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今年以來動作頻頻的華福證券，剛剛收到了證監(jiān)會對其設(shè)立資管子公司的第一次反饋意見。21日，證監(jiān)會官網(wǎng)上掛出了對華福證券設(shè)立資產(chǎn)管理子公司反饋意見。
綜合來看，證監(jiān)會分別對華福證券內(nèi)控機制、辦公場所以及業(yè)務(wù)了結(jié)計劃三方面進行了問詢。一起來看詳情：受理前剛收到罰單從21日證監(jiān)會公布的金融機構(gòu)業(yè)務(wù)受理及審核情況表來看，華福證券于6月20日被證監(jiān)會接受申請材料，僅僅一個月就接收到意見反饋，比其他券商在反饋節(jié)奏上快了很多。例如，華安證券今年3月中旬就被接受申請材料，但是截至目前，仍未接收到反饋意見。值得注意的是，就在5月底，福建證監(jiān)局因為華福證券資管業(yè)務(wù)存在問題而出具了警示函。經(jīng)查，華福證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在相關(guān)人員收入遞延支付執(zhí)行不到位，個別資產(chǎn)管理產(chǎn)品未切實履行主動管理責(zé)任等問題。福建證監(jiān)局指出，華福證券的上述問題違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中的相關(guān)規(guī)定。基于此，福建證監(jiān)局決定對華福證券采取出具警示函的措施。證監(jiān)局要求，華福證券應(yīng)在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)，向其提交書面整改報告。從證監(jiān)會的反饋意見來看，上述罰單也成為監(jiān)管重點關(guān)注的問題之一。反饋意見顯示，證監(jiān)會要求，由于公司近3年因資管業(yè)務(wù)違規(guī)事項被福建證監(jiān)局出具兩次監(jiān)管措施。要求公司逐項說明整改情況和合規(guī)風(fēng)控完善情況，并論證是否符合“具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制”的條件。此外，根據(jù)《華福證券有限責(zé)任公司關(guān)于設(shè)立華福證券資產(chǎn)管理有限公司(籌)的申請報告》，擬設(shè)子公司辦公地址為福建省福州市臺江區(qū)，而公司補正材料稱“現(xiàn)有資管部門及團隊辦公地在上海，資管子公司設(shè)立后亦主要在上海辦公”。兩份材料表述不一致，請予以說明，并明確子公司設(shè)立后的辦公地安排，如子公司存在異地辦公情形，請補充說明母公司對子公司的具體管控安排。在業(yè)務(wù)了結(jié)計劃方面，證監(jiān)會對其定向資產(chǎn)管理、集合資管計劃、專項資管計劃三類資管計劃中的71只產(chǎn)品都提出了反饋意見。一是對于1只特別項目產(chǎn)品華福浙商2016-011號定向資產(chǎn)管理計劃，請補充說明資管子公司設(shè)立后該產(chǎn)品的管理人安排。二是對于66只無“特別條款”的集合資管計劃，如果委托人不同意合同變更且未退出的，公司表示將根據(jù)合同關(guān)于“為了委托人的利益”，管理人和托管人經(jīng)書面達成一致后可以變更合同并為相關(guān)委托人辦理強制退出的約定，辦理強制退出。請論證設(shè)立資管子公司是否屬于“為了委托人利益情形”，是否可以適用相關(guān)條款。三是對于4只無“特別條款”的專項資管計劃，根據(jù)公司材料，如持有人大會不同意變更管理人，公司將根據(jù)《計劃說明書》中管理人解任/辭任條款，決議解任/辭任計劃管理人并任命繼任管理人。請補充提供該解任/辭任條款的具體內(nèi)容，論證設(shè)立資管子公司是否符合該條款的適用條件。如經(jīng)論證不能適用相關(guān)條款的，請完善管理人變更安排。控股股東或變更沖刺IPO今年以來，華福證券動作頻頻。