財聯(lián)社6月30日訊（記者 林堅）一年一度的文化建設(shè)評級結(jié)果正式出爐！6月30日，中證協(xié)官網(wǎng)發(fā)布2022年度文化建設(shè)評級結(jié)果，參與本次評估共105家券商，比2021年新增兩家券商。這也是自2021年啟動該評級以來，第三次發(fā)布評級結(jié)果。

圖為近年來部分券商文化建設(shè)評級變化情況

本次獲得AA級券商共有5家，分別是國泰君安、南京證券、興業(yè)證券、銀河證券、中信證券；

獲得A類A級券商共有7家，分別是安信證券、東北證券、國信證券、國元證券、申萬宏源、中泰證券、中信建投；

獲得B類BB級券商共有10家，分別是財信證券、東方證券、東海證券、國海證券、國聯(lián)證券、華泰證券、山西證券、長江證券、招商證券、浙商證券；

獲得B類B級券商共有24家，分別是財通證券、東方財富證券、東吳證券、方正證券、光大證券、廣發(fā)證券、國金證券、國開證券、海通證券、華安證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華西證券、開源證券、平安證券、首創(chuàng)證券、天風(fēng)證券、西南證券、湘財證券、粵開證券、長城證券、中航證券、中金公司、中銀證券等。

相較于2021年結(jié)果，國泰君安、銀河證券、中信證券等3家券商繼續(xù)保持AA級，并新增由A級晉升的南京證券、興業(yè)證券等2家券商；晉升A級的券商有安信證券、國信證券、中泰證券、中信建投、東北證券5家，其中東北證券為連升兩級，從B級晉升為A級。連降兩級的券商包括廣發(fā)證券（AA-B）、中金公司(AA-B)，長江證券（A-BB）、華西證券（BB-B）、國金證券（BB-B）和東方證券（A-BB）則調(diào)降一級。

文化建設(shè)評級升級的券商有南京證券、安信證券、興業(yè)證券、國信證券、中泰證券、中信建投、東北證券等7家，降級的券商有東方證券、廣發(fā)證券、長江證券、華西證券、國金證券和中金公司等6家。

值得一提的是，B類券商新增不少新面孔，例如華創(chuàng)證券、開源證券、平安證券、首創(chuàng)證券、湘財證券、粵開證券、中航證券等券商。

值得注意的是，今年文化建設(shè)評估工作與往年依然有所變化，去年是體現(xiàn)在新增了評級結(jié)果的級別，劃分AA級以及BB級兩種，分級更為細(xì)化，而今年主要體現(xiàn)在指標(biāo)的修訂上。

據(jù)了解，文化建設(shè)評估包括基礎(chǔ)指標(biāo)、加分指標(biāo)以及扣分指標(biāo)三個大類。其中，基礎(chǔ)指標(biāo)基準(zhǔn)分為7分。在基準(zhǔn)分基礎(chǔ)上，根據(jù)評估指標(biāo)進(jìn)行加分或扣分，以確定券商的實踐評估計分。今年5月，中證協(xié)在廣泛征求行業(yè)與監(jiān)管部門意見基礎(chǔ)上，對指標(biāo)進(jìn)行了修訂，旨在強(qiáng)化黨建引領(lǐng)，加強(qiáng)職業(yè)道德水平建設(shè)與廉潔從業(yè)管理，突出效果導(dǎo)向、客觀導(dǎo)向。

指標(biāo)修訂主要涉及部分加減分指標(biāo)的完善，包括但不限于：將承辦證券監(jiān)管部門活動及承接地方政府或相關(guān)省部級單位的課題納入加分項，綜合考慮行業(yè)機(jī)構(gòu)的參與機(jī)會與程度，降低推動自律規(guī)則及規(guī)范形成指標(biāo)加分分值，提高宣傳推廣文化建設(shè)成果指標(biāo)加分分值；扣分指標(biāo)方面，增加了一條“公司對提交材料把關(guān)不嚴(yán)，嚴(yán)重影響復(fù)核工作有效開展的，協(xié)會視情節(jié)進(jìn)行扣分”。

可以看到，2022年是證券行業(yè)文化建設(shè)的提質(zhì)期。整體而言，今年頭部券商加分依然較為明顯，尤其是中金公司、中信建投、中信證券、銀河證券、興業(yè)證券等等，但是部分中小型券商文化建設(shè)取得積極進(jìn)展，也受到了廣泛認(rèn)可， 例如長江證券、安信證券、南京證券等等。行業(yè)文化建設(shè)呈現(xiàn)“百花齊放”的特點。

從前期初評，到日前復(fù)核的這段時間內(nèi)，不少券商文化建設(shè)工作負(fù)責(zé)人與團(tuán)隊成員向記者分享了他們的感受。在他們看來，文化建設(shè)評估工作的指標(biāo)修訂更加貼近實際，體現(xiàn)客觀、公平的原則，有助于提升行業(yè)機(jī)構(gòu)文化建設(shè)的積極性。

中證協(xié)強(qiáng)調(diào)，文化建設(shè)重點考察券商在貫徹行業(yè)文化理念、豐富行業(yè)文化實踐、建設(shè)行業(yè)文化示范，推動自律規(guī)則形成等方面的參與情況和取得成果，根據(jù)對公司在行業(yè)文化建設(shè)中發(fā)揮的作用和做出的貢獻(xiàn)予以加分。此外，上述評估分類結(jié)果不是對券商資信狀況及等級的評價，因此券商不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

