關(guān)于公開(kāi)征集上饒市現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金子基金管理機(jī)構(gòu)的公告

上饒市現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“上饒引導(dǎo)基金”）擬發(fā)起設(shè)立子基金，現(xiàn)面向社會(huì)公開(kāi)征集子基金管理公司，現(xiàn)將具體情況公告如下：

一、上饒市現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金中心（有限合伙）情況介紹

為推動(dòng)上饒市“2+4+N”現(xiàn)代工業(yè)產(chǎn)業(yè)體系，組建上饒引導(dǎo)基金，并由江西國(guó)控私募基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)控基金公司”）作為基金管理人。上饒引導(dǎo)基金已于2023年1月18日完成注冊(cè)登記，基金規(guī)模100億元。

上饒引導(dǎo)基金遵循“政府引導(dǎo)、企業(yè)主體、市場(chǎng)化運(yùn)作、專業(yè)化管理”原則，服務(wù)于上饒市“2+4+N”產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量跨越式發(fā)展，主要圍繞有色金屬、光伏新能源兩大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，電子信息（含光學(xué)、物聯(lián)網(wǎng)）、非金屬材料、汽車、機(jī)械制造四個(gè)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，生物醫(yī)藥、紡織服裝、綠色食品等N個(gè)特色產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)和重大項(xiàng)目招商引資進(jìn)行投資。

二、子基金管理人準(zhǔn)入門檻

1.在中國(guó)大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實(shí)收資本不低于1,000萬(wàn)元，且取得私募基金相關(guān)登記；

2.有良好的商業(yè)信譽(yù)和職業(yè)操守，管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；

3.內(nèi)部管理規(guī)范、業(yè)務(wù)流程清晰，具有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)管理制度及風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

4.歷史投資業(yè)績(jī)優(yōu)良，有較強(qiáng)的投資管理和產(chǎn)業(yè)投資能力，至少有3名（含）以上高級(jí)管理人員具備3年（含）以上的股權(quán)投資管理經(jīng)驗(yàn)，且管理人或其管理團(tuán)隊(duì)至少有3個(gè)（含）以上股權(quán)投資的成功案例；

5.管理人及其關(guān)聯(lián)方合計(jì)對(duì)申報(bào)子基金的認(rèn)繳出資額不得低于該基金認(rèn)繳規(guī)模的1%；

6.申報(bào)子基金至少有1個(gè)（含）以上的儲(chǔ)備項(xiàng)目與落地政府簽訂了意向協(xié)議。

三、子基金基本要求

子基金包括擬設(shè)或已設(shè)基金，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）組織形式

以有限合伙型為主。

（二）注冊(cè)區(qū)域

原則上注冊(cè)在上饒市。

（三）出資比例

上饒引導(dǎo)基金對(duì)子基金的出資金額原則上不超過(guò)自身規(guī)模的20%且不超過(guò)子基金規(guī)模的50%。

子基金采用分期實(shí)繳的，子基金管理公司需說(shuō)明分期出資的規(guī)劃、投資進(jìn)度安排及后期出資繳付條件等。上饒引導(dǎo)基金應(yīng)與其他出資人按認(rèn)繳出資額同比例分批出資，原則上上饒引導(dǎo)基金的出資時(shí)間不早于其他出資人。

（四）存續(xù)期限

子基金存續(xù)期限原則上不超過(guò)7年，可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整，且不超過(guò)上饒引導(dǎo)基金存續(xù)期限；子基金首關(guān)后擴(kuò)募的募集期不得超過(guò)12個(gè)月；投資期實(shí)現(xiàn)退出可以循環(huán)投資，退出期內(nèi)不得循環(huán)投資。

（五）投資領(lǐng)域

主要將圍繞上饒市“2+4+N”現(xiàn)代工業(yè)產(chǎn)業(yè)體系等重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)和重大項(xiàng)目招商引資進(jìn)行投資。