近日，華福證券發(fā)布公告稱，股東方籌劃公司股權(quán)劃轉(zhuǎn)事項，可能導(dǎo)致公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、控股股東發(fā)生變更。根據(jù)華福證券2022年年報顯示，截至報告期末，福建省能源集團有限責(zé)任公司持股36.00%，為第一大股東；福建省投資開發(fā)集團有限責(zé)任公司持股33.71%，為第二大股東；福建省交通運輸集團有限責(zé)任公司持股20.00%，為第三大股東。根據(jù)福建省人民政府批復(fù)，華福證券第一、第三大股東將持有的全部股權(quán)劃轉(zhuǎn)至福建省金融投資有限責(zé)任公司。華福證券稱，公司已根據(jù)監(jiān)管規(guī)定向證監(jiān)會提交股東變更事項行政許可核準(zhǔn)申請，如獲證監(jiān)會核準(zhǔn)，福建省金融投資有限責(zé)任公司將成為公司控股股東。此外，今年1月，原華福證券黨委書記、董事長黃金琳到齡退休，蘇軍良獲委任華福證券黨委書記，3月被選舉為華福證券新任董事長。據(jù)了解，蘇軍良在興業(yè)銀行有30多年的經(jīng)驗，歷任興業(yè)銀行南寧分行行長、福州分行行長、杭州分行行長等。蘇軍良到任后，就開始廣納賢良。4月到6月期間，就有原方正證券食品飲料首席分析師劉暢、原太平洋證券醫(yī)藥首席分析師盛麗華、原太平洋證券汽車聯(lián)席首席分析師樊夏沛以及原方正證券首席策略分析師燕翔等多位知名分析師先后加入了華福證券。與此同時，4月27日遞交材料申請資產(chǎn)管理子公司。5月，在華福證券專題工作會議上，董事長蘇軍良表示，以改革之力，激活力之源，造發(fā)展之勢。“這次改革堅持系統(tǒng)觀念，從總部到分公司、子公司、從體制到機制、從制度到流程、從干部到員工、從業(yè)務(wù)到系統(tǒng)，一體推進，一起調(diào)整，做到總分子貫通、前中后臺聯(lián)動、責(zé)權(quán)利匹配、人財物到位?！?/strong>6月中旬，華福證券發(fā)布招聘首席信息官和總裁助理的公告。公告顯示，根據(jù)經(jīng)營管理需要，面向社會公開招聘首席信息官、總裁助理各1名。其中首席信息官負責(zé)公司信息技術(shù)管理工作，總裁助理分管公司投行業(yè)務(wù)。本文源自中國基金報
綜合來看，證監(jiān)會分別對華福證券內(nèi)控機制、辦公場所以及業(yè)務(wù)了結(jié)計劃三方面進行了問詢。一起來看詳情：受理前剛收到罰單從21日證監(jiān)會公布的金融機構(gòu)業(yè)務(wù)受理及審核情況表來看，華福證券于6月20日被證監(jiān)會接受申請材料，僅僅一個月就接收到意見反饋，比其他券商在反饋節(jié)奏上快了很多。例如，華安證券今年3月中旬就被接受申請材料，但是截至目前，仍未接收到反饋意見。值得注意的是，就在5月底，福建證監(jiān)局因為華福證券資管業(yè)務(wù)存在問題而出具了警示函。經(jīng)查，華福證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在相關(guān)人員收入遞延支付執(zhí)行不到位，個別資產(chǎn)管理產(chǎn)品未切實履行主動管理責(zé)任等問題。福建證監(jiān)局指出，華福證券的上述問題違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中的相關(guān)規(guī)定。基于此，福建證監(jiān)局決定對華福證券采取出具警示函的措施。證監(jiān)局要求，華福證券應(yīng)在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)，向其提交書面整改報告。從證監(jiān)會的反饋意見來看，上述罰單也成為監(jiān)管重點關(guān)注的問題之一。反饋意見顯示，證監(jiān)會要求，由于公司近3年因資管業(yè)務(wù)違規(guī)事項被福建證監(jiān)局出具兩次監(jiān)管措施。要求公司逐項說明整改情況和合規(guī)風(fēng)控完善情況，并論證是否符合“具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制”的條件。