財(cái)聯(lián)社7月27日訊（記者 高艷云）被列示多達(dá)七項(xiàng)違規(guī)，申萬宏源證券吉林分公司的違規(guī)顯然有點(diǎn)多。吉林證監(jiān)局最新披露罰單顯示，申萬宏源證券吉林分公司被采取出具警示函措施。

經(jīng)查，申萬宏源證券吉林分公司存在以下七項(xiàng)違規(guī)問題：

一是分公司員工的個(gè)別手機(jī)號未納入公司員工行為監(jiān)測系統(tǒng)；

二是分公司信息技術(shù)崗兼任柜臺業(yè)務(wù)備崗，從事客戶開戶業(yè)務(wù)及雙錄復(fù)核工作；

三是分公司柜臺業(yè)務(wù)專用章由柜臺崗一人使用及保管；

四是分公司信息系統(tǒng)建設(shè)類型為B型，未對部分現(xiàn)場客戶交易區(qū)進(jìn)行視頻監(jiān)控；

五是分公司證券經(jīng)紀(jì)人檔案中未記載后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況、績效考核等信息，證券經(jīng)紀(jì)人“代理期限”公示有誤；

六是分公司投資顧問向部分客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，未以書面或者電子文件形式予以記錄留存；

七是分公司對個(gè)別客戶的投資者適當(dāng)性管理不到位。

吉林證監(jiān)局要求，申萬宏源證券吉林分公司應(yīng)高度重視上述問題，在做好整改工作的基礎(chǔ)上，按照相關(guān)法律法規(guī)要求，持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控管理，并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)完成整改，并提交書面整改報(bào)告。

天眼查顯示，申萬宏源證券吉林分公司曾用名是申萬宏源證券長春東朝陽路證券營業(yè)部，成立于2006年，位于吉林省長春市，現(xiàn)任負(fù)責(zé)人是張椿婕。

與印章等直接接觸崗應(yīng)雙人負(fù)責(zé)制

對于上述違規(guī)問題，相關(guān)管理辦法均有明確規(guī)定。

《證券公司內(nèi)部控制指引》第十三條第一項(xiàng)明確規(guī)定，證券公司應(yīng)建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu)，依據(jù)所處環(huán)境和自身經(jīng)營特點(diǎn)設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線。

“建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的第一道防線，并加強(qiáng)對單人單崗業(yè)務(wù)的監(jiān)控。與資金、有價(jià)證券、重要空白憑證、業(yè)務(wù)合同、印章等直接接觸的崗位和涉及信息系統(tǒng)安全的崗位，應(yīng)當(dāng)實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制。”該規(guī)定如是提到。

《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十條的規(guī)定為，證券公司應(yīng)當(dāng)建立層級清晰、管控有效的組織體系，對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分公司、營業(yè)部實(shí)施集中統(tǒng)一管理，加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管控。證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的數(shù)量、管理層級應(yīng)當(dāng)與公司內(nèi)部控制水平相匹配。賬戶交易權(quán)限管理、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移等涉及投資者重要權(quán)益的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)由公司實(shí)施授權(quán)管理，分支機(jī)構(gòu)根據(jù)公司授權(quán)具體辦理。

《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第四十五條規(guī)定，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券、基金（貨幣市場基金除外）和未上市企業(yè)股權(quán)投資的申報(bào)、登記、審查、監(jiān)控、處置、懲戒等投資行為管理制度和廉潔從業(yè)規(guī)范，制定有效的事前防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，防止董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員違規(guī)從事投資，切實(shí)防范內(nèi)幕交易、市場操縱、利益沖突和利益輸送等不當(dāng)行為，確保投資者合法權(quán)益不受侵害。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四項(xiàng)規(guī)定，嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

財(cái)富管理?xiàng)l線違規(guī)多發(fā)

包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在內(nèi)的財(cái)富管理業(yè)務(wù)條線違規(guī)行為較多，數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，今年上半年，券商違規(guī)罰單多達(dá)165張，其中55張涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)。

申萬宏源證券今年以來涉財(cái)富管理?xiàng)l線的罰單總數(shù)為3張，另外2張為同一違規(guī)內(nèi)容的“雙罰”。

今年1月12日，江西證監(jiān)局在罰單中提到，發(fā)現(xiàn)申萬宏源證券南昌縣澄湖北大道證券營業(yè)部原經(jīng)紀(jì)人黃霞在營業(yè)部任職期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為。由此，黃霞及申萬宏源證券南昌縣澄湖北大道證券營業(yè)部被采取出具警示函措施。

易董數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，自2015年至今，申萬宏源證券罰單總數(shù)達(dá)35張，從近三年罰單數(shù)量來看，2022年有5張罰單，2021年有9張，2020年有3張。

申萬宏源涉財(cái)富管理違規(guī)處罰較為嚴(yán)重的一次，發(fā)生在去年3月。

2022年3月22日，上海證監(jiān)局披露的罰單信息顯示，申萬宏源證券與螞蟻財(cái)富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。

申萬宏源證券被采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)，并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)督管理措施。

申萬宏源證券時(shí)任執(zhí)行委員會(huì)成員和財(cái)富管理事業(yè)部總經(jīng)理的房慶利、時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人趙耀，被采取監(jiān)管談話措施；時(shí)任首席信息官謝晨被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

本文源自財(cái)聯(lián)社記者 高艷云