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證監(jiān)會(huì)更新券商“白名單”。6月21日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)資料顯示，最新一期的證券公司“白名單”，共有31家券商入選。與證監(jiān)會(huì)上一次公布的2022年6月證券公司“白名單”相比，券商總數(shù)增加了1家，同時(shí)新增了5家券商，并調(diào)出了4家券商。具體而言，新增方面，財(cái)通證券（601108）、東方財(cái)富證券、東方證券（600958）、國(guó)聯(lián)證券（601456）、西部證券（002673）等5家券商，最新進(jìn)入了2023年6月證券公司“白名單”。調(diào)出方面，東北證券（000686）、國(guó)開(kāi)證券、平安證券、招商證券（600999）等4家去年入選2022年6月證券公司“白名單”的券商，未能進(jìn)入最新一期的券商“白名單”。
證監(jiān)會(huì)表示，根據(jù)“白名單”動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，結(jié)合證券公司合規(guī)風(fēng)控及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況，經(jīng)證監(jiān)局初評(píng)、會(huì)內(nèi)相關(guān)部門復(fù)核，公布2023年6月證券公司“白名單”。“‘白名單’主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的?！弊C監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)。截至目前，證監(jiān)會(huì)共發(fā)布了8期證券公司“白名單”，其中2021年發(fā)布了5期，2022年發(fā)布了2期，2023年發(fā)布了1期。2021年5月28日，證監(jiān)會(huì)表示，為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院深化“放管服”改革工作要求，壓實(shí)證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責(zé)任，集中使用有限的監(jiān)管資源，提高機(jī)構(gòu)監(jiān)管有效性，推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，公布了首批證券公司“白名單”。“近年來(lái)，證券行業(yè)持續(xù)推進(jìn)落實(shí)全員合規(guī)和全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求，合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理體系逐步健全。按照‘分類監(jiān)管、放管結(jié)合’的思路，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司實(shí)行‘白名單’制度，對(duì)納入白名單的證券公司取消部分監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)要求，同時(shí)對(duì)確有必要保留的監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)，簡(jiǎn)化工作流程，從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴(yán)監(jiān)督檢查。”證監(jiān)會(huì)彼時(shí)指出。值得關(guān)注的是，券商進(jìn)入白名單后，在業(yè)務(wù)的開(kāi)展上會(huì)有一定程度的便利性。具體而言，一是能減則減。證監(jiān)會(huì)對(duì)納入白名單的證券公司，取消發(fā)行永續(xù)次級(jí)債和為境外子公司發(fā)債提供擔(dān)保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)要求。二是能簡(jiǎn)則簡(jiǎn)。簡(jiǎn)化部分監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請(qǐng)，不再按既往程序征求派出機(jī)構(gòu)、滬深交易所意見(jiàn)，確認(rèn)符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)。三是創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點(diǎn)類業(yè)務(wù)申請(qǐng)。在評(píng)選方面，證監(jiān)會(huì)2021年發(fā)布首批“白名單”時(shí)曾指出，按照“申報(bào)即承諾，承諾即有責(zé)”的要求，前期證券公司對(duì)照“白名單”制度標(biāo)準(zhǔn)向監(jiān)管部門提出申請(qǐng)，對(duì)申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整作出承諾。經(jīng)證監(jiān)局初評(píng)、會(huì)內(nèi)相關(guān)部門復(fù)核、行業(yè)內(nèi)公示征求意見(jiàn)后最終確定。“監(jiān)管部門將對(duì)報(bào)送材料進(jìn)行抽查、檢查，若發(fā)現(xiàn)公司存在申報(bào)材料錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)的，將堅(jiān)持穿透式監(jiān)管、全鏈條問(wèn)責(zé)，依法從嚴(yán)對(duì)公司及責(zé)任人采取監(jiān)管措施?！弊C監(jiān)會(huì)當(dāng)時(shí)進(jìn)一步指出。此外，值得一提的是，動(dòng)態(tài)調(diào)整的證券公司“白名單”，一定程度被行業(yè)看作是替代已不再公開(kāi)結(jié)果的證券公司分類評(píng)價(jià)。在連續(xù)公布十二年后，2022年各券商的分類評(píng)價(jià)結(jié)果沒(méi)有進(jìn)行公開(kāi)，而是由各地證監(jiān)局進(jìn)行“一對(duì)一”通知。同時(shí)，2023年的證券公司分類結(jié)果，或繼續(xù)不再公開(kāi)。近期，澎湃新聞?dòng)浾攉@得的南方某地證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于做好2023年證券公司分類評(píng)價(jià)工作的通知》稱：“分類評(píng)價(jià)工作結(jié)束后，我局將按照證監(jiān)會(huì)通報(bào)分類評(píng)價(jià)結(jié)果‘點(diǎn)對(duì)點(diǎn)’書(shū)面通知轄區(qū)各證券公司?！?/p>
