75907/09
備受行業(yè)關注的券商白名單，相隔近一年后迎來更新。6月21日，證監(jiān)會公布最新一期券商白名單，上次披露還在去年6月。本次新增東方證券、東方財富、國聯(lián)證券、財通證券和西部證券5家券商，調(diào)出了東北證券、招商證券、平安證券、國開證券等4家券商。本次共有31家券商登榜，分別是安信證券、華西證券、北京高華證券、華鑫證券、財信證券、南京證券、財通證券、瑞銀證券、東方財富證券、申萬宏源證券、東方證券、西部證券、東吳證券、西南證券、東興證券、興業(yè)證券、高盛高華證券、中金公司、光大證券、銀河證券、廣發(fā)證券、中航證券、國金證券、中泰證券、國聯(lián)證券、中信建投證券、國泰君安證券、中信證券、國信證券、中原證券、華泰證券。
圖為”白名單“變化證監(jiān)會往往根據(jù)券商合規(guī)風控情況對白名單持續(xù)動態(tài)調(diào)整，將符合條件的券商及時納入，不符合條件的及時調(diào)出。首次披露至今，證監(jiān)會先后共8次發(fā)布白名單，這8次披露中發(fā)生了4次變動，以下為變化情況：2021年5月-2021至8月，名單均維持首批29家券商陣容；2021年9月，新增國開證券1家券商；2021年12月，名單不變；2022年3月，調(diào)出西部證券、浙商證券、華寶證券；2022年6月，新增廣發(fā)證券、興業(yè)證券、財信證券；2023年6月，新增東方證券、東方財富、國聯(lián)證券、財通證券和西部證券，調(diào)出東北證券、招商證券、平安證券、國開證券。記者多方獲悉，下一步，證監(jiān)會將聚焦監(jiān)管主責主業(yè)和實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的要求，持續(xù)總結評估實施效果，更加突出券商精準高效支持科技創(chuàng)新，助力現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設，更好地服務居民多元化金融需求等服務實體經(jīng)濟功能發(fā)揮的導向。首批白名單中部分券商被調(diào)出可以看到，最新披露的白名單是自2021年5月首次公布以來家數(shù)最多的，達到了31家，此前均未超過30家。其中，西部證券繼2022年3月被調(diào)出后又重返白名單；國開證券則在2021年9月調(diào)入之后再被調(diào)出。此外，首批29家券商中的平安證券、招商證券、東北證券本次被調(diào)出白名單。值得一提的是，因各自原因，此次仍有少數(shù)幾家頭部及“準頭部”券商始終未能進入名單。據(jù)了解，按照“分類監(jiān)管、放管結合”的思路，證監(jiān)會對公司治理、合規(guī)風控有效的證券公司實行白名單制度。該制度的設立、披露是為貫徹落實國務院深化“放管服”改革工作要求，壓實證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責任，集中使用有限的監(jiān)管資源，提高機構監(jiān)管有效性，推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。自2021年9月之后，白名單披露頻次從最初的逐月更新轉為每三個月進行一次更新，如今更是轉為一年披露一次。白名單主要供證券監(jiān)管部門使用，券商不得將其用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。白名單與券商分類評級緊密相關，但與以往不同，2022年券商分類評級結果不再公示，而是轉為背靠背、一對一對點披露給券商，2023年分類評級工作正在進行，或也將“點對點”發(fā)布。根據(jù)財聯(lián)社記者目前所掌握的券商2022年評級結果來看，進入白名單的券商通常在“BBB”級以上，“A”類券商仍為主力。持續(xù)激發(fā)創(chuàng)新試點業(yè)務活力，更多入榜指標在路上如何入圍白名單？該名單下，券商又將享有哪些權益？據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)，對于入圍名單，證監(jiān)會將按照“申報即承諾，承諾即有責”的要求，前期券商對照白名單制度標準向監(jiān)管部門提出申請，對申報材料真實、準確、完整作出承諾。經(jīng)證監(jiān)局初評、會內(nèi)相關部門復核、行業(yè)內(nèi)公示征求意見，最終確定券商白名單。對納入白名單的券商取消部分監(jiān)管意見書要求，同時對確有必要保留的監(jiān)管意見書，簡化工作流程，從事前把關轉為事中事后從嚴監(jiān)督檢查。具體來說，券商可享受到以下權益：一是能減則減。對納入白名單的券商，取消發(fā)行永續(xù)次級債和為境外子公司發(fā)債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求。二是能簡則簡。簡化部分監(jiān)管意見書出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序征求派出機構、滬深交易所意見，確認符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。三是創(chuàng)新試點業(yè)務的公司須從白名單中產(chǎn)生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點類業(yè)務申請。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請創(chuàng)新業(yè)務監(jiān)管意見書。四是未納入白名單的券商不適用監(jiān)管意見書減免或簡化程序，繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請各類監(jiān)管意見書。此外，為切實增加白名單公司的獲得感，證監(jiān)會將在總結評估監(jiān)管意見書實行白名單管理的基礎上，逐步將更多的監(jiān)管事項納入白名單管理，將有限的監(jiān)管資源集中到重點領域，進一步提升監(jiān)管有效性，切實推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。本文源自財聯(lián)社
