近日，新一輪證券公司“白名單”出爐。

6月21日，證監(jiān)會公布了最新一期證券公司“白名單”，共31家公司入榜。

時隔一年，入榜券商也出現(xiàn)了變動。與2022年6月發(fā)布的“白名單”相比，此輪白名單入榜券商增加1個席位，共31家券商入選“白名單”，同時調(diào)出4家暫不符合白名單標準的證券公司。

具體來看，新增東方證券、東方財富、國聯(lián)證券、財通證券和西部證券5家證券公司，東北證券、國開證券、平安證券、招商證券4家券商被調(diào)出“白名單”。

在此次證監(jiān)會更新的證券公司白名單中，31家入榜證券公司實力如何？入榜“白名單”有何好處？4家券商被剔除“白名單”，原因幾何？

31家入榜券商

早在2021年5月，為壓實證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責任，集中使用有限的監(jiān)管資源，提高機構(gòu)監(jiān)管有效性，推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，證監(jiān)會建立了證券公司“白名單”制度。

根據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布的公告，2023年6月證券公司“白名單”已正式公布。此次共有31家券商被納入監(jiān)管白名單，較去年6月30家入榜券商，新增1個席位。

具體名單如下（按公司名稱拼音順序排序）：安信證券、華西證券、北京高華證券、華鑫證券、財信證券、南京證券、財通證券、瑞銀證券、東方財富證券、申萬宏源證券、東方證券、西部證券、東吳證券、西南證券、東興證券、興業(yè)證券、高盛高華、中金公司、光大證券、中國銀河證券、廣發(fā)證券、中航證券、國金證券、中泰證券、國聯(lián)證券、中信建投證券、國泰君安證券、中信證券、國信證券、中原證券、華泰證券。

具體來看，31家券商中，“三中一華”的中信證券、中信建投、中金公司和華泰證券均榜上有名。頭部券商中，海通證券仍未登榜。

2023年6月證券公司“白名單”

（來源：證監(jiān)會網(wǎng)站）

證監(jiān)會指出，“白名單”主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

那么，證券公司“白名單”對入榜券商而言，有何好處？

根據(jù)證監(jiān)會在發(fā)布首份證券公司“白名單”時表示，證監(jiān)會對公司治理、合規(guī)風控有效的證券公司實行“白名單”制度，對納入白名單的證券公司取消部分監(jiān)管意見書要求，同時對確有必要保留的監(jiān)管意見書，簡化工作流程，從事前把關轉(zhuǎn)為事中事后從嚴監(jiān)督檢查。

例如，創(chuàng)新試點業(yè)務的公司須從白名單中產(chǎn)生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點類業(yè)務申請。對于未納入“白名單”的證券公司，證監(jiān)會明確不適用監(jiān)管意見書減免或簡化程序，繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請各類監(jiān)管意見書。

入榜券商更迭

自證券公司“白名單”制度實施以來，證監(jiān)會將根據(jù)證券公司合規(guī)風控情況對“白名單”持續(xù)動態(tài)調(diào)整，逐月在證監(jiān)會官網(wǎng)機構(gòu)部欄目下公布名單，將符合條件的公司及時納入，不符合條件的公司及時調(diào)出。

截至目前，券商“白名單”已先后調(diào)入9家公司，調(diào)出7家公司，為納入“白名單”的公司減免辦理監(jiān)管意見書34件。

在此次2023年6月證券公司“白名單”中，入榜券商也出現(xiàn)更迭，新增東方證券、東方財富、國聯(lián)證券、財通證券和西部證券5家證券公司，東北證券、國開證券、平安證券、招商證券4家券商被調(diào)出“白名單”。

具體來看，新晉的5家證券公司中，東方證券、東方財富、國聯(lián)證券、財通證券和西部證券的業(yè)績表現(xiàn)各異。其中，東方財富前身系西藏同信證券股份有限公司，2015年被上市公司東方財富信息股份有限公司收購。

2022年，東方證券、國聯(lián)證券、財通證券和西部證券4家券商的營業(yè)收入分別為187.29億元、53.08億元、48.27億元、26.23億元，分別同比變動-23.15%、-21.37%、-24.67%、-11.58%；歸母凈利潤分別為30.11億元、4.28億元、15.17億元、7.67億元，分別同比變動-43.95%、-69.64%、-40.88%、-13.66%，業(yè)績均出現(xiàn)下滑。