（六）投資地域

優(yōu)先投資于上饒市當(dāng)?shù)佚堫^企業(yè)及潛力企業(yè)，為做大當(dāng)?shù)佚堫^企業(yè)、培育新型產(chǎn)業(yè)提供支持；支持在上饒市落地的重大招商引資項(xiàng)目。在上饒市域范圍內(nèi)的投資金額原則上不低于上饒引導(dǎo)基金對(duì)子基金的實(shí)繳出資額?！巴顿Y于上饒市的資金”指：

1.注冊(cè)登記在上饒市的企業(yè)；

2.投資的上饒市外企業(yè)以股權(quán)投資方式投資上饒市已有企業(yè)的；

3.投資的上饒市外企業(yè)在市內(nèi)投資設(shè)立主要負(fù)責(zé)生產(chǎn)研發(fā)的子公司；

4.上饒市內(nèi)引進(jìn)落地法人企業(yè)并有實(shí)質(zhì)性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；

5.管理人在管的其他基金新增投資上饒市內(nèi)企業(yè)或引進(jìn)落地企業(yè)等；

6.其他可認(rèn)定為投資上饒市企業(yè)的情形，上饒相關(guān)出資方一事一議。

（七）投資額度限制

子基金原則上不應(yīng)持有超過(guò)被投資企業(yè)總股權(quán)的50%，亦不應(yīng)成為被投資企業(yè)的單一或并列第一大股東。

（八）投資負(fù)面清單

子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

1.從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

2.投資二級(jí)市場(chǎng)股票（以定向增發(fā)方式落戶產(chǎn)業(yè)的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃以及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借（以股權(quán)投資為目的的可轉(zhuǎn)債除外，但不得從事明股實(shí)債）；

5.進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

7.國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

（九）管理費(fèi)

子基金存續(xù)期內(nèi)管理費(fèi)原則上不超過(guò)實(shí)繳金額的1.5%/年，參與國(guó)家級(jí)基金或知名基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人的投資基金管理費(fèi)最高不超過(guò)實(shí)繳金額的2%/年，并按照績(jī)效考核辦法接受國(guó)控基金公司的績(jī)效考核。近2年在清科研究中心發(fā)布的“中國(guó)股權(quán)投資年度排名”等排名前20的機(jī)構(gòu)，統(tǒng)稱為知名基金管理機(jī)構(gòu)。

（十）資金托管

子基金托管機(jī)構(gòu)由其基金管理公司決策選定，報(bào)國(guó)控基金公司備案。

（十一）投資專注度

子基金合伙協(xié)議或者公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)投委會(huì)成員和管理團(tuán)隊(duì)的核心人員進(jìn)行鎖定;鎖定人員如發(fā)生變動(dòng)須經(jīng)合伙人大會(huì)等基金相關(guān)權(quán)利機(jī)構(gòu)表決通過(guò)，并報(bào)國(guó)控基金公司備案。

（十二）信息披露

子基金管理人應(yīng)當(dāng)建立重大事項(xiàng)披露制度，重大事項(xiàng)包括但不限于：投資標(biāo)的重大變化、基金合伙協(xié)議修訂、資本增減、高級(jí)管理人員變更、合并、清算等。應(yīng)當(dāng)定期向國(guó)控基金公司提交季度、年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告、年度審計(jì)報(bào)告和年度托管報(bào)告。

（十三）提前退出。

子基金有下列情況之一的，上饒引導(dǎo)基金可無(wú)需其他出資人同意即可選擇提前退出，因上饒引導(dǎo)基金提前退出產(chǎn)生任何風(fēng)險(xiǎn)和損失由子基金管理人承擔(dān)（若子基金管理人與子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)不一致，則由子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與子基金管理人承擔(dān)連帶責(zé)任）：

1.未按合伙協(xié)議或公司章程約定投資且未能有效整改的；

2.上饒引導(dǎo)基金與子基金管理人簽訂協(xié)議后，其他出資人首期資金未實(shí)際到位超過(guò)半年的；

3.上饒引導(dǎo)基金出資拔付至子基金賬戶后，該子基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)超過(guò)一年的；

4.投資項(xiàng)目不符合上饒引導(dǎo)基金政策導(dǎo)向的;

