財(cái)聯(lián)社8月20日訊（記者 肖斐歆）隨著券商資管大發(fā)展的，還有高管的頻繁變動(dòng)。

近日分別有銀河金匯和招商資管的人事變動(dòng)公告發(fā)布。其中，銀河金匯新任總經(jīng)理王青、首席風(fēng)險(xiǎn)官王東于8月11日上任，原首席風(fēng)險(xiǎn)官潘多亮離任。招商資管則新任宗鵬為副總經(jīng)理。

近期券商資管子高管變動(dòng)屢屢刷屏。據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，就有德邦資管、安信資管、銀河金匯、長(zhǎng)江證券資管、浙商資管、東方紅資管、光證資管、招商資管、財(cái)通資管9家公司發(fā)生高管變動(dòng)。

在“一參一控一牌”限制放開后，公募領(lǐng)域成了券商資管的兵家必爭(zhēng)之地。目前共有15家券商或券商資管子獲批持有公募牌照，年內(nèi)還有4家處于申請(qǐng)隊(duì)列中。記者留意到，不少有著公募背景的高管在不斷進(jìn)入券商資管子這一領(lǐng)域，這或與券商資管積極謀劃公募化轉(zhuǎn)型有關(guān)。

年內(nèi)已有9家券商資管子高管變動(dòng)

券商資管子高管近期變動(dòng)頻頻。銀河金匯近期公告表示，新任總經(jīng)理王青、首席風(fēng)險(xiǎn)官王東上任，原首席風(fēng)險(xiǎn)官潘多亮離任。

原任東興基金總經(jīng)理的王青在公募基金領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)豐富，曾先后任職三峽證券資產(chǎn)管理部總經(jīng)理助理、國(guó)盛證券證券投資部副總經(jīng)理、天弘基金渠道總監(jiān)、工銀瑞信基金聯(lián)席總經(jīng)理、東興證券基金業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。2022年2月至2023年8月，擔(dān)任職東興基金董事、總經(jīng)理一職。

新任首席風(fēng)險(xiǎn)官王東是銀河證券的一名老將，曾先后任職于中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行海南省信托投資公司、中國(guó)長(zhǎng)城信托投資公司?？谧C券營(yíng)業(yè)部，并于2000年正式加入銀河證券，現(xiàn)任銀河證券風(fēng)險(xiǎn)管理總部總經(jīng)理。

招商資管也有最新人事變動(dòng)公告，新任宗鵬為副總經(jīng)理。宗鵬歷任平安期貨副總經(jīng)理、總經(jīng)理，招商期貨渠道管理總部總經(jīng)理，中投證券籌備組主管、中投期貨營(yíng)銷管理總部總監(jiān)等職務(wù)。

據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，就有德邦資管、安信資管、銀河金匯、長(zhǎng)江證券資管、浙商資管、東方紅資管、光證資管、招商資管、財(cái)通資管9家公司發(fā)生高管變動(dòng)，且不少是多次變動(dòng)。

8月5日，財(cái)通資管發(fā)布人事變更公告，原財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人胡珍珍因集團(tuán)內(nèi)部工作調(diào)整而離任，錢慧代任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。同時(shí)，錢慧現(xiàn)任財(cái)通資管董事、總經(jīng)理兼公募基金管理業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人。6月22日，財(cái)通資管稱周志遠(yuǎn)因內(nèi)部工作調(diào)整離任公司副總經(jīng)理，轉(zhuǎn)任公司FICC投資總監(jiān)。

7月22日，德邦資管發(fā)布人事變動(dòng)公告，新任徐盼盼為公司總經(jīng)理，這是年內(nèi)德邦資管高管的第三次變動(dòng)。徐盼盼曾在德邦證券的債券投資與交易部、資產(chǎn)管理總部、投資研究部、大類資產(chǎn)投資部任職。2021年1月他加入德邦資管，擔(dān)任公司副總經(jīng)理及多部門總經(jīng)理。7月4日，德邦資管發(fā)布公告，原首席風(fēng)險(xiǎn)官唐建龍離任，新任江蘇為首席風(fēng)險(xiǎn)官。2月4日，德邦資管稱，總經(jīng)理王承煒因個(gè)人原因離任，由董事長(zhǎng)左暢代任公司總經(jīng)理。同時(shí)，公司聘任總經(jīng)理助理徐盼盼為副總經(jīng)理

