8月29日晚間，備受關(guān)注的“券商一哥”中信證券（600030.SH）中報(bào)出爐。公告顯示，上半年中信證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)收約315億元，同比下降9.7%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)113.06億元，同比增長(zhǎng)0.98%；實(shí)現(xiàn)基本每股收益0.75元，同比下降1.32%；加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率4.27%，同比減少0.37個(gè)百分點(diǎn)。

二級(jí)市場(chǎng)上，至8月30日收盤，中信證券A股股價(jià)報(bào)22.56元，下跌3.51%。

僅一個(gè)業(yè)務(wù)板塊實(shí)現(xiàn)營(yíng)收增長(zhǎng)

從不同業(yè)務(wù)板塊看，上半年，公司證券承銷業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入37.98億元，同比增長(zhǎng)11.38%，這也是中信證券上半年唯一實(shí)現(xiàn)營(yíng)收增長(zhǎng)的業(yè)務(wù)板塊；其余業(yè)務(wù)板塊營(yíng)收均出現(xiàn)不同程度的下滑。其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入79.21億元，同比下降4.26%；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入53.62億元，同比下降11.96%；證券投資業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入102.13億元，同比下降1.91%；其他業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入42.06億元，同比下降37.22%。

盡管業(yè)績(jī)表現(xiàn)不盡如人意，但從營(yíng)收和凈利潤(rùn)絕對(duì)值來(lái)看，中信證券依然穩(wěn)坐“券商一哥”的位置。

2022年?duì)I收與歸母凈利潤(rùn)均列第二位的國(guó)泰君安（601211.SH），與中信證券在同一天發(fā)布中報(bào)，國(guó)泰君安上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)收183.34億元，同比下降6.24%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)57.42億元，同比下降9.89%。

上半年收了1張千萬(wàn)罰單和3張警示函

值得關(guān)注的是，中信證券中報(bào)還披露了其上半年收到的罰單、警示函及整改情況：

1月16日，公司收到深圳證監(jiān)局出具的警示函，原因?yàn)橹行抛C券及私募子公司金石投資的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在資管新規(guī)整改落實(shí)不到位，部分資管產(chǎn)品估值核算方法未及時(shí)調(diào)整、違約資產(chǎn)未及時(shí)減值處理、過(guò)渡期結(jié)束時(shí)仍存在多層嵌套產(chǎn)品、填報(bào)私募資管業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確、個(gè)別單一產(chǎn)品存在部分定期和臨時(shí)報(bào)告材料缺失、在封閉運(yùn)作期間追加委托投資的情形。中信證券表示，對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)指出的問(wèn)題進(jìn)行了認(rèn)真總結(jié)和深刻反思，已修訂和調(diào)整資管業(yè)務(wù)相關(guān)制度流程并落實(shí)整改。

2月8日，公司收到中國(guó)人民銀行出具的《行政處罰決定書》，被處罰款1376萬(wàn)元。據(jù)《行政處罰決定書》，中信證券違反《中華人民共和國(guó)反洗錢法》等法律規(guī)定，未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、保存客戶身份資料和交易記錄、報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告等。中信證券表示，該次處罰是針對(duì)2020年12月至2021年1月期間中國(guó)人民銀行對(duì)公司開(kāi)展反洗錢專項(xiàng)執(zhí)法檢查作出。目前公司已完成大部分執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題的整改，公司通過(guò)調(diào)整反洗錢工作組織架構(gòu)、完善管理層審議程序、優(yōu)化信息系統(tǒng)、持續(xù)開(kāi)展洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等舉措，優(yōu)化洗錢風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)效管理機(jī)制并提升洗錢風(fēng)險(xiǎn)防控水平。

4月4日，公司收到西藏證監(jiān)局出具的警示函。據(jù)警示函，中信證券作為西藏華鈺礦業(yè)股份有限公司的首次公開(kāi)發(fā)行及上市項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)，在2017年至2018年6月的持續(xù)督導(dǎo)工作中存在對(duì)關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易現(xiàn)場(chǎng)檢查不到位、對(duì)銷售收入及主要客戶異常變化核查不充分的情形。中信證券表示，公司對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)指出的問(wèn)題進(jìn)行了認(rèn)真總結(jié)和深刻反思，已按時(shí)向監(jiān)管機(jī)關(guān)提交了整改報(bào)告。

7月7日，公司收到深圳證監(jiān)局出具的警示函。據(jù)警示函，在6月19日發(fā)生的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，中信證券存在機(jī)房基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)安全性不足、信息系統(tǒng)設(shè)備可靠性管理疏漏等問(wèn)題。中信證券表示，公司認(rèn)真落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，強(qiáng)化責(zé)任文化建設(shè)，提高全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理，深入開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)和信息安全風(fēng)險(xiǎn)排查整改工作，并按期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送了整改報(bào)告。

本文源自銀柿財(cái)經(jīng)