財(cái)聯(lián)社7月12日訊（記者 劉超鳳）國元證券率先發(fā)布2023年半年度業(yè)績快報(bào)，公司營業(yè)收入、凈利潤同比增長27.19%、22.14%，主要系自營收入的增長。國元證券今年上半年的投資收益同比增長7.05億元。

除了營收和凈利外，國元證券的總資產(chǎn)也實(shí)現(xiàn)同比增長，比年初增長5.22%，主要系為提高財(cái)務(wù)杠桿率、擴(kuò)大自營證券投資規(guī)模所致。

國元證券曾表示，公司在投研體系搭建、資管業(yè)務(wù)發(fā)展和市場化程度上存在不足。近來，國元證券進(jìn)行了內(nèi)部組織架構(gòu)調(diào)整，加大了投研力度，加大了對財(cái)富管理和資產(chǎn)管理的重視，計(jì)劃加強(qiáng)國元證券與長盛基金在投研、財(cái)富、資產(chǎn)管理等多個領(lǐng)域的聯(lián)動，一方面提升長盛基金的綜合實(shí)力，另一方面提升自身資管領(lǐng)域的實(shí)力。

近期，擬上市公司海力威400萬違約金更換保薦機(jī)構(gòu)之事引發(fā)市場高度關(guān)注。海力威前期的保薦機(jī)構(gòu)是國元證券，海力威后來與國元證券終止合作并支付違約金，同時將保薦機(jī)構(gòu)從國元證券更換為東亞前海證券，并更換上市申報(bào)板塊。

自營同比增長7億元

7月11日，國元證券發(fā)布2023年半年度業(yè)績快報(bào)，公司上半年實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入31.11億元，同比增長27.19%；歸屬于上市公司股東的凈利潤9.14億元，同比增長22.14%?；久抗墒找?.21元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率2.73%。

針對營收和凈利潤的同比增長，國元證券表示主要系自營收入的增長?！?023年上半年，經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)弱復(fù)蘇態(tài)勢，公司主動調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，適當(dāng)擴(kuò)大投資規(guī)模，避免了去年同期出現(xiàn)的較大權(quán)益投資損失。2023年上半年，公司投資收益（含公允價(jià)值變動收益）比上年同期增加7.05億元?！?/p>根據(jù)國元證券2022年半年報(bào)，公司當(dāng)期實(shí)現(xiàn)投資收益（含公允價(jià)值變動收益）為虧損1.16元。據(jù)記者粗略測算，國元證券2023年上半年自營收益至少超過5億元，超過去年全年的自營收入規(guī)模。

據(jù)悉，國元證券2022年實(shí)現(xiàn)自營業(yè)務(wù)收入4.55億元，同比縮水近七成。而在2021年，自營業(yè)務(wù)曾以15.08億元收入以微小差距超越了傳統(tǒng)收入“大頭”經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。自營業(yè)務(wù)收入下滑主要系交易性金融工具的投資收入和公允價(jià)值變動損益、衍生金融工具投資收益出現(xiàn)虧損。去年不僅是國元證券，整個行業(yè)多數(shù)券商紛紛在自營業(yè)務(wù)上“折戟沉沙”。

自營業(yè)務(wù)屬于重資本業(yè)務(wù)，包括頭部券商在內(nèi)的不少券商近年來紛紛實(shí)行再融資，通過配股、定增、發(fā)債、可轉(zhuǎn)債等方式擴(kuò)充資本金。目前來看，國元證券近兩年來并沒有再融資計(jì)劃或預(yù)案。

截至2023年6月末，國元證券總資產(chǎn)1362.6億元，比年初增長5.22%。對于總資產(chǎn)的增長，國元證券表示主要為提高財(cái)務(wù)杠桿率，擴(kuò)大自營證券投資規(guī)模所致。

在實(shí)施2022年年度現(xiàn)金分紅方案，發(fā)放6.55億元紅利后，國元證券期末歸屬于上市公司股東權(quán)益為337.1億元，仍比年初增長2.34%。其主要原因是上半年凈利潤增加，以及其他債權(quán)投資估值增加導(dǎo)致其他綜合收益增加等所致。

發(fā)力財(cái)富管理和資產(chǎn)管理

國元證券曾在年報(bào)中提到了公司存在的不足：一是投研體系建設(shè)力度需要加強(qiáng)；二是公募、私募、資管等業(yè)務(wù)發(fā)展需要提速；三是市場化程度與行業(yè)領(lǐng)先券商仍有差距。

今年上半年，公司自營投資收益同比實(shí)現(xiàn)較大增長，國元證券就提到“公司加大了投研力度”。

今年2月份，國元證券發(fā)布了內(nèi)部組織架構(gòu)調(diào)整和人事變動公告，備受行業(yè)關(guān)注，其重點(diǎn)是將私人財(cái)富部、分支機(jī)構(gòu)服務(wù)部并入財(cái)富業(yè)務(wù)管理總部，設(shè)立做市業(yè)務(wù)部等等。

