此前因系統(tǒng)宕機(jī)問(wèn)題先后遭有關(guān)部門(mén)處罰后，中信證券近日再收罰單。9月25日，深交所就中信證券于今年6月發(fā)生的交易系統(tǒng)宕機(jī)問(wèn)題出具警示函。而在今年7、8月，深圳證監(jiān)局、上交所也先后針對(duì)上述情況對(duì)中信證券及相關(guān)人員作出處罰。

從行業(yè)情況來(lái)看，近兩年來(lái)也有多家券商因交易系統(tǒng)出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題遭監(jiān)管處罰。有業(yè)內(nèi)人士指出，若券商機(jī)構(gòu)缺乏一個(gè)成熟完善的系統(tǒng)，會(huì)極大影響投資者的交易體驗(yàn)。中證協(xié)也在年內(nèi)發(fā)文表示，未來(lái)三年將通過(guò)組織引導(dǎo)證券公司積極落實(shí)各項(xiàng)行動(dòng)舉措，實(shí)現(xiàn)全面提升證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全的總體目標(biāo)。

3張罰單“劍指”系統(tǒng)宕機(jī)

9月25日，深交所發(fā)布警示函指出，2023年6月19日，中信證券集中交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常，導(dǎo)致部分客戶(hù)交易受到影響。方興作為中信證券首席信息官兼信息技術(shù)中心行政負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)公司信息技術(shù)工作，對(duì)相關(guān)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。故深交所決定對(duì)中信證券及方興采取書(shū)面警示的自律監(jiān)管措施。

就在8月29日，上交所針對(duì)上述事件發(fā)布的監(jiān)管措施決定書(shū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“決定書(shū)”）更進(jìn)一步披露了具體情況。決定書(shū)指出，6月19日，中信證券北京總部大樓機(jī)房因一路UPS電源供電中斷，導(dǎo)致4臺(tái)集中交易系統(tǒng)服務(wù)器異常關(guān)機(jī)，最終導(dǎo)致部分客戶(hù)無(wú)法正常登錄App或網(wǎng)上交易。本次事件系統(tǒng)服務(wù)能力異常時(shí)間為10點(diǎn)7分至10點(diǎn)26分，達(dá)到《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》規(guī)定的較大事件標(biāo)準(zhǔn)。

由于上述情況反映出中信證券在交易及相關(guān)系統(tǒng)管理方面存在信息系統(tǒng)設(shè)備可靠性管理疏漏、安全運(yùn)行管理制度執(zhí)行不到位等問(wèn)題。上交所決定對(duì)中信證券和首席信息官兼信息技術(shù)中心行政負(fù)責(zé)人方興采取書(shū)面警示的監(jiān)管措施。

而早在7月，深圳證監(jiān)局也針對(duì)上述事項(xiàng)對(duì)中信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并對(duì)方興以及信息技術(shù)中心分管運(yùn)維負(fù)責(zé)人侯敏、信息技術(shù)中心機(jī)房與網(wǎng)絡(luò)負(fù)責(zé)人何濤三人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

針對(duì)上述事件的整改進(jìn)展，北京商報(bào)記者發(fā)文采訪中信證券，但公司方面未予回應(yīng)。據(jù)中信證券2023年半年報(bào)內(nèi)容顯示，公司面臨因內(nèi)部流程管理疏漏、信息系統(tǒng)故障或人員行為不當(dāng)?shù)瓤赡芤鸬牟僮黠L(fēng)險(xiǎn)等多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，中信證券建立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，從組織架構(gòu)、管理制度、管理機(jī)制、信息技術(shù)等方面進(jìn)行防范。另?yè)?jù)中信證券2022年年報(bào)數(shù)據(jù)披露，截至2022年末，中信證券共有信息技術(shù)人員1572名，占公司25742名在職員工的6.11%。

提升信息技術(shù)安全是關(guān)鍵

從近年行業(yè)整體情況來(lái)看，已有多家券商先后出現(xiàn)交易系統(tǒng)故障的情況。例如，2023年以來(lái)就有華寶證券、東方財(cái)富證券出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)安全事故并遭監(jiān)管處罰。2022年也有招商證券、國(guó)元證券、首創(chuàng)證券等多家券商先后因交易系統(tǒng)宕機(jī)被處罰。

深圳中金華創(chuàng)基金董事長(zhǎng)龔濤表示，券商交易系統(tǒng)宕機(jī)是較為嚴(yán)重的問(wèn)題，一般情況下由兩種原因造成，一是人為管理疏忽，維護(hù)不力，導(dǎo)致系統(tǒng)宕機(jī)；另外一種則可能與系統(tǒng)老化，承壓能力差有關(guān)，在市場(chǎng)成交活躍，報(bào)單量暴增的情況下，系統(tǒng)無(wú)法承載導(dǎo)致宕機(jī)。

在信息時(shí)代高速發(fā)展的當(dāng)下，證券公司行業(yè)又應(yīng)如何完善網(wǎng)絡(luò)信息安全建設(shè)？中證協(xié)于6月9日印發(fā)的《證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全三年提升計(jì)劃（2023-2025）》中提到，未來(lái)三年擬通過(guò)組織引導(dǎo)證券公司積極落實(shí)各項(xiàng)行動(dòng)舉措，實(shí)現(xiàn)全面提升證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全的總體目標(biāo)，促進(jìn)證券行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全建設(shè)取得扎實(shí)成效。

財(cái)經(jīng)評(píng)論員郭施亮認(rèn)為，券商提升信息系統(tǒng)基礎(chǔ)建設(shè)非常重要，若缺乏一個(gè)成熟完善的系統(tǒng)，會(huì)極大影響投資者的交易體驗(yàn)，甚至引發(fā)投資者更換券商機(jī)構(gòu)等后果。建議券商機(jī)構(gòu)可以通過(guò)提升系統(tǒng)建設(shè)、加大投入建設(shè)信息系統(tǒng)基礎(chǔ)工作、增強(qiáng)信息安全意識(shí)等途徑保障投資者的合法權(quán)益。而在提升信息安全風(fēng)險(xiǎn)防范方面，一方面需要機(jī)構(gòu)加大投入，另一方面也需要招攬更多技術(shù)人才，并保持定期系統(tǒng)更新與數(shù)據(jù)維護(hù)。

龔濤還提到，券商作為交易商，需要加強(qiáng)自身管理和硬件投入。同時(shí)，客戶(hù)交易數(shù)據(jù)的隱私保護(hù)也需要通過(guò)更多的技術(shù)手段去實(shí)現(xiàn)。

北京商報(bào)記者?李海媛