證監(jiān)會(huì)表示，根據(jù)“白名單”動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，結(jié)合證券公司合規(guī)風(fēng)控及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況，經(jīng)證監(jiān)局初評(píng)、會(huì)內(nèi)相關(guān)部門復(fù)核，公布2023年6月證券公司“白名單”。“‘白名單’主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的?！弊C監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)。截至目前，證監(jiān)會(huì)共發(fā)布了8期證券公司“白名單”，其中2021年發(fā)布了5期，2022年發(fā)布了2期，2023年發(fā)布了1期。2021年5月28日，證監(jiān)會(huì)表示，為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院深化“放管服”改革工作要求，壓實(shí)證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責(zé)任，集中使用有限的監(jiān)管資源，提高機(jī)構(gòu)監(jiān)管有效性，推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，公布了首批證券公司“白名單”。“近年來(lái)，證券行業(yè)持續(xù)推進(jìn)落實(shí)全員合規(guī)和全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求，合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理體系逐步健全。按照‘分類監(jiān)管、放管結(jié)合’的思路，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司實(shí)行‘白名單’制度，對(duì)納入白名單的證券公司取消部分監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)要求，同時(shí)對(duì)確有必要保留的監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)，簡(jiǎn)化工作流程，從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴(yán)監(jiān)督檢查。”證監(jiān)會(huì)彼時(shí)指出。值得關(guān)注的是，券商進(jìn)入白名單后，在業(yè)務(wù)的開(kāi)展上會(huì)有一定程度的便利性。具體而言，一是能減則減。證監(jiān)會(huì)對(duì)納入白名單的證券公司，取消發(fā)行永續(xù)次級(jí)債和為境外子公司發(fā)債提供擔(dān)保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)要求。二是能簡(jiǎn)則簡(jiǎn)。簡(jiǎn)化部分監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請(qǐng)，不再按既往程序征求派出機(jī)構(gòu)、滬深交易所意見(jiàn)，確認(rèn)符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)。三是創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點(diǎn)類業(yè)務(wù)申請(qǐng)。在評(píng)選方面，證監(jiān)會(huì)2021年發(fā)布首批“白名單”時(shí)曾指出，按照“申報(bào)即承諾，承諾即有責(zé)”的要求，前期證券公司對(duì)照“白名單”制度標(biāo)準(zhǔn)向監(jiān)管部門提出申請(qǐng)，對(duì)申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整作出承諾。經(jīng)證監(jiān)局初評(píng)、會(huì)內(nèi)相關(guān)部門復(fù)核、行業(yè)內(nèi)公示征求意見(jiàn)后最終確定。“監(jiān)管部門將對(duì)報(bào)送材料進(jìn)行抽查、檢查，若發(fā)現(xiàn)公司存在申報(bào)材料錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)的，將堅(jiān)持穿透式監(jiān)管、全鏈條問(wèn)責(zé)，依法從嚴(yán)對(duì)公司及責(zé)任人采取監(jiān)管措施?！弊C監(jiān)會(huì)當(dāng)時(shí)進(jìn)一步指出。此外，值得一提的是，動(dòng)態(tài)調(diào)整的證券公司“白名單”，一定程度被行業(yè)看作是替代已不再公開(kāi)結(jié)果的證券公司分類評(píng)價(jià)。在連續(xù)公布十二年后，2022年各券商的分類評(píng)價(jià)結(jié)果沒(méi)有進(jìn)行公開(kāi)，而是由各地證監(jiān)局進(jìn)行“一對(duì)一”通知。同時(shí)，2023年的證券公司分類結(jié)果，或繼續(xù)不再公開(kāi)。近期，澎湃新聞?dòng)浾攉@得的南方某地證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于做好2023年證券公司分類評(píng)價(jià)工作的通知》稱：“分類評(píng)價(jià)工作結(jié)束后，我局將按照證監(jiān)會(huì)通報(bào)分類評(píng)價(jià)結(jié)果‘點(diǎn)對(duì)點(diǎn)’書(shū)面通知轄區(qū)各證券公司?！?/p>