圖為”白名單“變化證監(jiān)會往往根據(jù)券商合規(guī)風控情況對白名單持續(xù)動態(tài)調(diào)整，將符合條件的券商及時納入，不符合條件的及時調(diào)出。首次披露至今，證監(jiān)會先后共8次發(fā)布白名單，這8次披露中發(fā)生了4次變動，以下為變化情況：2021年5月-2021至8月，名單均維持首批29家券商陣容；2021年9月，新增國開證券1家券商；2021年12月，名單不變；2022年3月，調(diào)出西部證券、浙商證券、華寶證券；2022年6月，新增廣發(fā)證券、興業(yè)證券、財信證券；2023年6月，新增東方證券、東方財富、國聯(lián)證券、財通證券和西部證券，調(diào)出東北證券、招商證券、平安證券、國開證券。記者多方獲悉，下一步，證監(jiān)會將聚焦監(jiān)管主責主業(yè)和實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的要求，持續(xù)總結評估實施效果，更加突出券商精準高效支持科技創(chuàng)新，助力現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設，更好地服務居民多元化金融需求等服務實體經(jīng)濟功能發(fā)揮的導向。首批白名單中部分券商被調(diào)出可以看到，最新披露的白名單是自2021年5月首次公布以來家數(shù)最多的，達到了31家，此前均未超過30家。其中，西部證券繼2022年3月被調(diào)出后又重返白名單；國開證券則在2021年9月調(diào)入之后再被調(diào)出。此外，首批29家券商中的平安證券、招商證券、東北證券本次被調(diào)出白名單。值得一提的是，因各自原因，此次仍有少數(shù)幾家頭部及“準頭部”券商始終未能進入名單。據(jù)了解，按照“分類監(jiān)管、放管結合”的思路，證監(jiān)會對公司治理、合規(guī)風控有效的證券公司實行白名單制度。該制度的設立、披露是為貫徹落實國務院深化“放管服”改革工作要求，壓實證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責任，集中使用有限的監(jiān)管資源，提高機構監(jiān)管有效性，推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。自2021年9月之后，白名單披露頻次從最初的逐月更新轉為每三個月進行一次更新，如今更是轉為一年披露一次。白名單主要供證券監(jiān)管部門使用，券商不得將其用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。白名單與券商分類評級緊密相關，但與以往不同，2022年券商分類評級結果不再公示，而是轉為背靠背、一對一對點披露給券商，2023年分類評級工作正在進行，或也將“點對點”發(fā)布。根據(jù)財聯(lián)社記者目前所掌握的券商2022年評級結果來看，進入白名單的券商通常在“BBB”級以上，“A”類券商仍為主力。持續(xù)激發(fā)創(chuàng)新試點業(yè)務活力，更多入榜指標在路上如何入圍白名單？該名單下，券商又將享有哪些權益？據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)，對于入圍名單，證監(jiān)會將按照“申報即承諾，承諾即有責”的要求，前期券商對照白名單制度標準向監(jiān)管部門提出申請，對申報材料真實、準確、完整作出承諾。經(jīng)證監(jiān)局初評、會內(nèi)相關部門復核、行業(yè)內(nèi)公示征求意見，最終確定券商白名單。對納入白名單的券商取消部分監(jiān)管意見書要求，同時對確有必要保留的監(jiān)管意見書，簡化工作流程，從事前把關轉為事中事后從嚴監(jiān)督檢查。具體來說，券商可享受到以下權益：一是能減則減。對納入白名單的券商，取消發(fā)行永續(xù)次級債和為境外子公司發(fā)債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求。二是能簡則簡。簡化部分監(jiān)管意見書出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序征求派出機構、滬深交易所意見，確認符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。三是創(chuàng)新試點業(yè)務的公司須從白名單中產(chǎn)生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點類業(yè)務申請。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請創(chuàng)新業(yè)務監(jiān)管意見書。四是未納入白名單的券商不適用監(jiān)管意見書減免或簡化程序，繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請各類監(jiān)管意見書。此外，為切實增加白名單公司的獲得感，證監(jiān)會將在總結評估監(jiān)管意見書實行白名單管理的基礎上，逐步將更多的監(jiān)管事項納入白名單管理，將有限的監(jiān)管資源集中到重點領域，進一步提升監(jiān)管有效性，切實推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。本文源自財聯(lián)社
