備受行業(yè)關(guān)注的券商白名單，相隔近一年后迎來(lái)更新。

6月21日，證監(jiān)會(huì)公布最新一期券商白名單，上次披露還在去年6月。本次新增東方證券、東方財(cái)富、國(guó)聯(lián)證券、財(cái)通證券和西部證券5家券商，調(diào)出了東北證券、招商證券、平安證券、國(guó)開證券等4家券商。

本次共有31家券商登榜，分別是安信證券、華西證券、北京高華證券、華鑫證券、財(cái)信證券、南京證券、財(cái)通證券、瑞銀證券、東方財(cái)富證券、申萬(wàn)宏源證券、東方證券、西部證券、東吳證券、西南證券、東興證券、興業(yè)證券、高盛高華證券、中金公司、光大證券、銀河證券、廣發(fā)證券、中航證券、國(guó)金證券、中泰證券、國(guó)聯(lián)證券、中信建投證券、國(guó)泰君安證券、中信證券、國(guó)信證券、中原證券、華泰證券。

圖為”白名單“變化

證監(jiān)會(huì)往往根據(jù)券商合規(guī)風(fēng)控情況對(duì)白名單持續(xù)動(dòng)態(tài)調(diào)整，將符合條件的券商及時(shí)納入，不符合條件的及時(shí)調(diào)出。首次披露至今，證監(jiān)會(huì)先后共8次發(fā)布白名單，這8次披露中發(fā)生了4次變動(dòng)，以下為變化情況：

2021年5月-2021至8月，名單均維持首批29家券商陣容；

2021年9月，新增國(guó)開證券1家券商；

2021年12月，名單不變；

2022年3月，調(diào)出西部證券、浙商證券、華寶證券；

2022年6月，新增廣發(fā)證券、興業(yè)證券、財(cái)信證券；

2023年6月，新增東方證券、東方財(cái)富、國(guó)聯(lián)證券、財(cái)通證券和西部證券，調(diào)出東北證券、招商證券、平安證券、國(guó)開證券。

記者多方獲悉，下一步，證監(jiān)會(huì)將聚焦監(jiān)管主責(zé)主業(yè)和實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的要求，持續(xù)總結(jié)評(píng)估實(shí)施效果，更加突出券商精準(zhǔn)高效支持科技創(chuàng)新，助力現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)，更好地服務(wù)居民多元化金融需求等服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能發(fā)揮的導(dǎo)向。

首批白名單中部分券商被調(diào)出

可以看到，最新披露的白名單是自2021年5月首次公布以來(lái)家數(shù)最多的，達(dá)到了31家，此前均未超過(guò)30家。其中，西部證券繼2022年3月被調(diào)出后又重返白名單；國(guó)開證券則在2021年9月調(diào)入之后再被調(diào)出。

此外，首批29家券商中的平安證券、招商證券、東北證券本次被調(diào)出白名單。值得一提的是，因各自原因，此次仍有少數(shù)幾家頭部及“準(zhǔn)頭部”券商始終未能進(jìn)入名單。

據(jù)了解，按照“分類監(jiān)管、放管結(jié)合”的思路，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司實(shí)行白名單制度。該制度的設(shè)立、披露是為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院深化“放管服”改革工作要求，壓實(shí)證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責(zé)任，集中使用有限的監(jiān)管資源，提高機(jī)構(gòu)監(jiān)管有效性，推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

自2021年9月之后，白名單披露頻次從最初的逐月更新轉(zhuǎn)為每三個(gè)月進(jìn)行一次更新，如今更是轉(zhuǎn)為一年披露一次。白名單主要供證券監(jiān)管部門使用，券商不得將其用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。

白名單與券商分類評(píng)級(jí)緊密相關(guān)，但與以往不同，2022年券商分類評(píng)級(jí)結(jié)果不再公示，而是轉(zhuǎn)為背靠背、一對(duì)一對(duì)點(diǎn)披露給券商，2023年分類評(píng)級(jí)工作正在進(jìn)行，或也將“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”發(fā)布。根據(jù)財(cái)聯(lián)社記者目前所掌握的券商2022年評(píng)級(jí)結(jié)果來(lái)看，進(jìn)入白名單的券商通常在“BBB”級(jí)以上，“A”類券商仍為主力。

持續(xù)激發(fā)創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)活力，更多入榜指標(biāo)在路上

如何入圍白名單？該名單下，券商又將享有哪些權(quán)益？

據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)，對(duì)于入圍名單，證監(jiān)會(huì)將按照“申報(bào)即承諾，承諾即有責(zé)”的要求，前期券商對(duì)照白名單制度標(biāo)準(zhǔn)向監(jiān)管部門提出申請(qǐng)，對(duì)申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整作出承諾。經(jīng)證監(jiān)局初評(píng)、會(huì)內(nèi)相關(guān)部門復(fù)核、行業(yè)內(nèi)公示征求意見，最終確定券商白名單。

對(duì)納入白名單的券商取消部分監(jiān)管意見書要求，同時(shí)對(duì)確有必要保留的監(jiān)管意見書，簡(jiǎn)化工作流程，從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴(yán)監(jiān)督檢查。具體來(lái)說(shuō)，券商可享受到以下權(quán)益：

一是能減則減。對(duì)納入白名單的券商，取消發(fā)行永續(xù)次級(jí)債和為境外子公司發(fā)債提供擔(dān)保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求。

二是能簡(jiǎn)則簡(jiǎn)。簡(jiǎn)化部分監(jiān)管意見書出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請(qǐng)，不再按既往程序征求派出機(jī)構(gòu)、滬深交易所意見，確認(rèn)符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。

三是創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點(diǎn)類業(yè)務(wù)申請(qǐng)。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請(qǐng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管意見書。

四是未納入白名單的券商不適用監(jiān)管意見書減免或簡(jiǎn)化程序，繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請(qǐng)各類監(jiān)管意見書。

此外，為切實(shí)增加白名單公司的獲得感，證監(jiān)會(huì)將在總結(jié)評(píng)估監(jiān)管意見書實(shí)行白名單管理的基礎(chǔ)上，逐步將更多的監(jiān)管事項(xiàng)納入白名單管理，將有限的監(jiān)管資源集中到重點(diǎn)領(lǐng)域，進(jìn)一步提升監(jiān)管有效性，切實(shí)推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

本文源自財(cái)聯(lián)社