根據(jù)中證協(xié)發(fā)布的《證券公司2022年度經(jīng)營情況分析》，總體來看，2022年證券行業(yè)整體業(yè)績短期承壓，140家券商實現(xiàn)營業(yè)收入3949.73億元，同比下降21.38%；實現(xiàn)凈利潤1423.01億元，同比下降25.54%。諸多券商各主要業(yè)務收入有所下滑，其中證券投資業(yè)務下降成為拖累行業(yè)經(jīng)營業(yè)績的主要因素。

2023年第一季度，東方證券、國聯(lián)證券、財通證券和西部證券4家券商的營業(yè)收入與歸母凈利潤均已實現(xiàn)增長。

4家券商被調(diào)出“白名單”

而在此次被調(diào)出證券公司“白名單”的東北證券、國開證券、平安證券、招商證券4家券商， 2022年以來均受到行政監(jiān)管措施或證監(jiān)會行政處罰。

東北證券今年6月26日受到證監(jiān)會行政處罰。處罰書稱，經(jīng)查明，東北證券存在違法事實，在豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票保薦及持續(xù)督導期間未勤勉盡責，公司對豫金剛石出具的2016年至2018年度相關持續(xù)督導及現(xiàn)場檢查報告存在虛假記載。中國證監(jiān)會決定對東北證券責令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務收入188.68萬元，并處以566.04萬元罰款，合計罰沒755萬元。而豫金剛石已于2022年4月退市。

國開證券則在今年4月，被證監(jiān)會西藏證監(jiān)局采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。公開信息顯示，國開證券是華鈺礦業(yè)（601020.SH）公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債項目的保薦機構(gòu)，在2018年至2019年7月保薦工作中，存在對主要客戶背景調(diào)查不到位，訪談程序執(zhí)行不到位，沒有對函證程序保持必要的控制，對應收賬款增長原因核查不充分等問題。

平安證券因2009年保薦樂視網(wǎng)首發(fā)并在創(chuàng)業(yè)板上市，違反了相關規(guī)定，2022年6月被深圳證監(jiān)局采取暫停保薦資格3個月的監(jiān)管措施。眾所周知，樂視網(wǎng)上市及上市后財務造假，終致退市。

招商證券于2022年8月受到證監(jiān)會行政處罰。證監(jiān)會查明，ST中安(600654.SH)2014年間公開披露的重大資產(chǎn)重組文件存在誤導性陳述、虛假記載。

證監(jiān)會認為，招商證券作為ST中安重大資產(chǎn)重組的獨立財務顧問，履職過程中沒有勤勉盡責，導致出具的《獨立財務顧問報告》存在誤導性陳述，且后續(xù)在并購重組當事人發(fā)生較大變化對本次重組構(gòu)成較大影響的情況時未能予以高度關注，沒有按照規(guī)定及時向證監(jiān)會報告，違反相關規(guī)定。證監(jiān)會對招商證券沒收業(yè)務收入并處1倍罰款，合計罰沒6300萬元。

從業(yè)績表現(xiàn)來看，2022年，東北證券實現(xiàn)營業(yè)收入50.77億元，同比下降32.10%；歸母凈利潤為2.31億元，同比下降85.78%；國開證券實現(xiàn)營業(yè)收入16.45億元，同比增長54.13%，歸母凈利潤5.04億元，同比增長108.29%；招商證券實現(xiàn)營業(yè)收入192.19億元，同比下降34.69%；歸母凈利潤80.72億元，同比減少30.68%；平安證券實現(xiàn)營業(yè)收入173.08億元，同比減少14.5%；歸母凈利潤44.55億元，同比增長16.3%。

證監(jiān)會曾表示，為切實增加“白名單”公司的獲得感，證監(jiān)會將在總結(jié)評估監(jiān)管意見書實行“白名單”管理的基礎上，逐步將更多的監(jiān)管事項納入“白名單”管理，將有限的監(jiān)管資源集中到重點領域，進一步提升監(jiān)管有效性，切實推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。（財事匯 葛凡梅 免責聲明：文章表述的意見不構(gòu)成任何投資建議，投資者據(jù)此操作，風險自擔。主編聯(lián)系：gefanmei@moneyweekly.com.cn。商務合作：public@moneyweekly.com.cn））