7月12日，招商證券原研究發(fā)展中心總經(jīng)理張良勇正式出任招商資管董事長(zhǎng)，20年研究老將身份就此發(fā)生轉(zhuǎn)變。

7月7日，光證資管發(fā)布高級(jí)管理人變更公告，同意聘任常松為公司總經(jīng)理。常松具有豐富的公募從業(yè)經(jīng)歷，曾先后任職于富國(guó)基金的另類投資部、北京尊嘉資管公司投資部、中原證券資產(chǎn)管理部、長(zhǎng)信基金量化投資部。2018年10月開始，常松在光證資管任職，歷任量化投資投資經(jīng)理、公司副總經(jīng)理、董事職務(wù)。

同日，東方紅資管發(fā)布公告，聘任楊海為公司副總經(jīng)理。楊海曾任長(zhǎng)城資管創(chuàng)新業(yè)務(wù)部董事副總經(jīng)理、產(chǎn)品總監(jiān)，東方證券資管產(chǎn)品部總經(jīng)理、智能客戶服務(wù)部總經(jīng)理、品牌部總經(jīng)理、董事總經(jīng)理、總經(jīng)理助理。

6月16日，浙商資管發(fā)布公告，任命陳國(guó)輝、石磊為副總經(jīng)理，黃玉鋒為首席信息官。陳國(guó)輝曾就職于郵儲(chǔ)銀行、中銀基金、申萬(wàn)菱信基金，石磊曾就職于中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行浙江省分行，兩位都具有豐富的公募渠道經(jīng)驗(yàn)。黃玉鋒曾就職于天一證券、天源證券、浙商證券。

銀河金匯年內(nèi)也發(fā)生了多次高管變動(dòng)。6月7日，銀河金匯發(fā)布高管變更公告，公司董事長(zhǎng)及法定代表人自2023年6月5日起變更為劉冰，這是銀河金匯在短短3個(gè)月內(nèi)第二次調(diào)整董事長(zhǎng)人選。3月9日，郭卿因工作變動(dòng)離任銀河金匯董事長(zhǎng)、總經(jīng)理職務(wù)，新任董事長(zhǎng)由杜鵬飛擔(dān)任，公司副總經(jīng)理魏琦則代任總經(jīng)理職務(wù)。同日，聶潤(rùn)成離任公司合規(guī)總監(jiān)、副總經(jīng)理職務(wù)，潘多亮為銀河金匯新任合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官。

3月29日，長(zhǎng)江證券資管新任吳迪為董事會(huì)秘書，陸大明為財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

3月7日，安信資管發(fā)布公告，聘任許彥冰為首席信息官，許彥冰同時(shí)是安信證券的首席信息官兼信息技術(shù)委員會(huì)主任、科技管理部總經(jīng)理。

通常情況下，券商資管的高管變動(dòng)反映了市場(chǎng)的變化和需求。記者留意到，不少具有公募背景的高管正在密集進(jìn)入券商資管子這一領(lǐng)域，這或與券商資管積極謀劃公募化轉(zhuǎn)型有關(guān)。

15家券商資管持有公募牌照，4家正排隊(duì)

券商在“一參一控一牌”限制正式放開后，對(duì)申請(qǐng)公募牌照的熱情持續(xù)高漲。

7月28日，招商資管成為了年內(nèi)第一家獲得公募牌照的券商資管，同時(shí)也是“一參一控一牌”限制放開后首家申請(qǐng)通過(guò)的券商資管。此次獲批，距離上一家于2020年12月拿下公募牌照的國(guó)泰君安資管已過(guò)去兩年多的時(shí)間。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前共有15家券商或券商資管子獲批持有公募牌照，分別是華融證券、山西證券、國(guó)都證券、東興證券、中銀證券、高華證券、東方紅資管、浙商資管、財(cái)通資管、渤海匯金、長(zhǎng)江資管、華泰資管、中泰資管、國(guó)泰君安資管、招商資管。