5.運(yùn)營(yíng)有違法違規(guī)行為并被依法查處的；

6.子基金管理人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化（包括但不限于控股股東、實(shí)際控制人及核心團(tuán)隊(duì)成員變更等）且未經(jīng)子基金相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)表決通過(guò)的。

前款內(nèi)容應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)在相關(guān)約定中明確。

（十四）儲(chǔ)備項(xiàng)目

為提高子基金設(shè)立運(yùn)作效率，子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)或管理人在申報(bào)時(shí)應(yīng)向上饒引導(dǎo)基金提供不少于子基金首期實(shí)繳規(guī)模50%的儲(chǔ)備項(xiàng)目清單及擬投資項(xiàng)目資料，儲(chǔ)備項(xiàng)目與子基金投資策略和領(lǐng)域相匹配，擬投資項(xiàng)目應(yīng)該具備實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，如已完成初步盡調(diào)、已有落地上饒的強(qiáng)烈意愿、已簽訂投資意向協(xié)議等。

（十五）募資要求

子基金管理人應(yīng)向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)第105號(hào)令）《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào)）等規(guī)定的合格機(jī)構(gòu)投資者募集資金；申請(qǐng)新設(shè)子基金的，子基金管理人在提交基金申報(bào)材料時(shí)，應(yīng)至少已經(jīng)募集到擬設(shè)立子基金總規(guī)模50%的意向資金（不含向上饒引導(dǎo)基金申請(qǐng)的出資部分），并提供擬出資人的出資承諾/意向函等材料。

（十六）優(yōu)先情形

具備以下優(yōu)勢(shì)之一的申報(bào)方案可以優(yōu)先審查：

1.子基金管理人近2年在清科研究中心發(fā)布的“中國(guó)股權(quán)投資年度排名”等排名前50；

2.江西省區(qū)域外資金合計(jì)占比不低于30%；

3.市值100億以上的A股上市公司主體進(jìn)行申報(bào)且上市公司主體出資不低于20%；

4.擬引進(jìn)落地重大項(xiàng)目，如“5020”項(xiàng)目等。

四、申報(bào)流程

公開(kāi)征集—>方案初審—>立項(xiàng)答辯—>盡職調(diào)查—>投資決策

五、報(bào)名方式

申報(bào)主體按照本指南所附申請(qǐng)報(bào)告格式和要求提供書(shū)面申報(bào)材料，其中蓋章掃描版電子材料1份提交至郵箱jxgkfund1@jxgkfund.com；紙質(zhì)版材料一式兩份（A4紙張標(biāo)準(zhǔn)打印裝訂，加蓋公司公章、騎縫章，紙質(zhì)材料列清目錄、裝訂成冊(cè)）提交或郵寄至江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道929號(hào)吉成大廈25樓。材料提交前請(qǐng)與江西國(guó)控私募基金管理有限公司取得聯(lián)系。報(bào)名截止時(shí)間：2023年12月31日。

進(jìn)入立項(xiàng)答辯環(huán)節(jié)的申報(bào)方案，申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委派代表進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)陳述及答辯（具體時(shí)間、地點(diǎn)另行通知），未按時(shí)參加的視為自愿撤回申報(bào)、不再列入評(píng)審范圍。

六、其他事項(xiàng)

1.子基金管理公司應(yīng)承諾對(duì)申報(bào)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任，提供虛假材料的，將取消其申報(bào)資格，嚴(yán)重的將依法追究責(zé)任；

2.申報(bào)材料不予退回；

3.本公告僅是一種邀約邀請(qǐng)行為，并不構(gòu)成法律上的要約?；鸸芾砉靖鶕?jù)上述程序擇優(yōu)確定，基金合伙協(xié)議由各方后續(xù)在不違反本公告相關(guān)要求前提下協(xié)商擬定；

4.上饒引導(dǎo)基金對(duì)申報(bào)相關(guān)事項(xiàng)擁有最終解釋權(quán)。

公告征集發(fā)起人：上饒市現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金中心（有限合伙）

聯(lián)系人及電話：

王先生：0791-86836636

特此公告

來(lái)源：江西國(guó)控微信公眾號(hào)

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