從國元證券的架構(gòu)調(diào)整來看，公司壯大了財(cái)富業(yè)務(wù)管理總部的力量，預(yù)計(jì)將在財(cái)富業(yè)務(wù)上繼續(xù)發(fā)力。根據(jù)公告，國元證券將機(jī)構(gòu)客戶部更名為戰(zhàn)略客戶部，將托管部更名為機(jī)構(gòu)金融部；設(shè)立財(cái)富業(yè)務(wù)管理總部；撤銷一級部門私人財(cái)富部、分支機(jī)構(gòu)服務(wù)部，將其作為二級部門并入財(cái)富業(yè)務(wù)管理總部；撤銷一級部門客戶服務(wù)中心，將其作為二級部門并入運(yùn)營總部；設(shè)立做市業(yè)務(wù)部。

國元證券同期還發(fā)布了人事變動公告，聘任劉錦峰為公司董事會秘書，這屬于她的“二次擔(dān)綱”了。根據(jù)WIND，劉錦峰于2017年2月至2020年8月?lián)芜^國元證券董秘，后來升任公司副總裁、執(zhí)委會委員。據(jù)財(cái)聯(lián)社記者了解，劉錦峰任職副總裁，主要分管自營業(yè)務(wù)（權(quán)益和固收）。

國元證券原董秘胡甲3月份出任長盛基金董事長，并代行總經(jīng)理職務(wù)。胡甲是從業(yè)超過20多年的券業(yè)“老兵”，也是“老國元人”。在國元證券工作期間，胡甲工作和分管的業(yè)務(wù)范圍廣泛，涵蓋經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、融資類業(yè)務(wù)、電子商務(wù)、運(yùn)營管理、資產(chǎn)托管、資產(chǎn)管理、董事會辦公室、股權(quán)管理和總裁辦公室等跨部門領(lǐng)域，有著豐富的理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

胡甲加盟長盛基金，將加強(qiáng)國元證券和長盛基金在投研、財(cái)富、資產(chǎn)管理等多個領(lǐng)域的聯(lián)動，以及調(diào)動集團(tuán)更多資源提升長盛基金的綜合實(shí)力，同時補(bǔ)足國元證券在資產(chǎn)管理領(lǐng)域的力量。

賠400萬違約金換保薦機(jī)構(gòu)

近期，上交所對一家擬上市公司海力威的問詢函，以及擬上市公司、中介機(jī)構(gòu)的回復(fù)，引發(fā)了市場的高度關(guān)注。海力威為了將保薦機(jī)構(gòu)從國元證券換為東亞前海證券，向國元證券賠付了400萬違約金。

2018年6月，海力威與國元證券開始合作并簽署了《關(guān)于青島海力威新材料科技股份有限公司輔導(dǎo)及首次公開發(fā)行股票并上市之全面合作協(xié)議》。

根據(jù)該協(xié)議，海力威聘請國元證券作為擬IPO的保薦機(jī)構(gòu)，保薦費(fèi)用為400萬元。如果海力威無故終止協(xié)議，國元證券已收的費(fèi)用不予退還，且海力威需向國元證券支付與保薦費(fèi)用等額的違約金。2020年6月，國元證券向中國證監(jiān)會青島監(jiān)管局報(bào)送了海力威輔導(dǎo)備案材料。

據(jù)悉，海力威與東亞前海證券也在同步洽談。2020年1至7月期間，海力威董事長、總經(jīng)理張萬明與東亞前海證券總經(jīng)理田洪已通過現(xiàn)場、非現(xiàn)場形式多次接洽，探討上市方式方案以及合作可能性。

2020年7月，在與東亞前海證券多次接觸、商討后，海力威決定將上市申報(bào)板塊由國元證券建議的創(chuàng)業(yè)板變更為科創(chuàng)板，并另行聘請東亞前海證券作為上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，與東亞前海證券簽訂了《首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)協(xié)議》。海力威在與國元證券終止合作的同時，向國元證券支付了違約金400萬元。

海力威表示，該IPO業(yè)務(wù)成為東亞前海證券重點(diǎn)突破業(yè)務(wù)之一。東亞前海證券總經(jīng)理牽頭協(xié)調(diào)項(xiàng)目的推進(jìn)事項(xiàng)，且東亞前海證券為項(xiàng)目配備了充足的項(xiàng)目人員，較大程度保證了項(xiàng)目推進(jìn)的效率。

海力威進(jìn)一步補(bǔ)充道，東亞前海證券向發(fā)行人建議的上市申報(bào)板塊為科創(chuàng)板，而國元證券建議的為創(chuàng)業(yè)板?？紤]到當(dāng)時科創(chuàng)板的審核效率及估值情況，對發(fā)行人而言，科創(chuàng)板較創(chuàng)業(yè)板更具吸引力，因此申報(bào)板塊變動對發(fā)行人更換保薦機(jī)構(gòu)有一定的影響。

本文源自財(cái)聯(lián)社記者 劉超鳳