除此之外，年內(nèi)已有廣發(fā)資管、興證資管、光大資管、安信資管遞交公募牌照的申請(qǐng)材料。隨著招商資管的率先獲批，其他幾家券商資管的牌照發(fā)放或也將提上日程。

有業(yè)內(nèi)人士表示，公募業(yè)務(wù)已成為券商資管業(yè)務(wù)的重要突破口。券商資管在公募業(yè)務(wù)上具有先天的資產(chǎn)端優(yōu)勢(shì)、客戶優(yōu)勢(shì)和專業(yè)化優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，在政策的鼓勵(lì)下，申請(qǐng)公募牌照有望為未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展打開增量空間。

目前已設(shè)立的券商資管子有26家，分別為東方紅資管、財(cái)通資管、廣發(fā)資管、華泰資管、國(guó)泰君安資管、中泰資管、招商資管、海通資管、浙商資管、長(zhǎng)江資管、德邦資管、銀河金匯、渤海匯金、東證融匯、光證資管、興證資管、安信資管、天風(fēng)資管、國(guó)盛資管、甬興資管、山證資管、國(guó)金資管、申萬(wàn)宏源資管、萬(wàn)聯(lián)資管、中信資管、長(zhǎng)城資管。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)在今年6月公布了對(duì)國(guó)信證券申請(qǐng)?jiān)O(shè)立資產(chǎn)管理公司的反饋意見，反饋意見共計(jì)六項(xiàng)，涉及資管子公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、管理人員任職資格、業(yè)務(wù)獨(dú)立性、國(guó)信證券或有負(fù)債以及母子公司各項(xiàng)分控指標(biāo)合規(guī)情況等方面。

國(guó)信證券是于2022年9月向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立資管子公司，并于今年3月獲證監(jiān)會(huì)正式受理，公募資格也將在成立資管子公司后申請(qǐng)。

這也意味著，包括國(guó)信證券在內(nèi)，中信建投證券、中金公司、華創(chuàng)證券、東興證券、國(guó)聯(lián)證券、華安證券、國(guó)海證券等8家券商在推進(jìn)設(shè)立資管子公司事宜。

私募資管馬太效應(yīng)明顯，中信證券月均規(guī)模領(lǐng)先

中基協(xié)于7月底發(fā)布了2023年第二季度資格業(yè)務(wù)月均規(guī)模數(shù)據(jù)（前20家）。從券商私募資產(chǎn)管理月均規(guī)模排名來(lái)看，排在前十的券商資管分別為中信證券（8608.15億元）、中銀國(guó)際（3993.98億元）、國(guó)泰君安資管（3407.95億元）、中金公司（2937.41億元）、光證資管（2907.60億元）、中信建投（2904.31億元）、申萬(wàn)宏源（1989.53億元）、廣發(fā)資管（1941.74億元）、華泰資管（1714.38億元）、平安證券（1629.03億元）。不難發(fā)現(xiàn)，中信證券的私募資產(chǎn)管理月均規(guī)模遙遙領(lǐng)先。馬太效應(yīng)在資管業(yè)務(wù)上表現(xiàn)顯著，但榜單中也不乏部分中小券商的身影。

記者留意到，前20名中有半數(shù)為券商資管子，分別為國(guó)泰君安資管、光證資管、廣發(fā)資管、華泰資管、招商資管、財(cái)通資管、安信資管、國(guó)金資管、中泰資管、銀河金匯。

但實(shí)際來(lái)看，各家券商資管更為看重的是收入規(guī)模。

本文源自財(cái)聯(lián)社記者 肖斐歆