券商“年度大考”結(jié)果已出爐。

9月2日，第一財經(jīng)記者獲悉，近日證監(jiān)會向證券公司公布了《2023年分類評價結(jié)果》。結(jié)果顯示，目前全行業(yè)140家證券公司中， ABC三類公司占比分別為50%、40%、10%，AA級有14家。

“證券公司分類評價是以證券公司風(fēng)險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎(chǔ)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》評價和確定證券公司的類別?！睋?jù)相關(guān)人士介紹，合規(guī)風(fēng)控是證券公司規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展的根基，也是分類評價關(guān)注的重中之重。

A類公司占一半，AA級14家

證券公司分類評價結(jié)果是券商行業(yè)重要評價體系。去年開始評價結(jié)果由各地證監(jiān)局向證券公司進行“點對點”通知。

第一財經(jīng)獲悉2023年評價結(jié)果已經(jīng)出爐，其中A類公司占一半。

據(jù)最新評價，目前全行業(yè)共140家證券公司，其中34家子公司合并至母公司評價，參評主體合計106家。結(jié)果顯示，近年來各類別證券公司數(shù)量總體保持穩(wěn)定，A、B、C類公司數(shù)量占比分別為50%、40%、10%，具體分別為53家、42家、11家，其中AA級14家。

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。

其中，A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)活動與其風(fēng)險管理能力及合規(guī)管理水平相適應(yīng)的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍及因發(fā)生重大風(fēng)險被依法采取風(fēng)險處置措施的公司。

具體來說，屬于A、B、C三大類中的公司，各類業(yè)務(wù)范圍都能正常進行，而被劃分進D、E兩類的公司，很多業(yè)務(wù)范圍會受到影響，即有的業(yè)務(wù)不能正常進行。

合規(guī)導(dǎo)向是重中之重

值得關(guān)注的是，2023年證券公司分類評價依據(jù)的原則仍著重強調(diào)“堅持合規(guī)導(dǎo)向、風(fēng)控為本”，將其作為四大原則的基石。其中，合規(guī)風(fēng)控是證券公司規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展的根基，也是分類評價關(guān)注的重中之重。

有相關(guān)人士告訴第一財經(jīng)，分類評價堅持嚴監(jiān)管、零容忍原則，擴大監(jiān)管的各類主體、各類情形的范圍。具體而言，此次評價對證券公司、分支機構(gòu)、各類境內(nèi)外子公司、董監(jiān)高和主要業(yè)務(wù)人員等各類主體采取的行政處罰、監(jiān)管措施、自律措施、立案調(diào)查等各類情形全面納入評價范疇。

被納入相應(yīng)范疇的主體，特別是被采取重大監(jiān)管措施、行政處罰或發(fā)生重大風(fēng)險事件的公司，不僅會被嚴格減分，還將被取消相應(yīng)的業(yè)務(wù)發(fā)展加分。

此次分類評價堅持合規(guī)導(dǎo)向，傳遞強化全面合規(guī)風(fēng)控的鮮明信號，這一監(jiān)管原則體現(xiàn)在日常對券商工作的“嚴抓嚴控”上。

2023年上半年，證券公司收到的罰單數(shù)量十分密集。據(jù)記者不完全統(tǒng)計，上半年，全行業(yè)共有68家券商接到168張罰單，其中有55張指向經(jīng)紀業(yè)務(wù)違規(guī)，45張涉及研報違規(guī)，43張指向投行業(yè)務(wù)。

具體來看，罰單的重點集中在合規(guī)內(nèi)控和廉潔從業(yè)，包括內(nèi)控制度不規(guī)范、公司治理存在缺陷等。

除“堅持風(fēng)控導(dǎo)向、合規(guī)為本”外，另一大原則是重點突出廉潔從業(yè)的重要性。評價顯示，此次評價工作堅持“引導(dǎo)證券公司提升行業(yè)文化、涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài)”的原則。

具體來看，行賄受賄等違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情形加大扣分力度，對出現(xiàn)主要負責(zé)人被判處刑罰或留置等重大廉潔問題的公司，取消其行業(yè)文化建設(shè)加分。

事實上，廉潔建設(shè)今年以來一直是監(jiān)管力抓的重點。

今年4月，中證協(xié)修訂《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，將廉潔從業(yè)情況納入細則中；6月，中證協(xié)再度向券商下發(fā)《證券公司廉潔從業(yè)情況調(diào)研問卷》，進行基本情況、處罰問責(zé)、機制建設(shè)三個維度對全行業(yè)券商廉潔建設(shè)情況全面摸底。

回歸本源，服務(wù)實體

評價原則還強調(diào)，設(shè)置多項落實專項監(jiān)管工作評價項目，引導(dǎo)證券公司回歸本源、更好發(fā)揮機構(gòu)功能。

具體來看，評價標(biāo)準在2020年起新增的設(shè)置北交所、新三板業(yè)務(wù)專項加分的基礎(chǔ)上，進一步增加了加分分值、擴大加分公司范圍，將加分上限提高了1倍，加分公司范圍由20％擴大至40%，全面支持支持北交所打造服務(wù)中小創(chuàng)新型企業(yè)主陣地。

此外，還進行7項扣分指標(biāo)的設(shè)置，力求引導(dǎo)證券公司提高北交所執(zhí)業(yè)質(zhì)量。值得注意的是，扣分情形涵蓋保薦推薦、發(fā)行承銷、做市等業(yè)務(wù)。主要包括：保薦推薦業(yè)務(wù)撤否情況、觸發(fā)中止發(fā)行情形、出現(xiàn)一定比例包銷、發(fā)行定價不合理、做市業(yè)務(wù)“烏龍指”情形、做市業(yè)務(wù)技術(shù)故障及其他不配合監(jiān)管的行為等。

同時，“服務(wù)民企紓困、支持民企發(fā)展”自2019年被首次納入加分項后，在2023年民營企業(yè)發(fā)展持續(xù)承壓背景下，仍被評價原則納入加分范疇。

具體的表現(xiàn)形式上，評價提出將對新增投資紓解股票質(zhì)押風(fēng)險、創(chuàng)設(shè)交易所信用保護工具支持民企發(fā)債成效顯著的公司進行加分。

值得一提的是，在資本市場表現(xiàn)低迷的背景下，今年的評價標(biāo)準也指向促進資本市場投資端，延續(xù)將權(quán)益類基金銷售列入專項評價，對權(quán)益類基金保有規(guī)模排名前列且不存在“贖舊買新”情況的證券公司給予加分，引導(dǎo)證券公司服務(wù)居民財富管理需求。

此外，為引導(dǎo)證券公司有效發(fā)揮市場流動性提供者的功能、促進市場平穩(wěn)運行，今年新增新增科創(chuàng)板、REITs、期貨期權(quán)等做市專項評價。

據(jù)相關(guān)人士介紹，監(jiān)管部門持續(xù)關(guān)注分類評價的運行成效，注重傳遞監(jiān)管理念和引導(dǎo)行業(yè)服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展等作用的發(fā)揮。下一步，將通過專題培訓(xùn)等多種方式，向證監(jiān)局和行業(yè)機構(gòu)傳達分類評價工作的導(dǎo)向、標(biāo)準、下一步關(guān)注重點，不斷提升評價標(biāo)準的導(dǎo)向性和公平性。