此外，根據(jù)《華福證券有限責(zé)任公司關(guān)于設(shè)立華福證券資產(chǎn)管理有限公司(籌)的申請報告》，擬設(shè)子公司辦公地址為福建省福州市臺江區(qū)，而公司補正材料稱“現(xiàn)有資管部門及團隊辦公地在上海，資管子公司設(shè)立后亦主要在上海辦公”。兩份材料表述不一致，請予以說明，并明確子公司設(shè)立后的辦公地安排，如子公司存在異地辦公情形，請補充說明母公司對子公司的具體管控安排。在業(yè)務(wù)了結(jié)計劃方面，證監(jiān)會對其定向資產(chǎn)管理、集合資管計劃、專項資管計劃三類資管計劃中的71只產(chǎn)品都提出了反饋意見。一是對于1只特別項目產(chǎn)品華福浙商2016-011號定向資產(chǎn)管理計劃，請補充說明資管子公司設(shè)立后該產(chǎn)品的管理人安排。二是對于66只無“特別條款”的集合資管計劃，如果委托人不同意合同變更且未退出的，公司表示將根據(jù)合同關(guān)于“為了委托人的利益”，管理人和托管人經(jīng)書面達成一致后可以變更合同并為相關(guān)委托人辦理強制退出的約定，辦理強制退出。請論證設(shè)立資管子公司是否屬于“為了委托人利益情形”，是否可以適用相關(guān)條款。三是對于4只無“特別條款”的專項資管計劃，根據(jù)公司材料，如持有人大會不同意變更管理人，公司將根據(jù)《計劃說明書》中管理人解任/辭任條款，決議解任/辭任計劃管理人并任命繼任管理人。請補充提供該解任/辭任條款的具體內(nèi)容，論證設(shè)立資管子公司是否符合該條款的適用條件。如經(jīng)論證不能適用相關(guān)條款的，請完善管理人變更安排。控股股東或變更沖刺IPO今年以來，華福證券動作頻頻。近日，華福證券發(fā)布公告稱，股東方籌劃公司股權(quán)劃轉(zhuǎn)事項，可能導(dǎo)致公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、控股股東發(fā)生變更。根據(jù)華福證券2022年年報顯示，截至報告期末，福建省能源集團有限責(zé)任公司持股36.00%，為第一大股東；福建省投資開發(fā)集團有限責(zé)任公司持股33.71%，為第二大股東；福建省交通運輸集團有限責(zé)任公司持股20.00%，為第三大股東。根據(jù)福建省人民政府批復(fù)，華福證券第一、第三大股東將持有的全部股權(quán)劃轉(zhuǎn)至福建省金融投資有限責(zé)任公司。華福證券稱，公司已根據(jù)監(jiān)管規(guī)定向證監(jiān)會提交股東變更事項行政許可核準(zhǔn)申請，如獲證監(jiān)會核準(zhǔn)，福建省金融投資有限責(zé)任公司將成為公司控股股東。此外，今年1月，原華福證券黨委書記、董事長黃金琳到齡退休，蘇軍良獲委任華福證券黨委書記，3月被選舉為華福證券新任董事長。據(jù)了解，蘇軍良在興業(yè)銀行有30多年的經(jīng)驗，歷任興業(yè)銀行南寧分行行長、福州分行行長、杭州分行行長等。蘇軍良到任后，就開始廣納賢良。4月到6月期間，就有原方正證券食品飲料首席分析師劉暢、原太平洋證券醫(yī)藥首席分析師盛麗華、原太平洋證券汽車聯(lián)席首席分析師樊夏沛以及原方正證券首席策略分析師燕翔等多位知名分析師先后加入了華福證券。與此同時，4月27日遞交材料申請資產(chǎn)管理子公司。5月，在華福證券專題工作會議上，董事長蘇軍良表示，以改革之力，激活力之源，造發(fā)展之勢。“這次改革堅持系統(tǒng)觀念，從總部到分公司、子公司、從體制到機制、從制度到流程、從干部到員工、從業(yè)務(wù)到系統(tǒng)，一體推進，一起調(diào)整，做到總分子貫通、前中后臺聯(lián)動、責(zé)權(quán)利匹配、人財物到位?！?/strong>6月中旬，華福證券發(fā)布招聘首席信息官和總裁助理的公告。公告顯示，根據(jù)經(jīng)營管理需要，面向社會公開招聘首席信息官、總裁助理各1名。其中首席信息官負責(zé)公司信息技術(shù)管理工作，總裁助理分管公司投行業(yè)務(wù)。本文源自中國基金報