今年A類券商共有5家，整體B類有所擴(kuò)容

根據(jù)券商實踐評估計分的高低，中證協(xié)將實踐評估結(jié)果分為A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D等4大類7個級別。其中，D類公司不重視文化建設(shè)工作，券商文化建設(shè)工作存在重大問題或缺陷?？偱琶?0%公司為A類，最多12家；其中，A類AA級最多5家，其余為A類A級?？偱琶?0%未進(jìn)入A類的公司，最多33家；其中，B類BB級最多10家，其余為B類B級。未達(dá)到B類要求，且評估計分在6分以上的公司為C類；其中C類CC級最多35家，其余為C類C級。D類包括評估計分低于6分，及根據(jù)《評估辦法》存在直接被評為D類情形的公司。

據(jù)記者了解，文化建設(shè)評估主要從兩個方面考察券商文化建設(shè)實踐情況。

一是券商文化建設(shè)實踐情況。此次評估按照《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，重點從10個維度考察公司文化建設(shè)的制度機(jī)制、組織保障落實情況，關(guān)注文化建設(shè)與公司治理、發(fā)展方式、黨建要求與行為規(guī)范有機(jī)結(jié)合成效，文化建設(shè)實踐特色做法得到社會肯定、形成行業(yè)示范的獲得加分。

二是券商參與行業(yè)文化建設(shè)情況。此次評估重點考察公司在貫徹行業(yè)文化理念、豐富行業(yè)文化實踐、建設(shè)行業(yè)文化示范，推動自律規(guī)則形成等方面的參與情況和取得成果，根據(jù)對公司在行業(yè)文化建設(shè)中發(fā)揮的作用和做出的貢獻(xiàn)予以加分。同時，針對行業(yè)文化建設(shè)存在的短板和問題，對不符合行業(yè)文化核心價值觀的情形予以扣分，重點關(guān)注公司治理、廉潔從業(yè)、過度激勵、聲譽(yù)風(fēng)險事件等方面的問題，充分體現(xiàn)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化建設(shè)價值導(dǎo)向。

在2021年，共有103家公司參加評估，A類AA級券商共5家，A類A級券商6家，B類BB級券商10家，B類B級券商13家。國泰君安、銀河證券、中信證券、中金公司、廣發(fā)證券獲AA級券商，南京證券、東方證券、申萬宏源、國元證券、長江證券、興業(yè)證券獲A類券商。

值得注意的是，今年部分券商分類評級不及預(yù)期或與評估指標(biāo)的新增扣分項緊密相關(guān)，即券商若對提交材料把關(guān)不嚴(yán)，嚴(yán)重影響復(fù)核工作有效開展的，將會被扣分。中證協(xié)稱，券商應(yīng)當(dāng)對評估材料負(fù)主體責(zé)任，督促公司提高報送材料質(zhì)量，明確對提交材料把關(guān)不嚴(yán)，嚴(yán)重影響復(fù)核工作有效開展的情形，視情節(jié)進(jìn)行扣分。

此外，從今年的情況來看，穩(wěn)健的薪酬制度與社交行為管理依然是中證協(xié)關(guān)注的重點。本次文化建設(shè)評估工作中，中證協(xié)還特別要求，延續(xù)2021年的工作要求，各券商（按合并口徑）撰寫文化建設(shè)和員工管理自查報告。

行業(yè)文化建設(shè)方興未艾，券商積極性持續(xù)調(diào)動

證券業(yè)文化建設(shè)方興未艾，久久為功是各大券商的信念所在。2019年8月中國證監(jiān)會印發(fā)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險工作綱要》和2021年2月中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，是指導(dǎo)證券行業(yè)開展文化建設(shè)的重要指引。

今年是文化建設(shè)評估工作的第三個年頭。2021年被稱為券商文化建設(shè)“元年”，中證協(xié)首次啟動2020年度券商文化建設(shè)實踐評估，三年以來，每到文化建設(shè)評估的時節(jié)，券商挑燈夜戰(zhàn)、加班加點準(zhǔn)備材料，調(diào)整材料，美化材料已是常態(tài)。券商力求將自身文化建設(shè)取得的進(jìn)展最大程度地呈現(xiàn)出來，做到盡善盡美。

在業(yè)界人士看來，一方面，文化建設(shè)本身就是券商謀求更好發(fā)展、豐富文化內(nèi)核的應(yīng)有之義，應(yīng)盡職責(zé)，券商責(zé)無旁貸。另一方面，主要因為文化建設(shè)實踐評估結(jié)果將與一年一度至關(guān)重要的分類評價直接掛鉤，公司不敢懈怠。

據(jù)記者了解，中證協(xié)曾提出了2022年度文化建設(shè)實踐評估結(jié)果在券商分類評價中的加分建議：AA級加1分，A級加0.8分，BB級加0.5分，B級加0.3分，C類、D類不加分，但加分情況由證監(jiān)會最終確定。目前券商分類評級工作仍在開展過程中。

談及未來如何持續(xù)推動行業(yè)文化建設(shè)走深走實，據(jù)財聯(lián)社記者了解，下一階段，中證協(xié)將充分發(fā)揮自律組織作用，著力從公司文化實踐走向員工的文化認(rèn)同和價值觀塑造，注重文化建設(shè)的特色化與差異化，推動文化建設(shè)更有質(zhì)量、更有效率、更有活力。

本文源自財聯(lián)社記者 林堅