財(cái)聯(lián)社9月28日訊（記者高艷云）深交所又出手了，這已是深交所本周第三次處罰券商。

9月27日，深交所披露2份罰單，東北證券被采取書面警示的自律監(jiān)管措施，于國(guó)慶、葛建偉、鄭克國(guó)、張旭東、傅坦這5名保薦代表人被給予通報(bào)批評(píng)的處分。

此外，兩家頭部券商也于本周一被深交所“教訓(xùn)”。9月25日，中信證券及公司首席信息官兼信息技術(shù)中心行政負(fù)責(zé)人方興被采取書面警示的自律監(jiān)管措施；同日，銀河證券及公司保薦代表人陳召軍、姚召五被給予通報(bào)批評(píng)處分。

穿透罰單內(nèi)核來(lái)看，監(jiān)管對(duì)資本市場(chǎng)重要中介機(jī)構(gòu)始終保持了高壓態(tài)勢(shì)。就東北證券罰單而言，這已是公司因同一事件被監(jiān)管二次處罰，公司及相關(guān)責(zé)任人于今年6月被證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令改正、給予警告措施，公司及責(zé)任人的罰款總金額達(dá)819.72萬(wàn)元。與東北證券違規(guī)業(yè)務(wù)相似，銀河證券同樣因?yàn)楸Ｋ]項(xiàng)目執(zhí)業(yè)中違規(guī)而遭罰，公司及保薦代表無(wú)一幸免。中信證券遭遇“三罰”，公司及方興此前已因同一件違規(guī)事項(xiàng)，相繼收到上交所及深圳證監(jiān)局警示函。

東北證券及5名保代被重罰后再收監(jiān)管函

東北證券及5名保薦代表人的罰單，與保薦豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目有關(guān)。

今年6月17日，證監(jiān)會(huì)披露的罰單顯示，東北證券在上述定增項(xiàng)目中的違規(guī)行為包括，一是未對(duì)發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源審慎核查；二是持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，包括未對(duì)募集資金置換預(yù)投資金事項(xiàng)審慎核查，未充分核查募集資金投入項(xiàng)目的情況，未充分關(guān)注募投項(xiàng)目流動(dòng)資金的用途和程序，未對(duì)涉訴事項(xiàng)保持合理的職業(yè)懷疑。

東北證券未按要求對(duì)非公開發(fā)行對(duì)象之一北京天證遠(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）的資金來(lái)源審慎核查，未發(fā)現(xiàn)其認(rèn)購(gòu)資金實(shí)際來(lái)源于華寶信托，且由豫金剛石關(guān)聯(lián)方河南華晶超硬材料股份有限公司和郭某希、鄭某芝夫婦，以及本次發(fā)行認(rèn)繳對(duì)象朱某營(yíng)及其配偶曹某霞進(jìn)行擔(dān)保等情況，《非公開發(fā)行股票的上市保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過(guò)程與認(rèn)購(gòu)對(duì)象合規(guī)性的報(bào)告》存在虛假記載。

彼時(shí)，證監(jiān)會(huì)先行對(duì)東北證券及相關(guān)責(zé)任人行政處罰，對(duì)公司責(zé)令改正、給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入188.68萬(wàn)元，并處以三倍罰款，合計(jì)罰沒(méi)金額為754.72萬(wàn)元；5名責(zé)任人員被給予警告，并分別被處以5萬(wàn)元至20萬(wàn)元不等的罰款。

綜合計(jì)算可知，東北證券及責(zé)任人被罰款總額達(dá)819.72萬(wàn)元。

中信證券接三份監(jiān)管罰單

因同一件違規(guī)事項(xiàng)，中信證券相繼收到深交所、上交所及深圳證監(jiān)局的警示函。

9月25日，深交所披露的罰單顯示，中信證券及公司首席信息官兼信息技術(shù)中心行政負(fù)責(zé)人方興被采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

今年6月19日，中信證券集中交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常，導(dǎo)致部分客戶交易受到影響。經(jīng)查，中信證券存在機(jī)房基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)安全性不足，信息系統(tǒng)設(shè)備可靠性管理疏漏等問(wèn)題。方興作為中信證券首席信息官兼信息技術(shù)中心行政負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)公司信息技術(shù)工作，對(duì)相關(guān)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。

在上交所罰單中，公布了相關(guān)細(xì)節(jié)。經(jīng)查明，今年6月19日，中信證券北京總部大樓機(jī)房因一路UPS電源供電中斷，導(dǎo)致4臺(tái)集中交易系統(tǒng)服務(wù)器異常關(guān)機(jī)，最終導(dǎo)致部分客戶無(wú)法正常登錄APP或網(wǎng)上交易。本次事件系統(tǒng)服務(wù)能力異常時(shí)間為10點(diǎn)7分至10點(diǎn)26分，達(dá)到相關(guān)規(guī)定中提到的較大事件標(biāo)準(zhǔn)。

由此，上交所對(duì)中信證券和首席信息官兼信息技術(shù)中心行政負(fù)責(zé)人方興，采取書面警示的監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局罰單處罰對(duì)象較多，中信證券及三名負(fù)責(zé)人被采取出具警示函措施。方興作為中信證券首席信息官兼信息技術(shù)中心行政負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)該公司信息技術(shù)工作，侯敏作為信息技術(shù)中心分管運(yùn)維負(fù)責(zé)人，何濤作為信息技術(shù)中心機(jī)房與網(wǎng)絡(luò)負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。

銀河證券及兩保代被通報(bào)批評(píng)

同是9月25日，銀河證券及兩名保薦代表人，被深交所給予通報(bào)批評(píng)處分。

該罰單顯示，在銀河證券保薦的華耀光電創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目中，銀河證券及公司保薦代表人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在以下違規(guī)行為。

一是未按規(guī)定對(duì)發(fā)行人實(shí)際控制人作為一方當(dāng)事人的重大訴訟，進(jìn)行充分核查；二是未督促發(fā)行人在招股說(shuō)明書中充分披露，對(duì)投資者作出價(jià)值判斷和投資決策具有重要影響的事項(xiàng)；三是未及時(shí)核查關(guān)于發(fā)行人的重大負(fù)面輿情，并主動(dòng)向交易所報(bào)告。

深交所指出，銀河證券及兩位保代未按照?qǐng)?zhí)業(yè)規(guī)范的要求全面核查發(fā)行人實(shí)際控制人、董事、總經(jīng)理作為一方當(dāng)事人涉及的訴訟情況，未能督促發(fā)行人充分披露對(duì)投資者作出投資決策具有重要影響的信息，未及時(shí)核查關(guān)于發(fā)行人的重大負(fù)面報(bào)道并主動(dòng)提交報(bào)告。

本文源自財(cái)聯(lián)社記者 高艷云