基金投顧業(yè)務歷經(jīng)三年多的試點，對深化財富管理轉型發(fā)展、踐行金融為民理念意義重大。包括東方證券在內的各試點券商充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，培養(yǎng)專業(yè)人才，提升投研能力和大類資產配置能力，增強客戶投資體驗，已逐漸形成綜合性客戶服務體系。

東方證券是業(yè)內較早進行財富管理轉型的券商之一，在展業(yè)初期就成立了公募基金投資顧問業(yè)務決策委員會，領導和組織開展公募基金投資顧問各項工作，委員會由公司領導、財富管理業(yè)務總部、合規(guī)法務管理總部、風險管理總部、證券研究所等部門負責人或專業(yè)骨干組成。財富管理業(yè)務總部牽頭開展基金投顧業(yè)務，分支機構及投顧人員負責基金投顧業(yè)務的推廣與客戶服務。

堅持“三分投、七分顧”，在“投”的方面，公司財富管理業(yè)務總部建立了專業(yè)的買方投研團隊和投研體系，將定性分析與定量分析貫穿于宏觀研究、基金研究、組合策略以及組合風險管理全過程。在“顧”的方面，公司投顧團隊立足買方視角，幫助客戶建立正確認知，接受組合投資理念，堅持長期陪伴服務。

本文來源：中證網(wǎng)