財聯社7月27日訊（記者 高艷云）被列示多達七項違規(guī)，申萬宏源證券吉林分公司的違規(guī)顯然有點多。吉林證監(jiān)局最新披露罰單顯示，申萬宏源證券吉林分公司被采取出具警示函措施。

經查，申萬宏源證券吉林分公司存在以下七項違規(guī)問題：

一是分公司員工的個別手機號未納入公司員工行為監(jiān)測系統(tǒng)；

二是分公司信息技術崗兼任柜臺業(yè)務備崗，從事客戶開戶業(yè)務及雙錄復核工作；

三是分公司柜臺業(yè)務專用章由柜臺崗一人使用及保管；

四是分公司信息系統(tǒng)建設類型為B型，未對部分現場客戶交易區(qū)進行視頻監(jiān)控；

五是分公司證券經紀人檔案中未記載后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、績效考核等信息，證券經紀人“代理期限”公示有誤；

六是分公司投資顧問向部分客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，未以書面或者電子文件形式予以記錄留存；

七是分公司對個別客戶的投資者適當性管理不到位。

吉林證監(jiān)局要求，申萬宏源證券吉林分公司應高度重視上述問題，在做好整改工作的基礎上，按照相關法律法規(guī)要求，持續(xù)加強合規(guī)內控管理，并于收到決定書之日起30日內完成整改，并提交書面整改報告。

天眼查顯示，申萬宏源證券吉林分公司曾用名是申萬宏源證券長春東朝陽路證券營業(yè)部，成立于2006年，位于吉林省長春市，現任負責人是張椿婕。

與印章等直接接觸崗應雙人負責制

對于上述違規(guī)問題，相關管理辦法均有明確規(guī)定。

《證券公司內部控制指引》第十三條第一項明確規(guī)定，證券公司應建立清晰合理的組織結構，依據所處環(huán)境和自身經營特點設立嚴密有效的三道業(yè)務監(jiān)控防線。

“建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎的第一道防線，并加強對單人單崗業(yè)務的監(jiān)控。與資金、有價證券、重要空白憑證、業(yè)務合同、印章等直接接觸的崗位和涉及信息系統(tǒng)安全的崗位，應當實行雙人負責制?！痹撘?guī)定如是提到。

《證券經紀業(yè)務管理辦法》第四十條的規(guī)定為，證券公司應當建立層級清晰、管控有效的組織體系，對開展證券經紀業(yè)務的分公司、營業(yè)部實施集中統(tǒng)一管理，加強分支機構風險管控。證券公司設立分支機構的數量、管理層級應當與公司內部控制水平相匹配。賬戶交易權限管理、資產轉移等涉及投資者重要權益的事項應當由公司實施授權管理，分支機構根據公司授權具體辦理。

《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第四十五條規(guī)定，證券基金經營機構應當建立健全董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶、利害關系人進行證券、基金（貨幣市場基金除外）和未上市企業(yè)股權投資的申報、登記、審查、監(jiān)控、處置、懲戒等投資行為管理制度和廉潔從業(yè)規(guī)范，制定有效的事前防范體系、事中管控措施和事后追責機制，防止董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員違規(guī)從事投資，切實防范內幕交易、市場操縱、利益沖突和利益輸送等不當行為，確保投資者合法權益不受侵害。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四項規(guī)定，嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責，防范其利用職務便利從事違法違規(guī)、超越權限或者其他損害客戶合法權益的行為。

財富管理條線違規(guī)多發(fā)

包括經紀業(yè)務在內的財富管理業(yè)務條線違規(guī)行為較多，數據統(tǒng)計顯示，今年上半年，券商違規(guī)罰單多達165張，其中55張涉及經紀業(yè)務違規(guī)。

申萬宏源證券今年以來涉財富管理條線的罰單總數為3張，另外2張為同一違規(guī)內容的“雙罰”。

今年1月12日，江西證監(jiān)局在罰單中提到，發(fā)現申萬宏源證券南昌縣澄湖北大道證券營業(yè)部原經紀人黃霞在營業(yè)部任職期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為。由此，黃霞及申萬宏源證券南昌縣澄湖北大道證券營業(yè)部被采取出具警示函措施。

易董數據統(tǒng)計顯示，自2015年至今，申萬宏源證券罰單總數達35張，從近三年罰單數量來看，2022年有5張罰單，2021年有9張，2020年有3張。

申萬宏源涉財富管理違規(guī)處罰較為嚴重的一次，發(fā)生在去年3月。

2022年3月22日，上海證監(jiān)局披露的罰單信息顯示，申萬宏源證券與螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息，相關信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。

申萬宏源證券被采取責令增加內部合規(guī)檢查的次數，并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)督管理措施。

申萬宏源證券時任執(zhí)行委員會成員和財富管理事業(yè)部總經理的房慶利、時任項目負責人趙耀，被采取監(jiān)管談話措施；時任首席信息官謝晨被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

本文源自財聯社記者 高艷云