揚子晚報網(wǎng)9月30日訊（記者 馬燕）據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱“中基協(xié)”)官網(wǎng)信息，中基協(xié)公布了對上海明汯投資管理有限公司（簡稱“明汯投資”）的紀(jì)律處分決定書，明汯投資被中基協(xié)公開譴責(zé)，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案三個月。據(jù)悉，這一處罰決定，是8月底上海證監(jiān)局對明汯投資采取責(zé)令改正措施的延續(xù)。

圖源 中基協(xié)官網(wǎng)

圖源 上海證監(jiān)局官網(wǎng)

中基協(xié)發(fā)布的紀(jì)律處分決定書顯示，經(jīng)查，明汯投資兩名員工通過自媒體公眾號發(fā)表貶低行業(yè)其他機(jī)構(gòu)的不當(dāng)言論，并向不特定對象宣傳推介私募基金產(chǎn)品，對行業(yè)聲譽造成負(fù)面影響。明汯投資對此未能實施有效的內(nèi)部控制，未能及時監(jiān)督管控公司員工的前述不當(dāng)行為，亦未能及時督促員工規(guī)范整改，構(gòu)成未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的違規(guī)情形。以上事實有行政監(jiān)管措施決定書、自媒體公眾號發(fā)表文章存檔、訪談記錄、勞動合同等證據(jù)予以確認(rèn)，事實清楚，證據(jù)充分，足以認(rèn)定。

中基協(xié)還同步下發(fā)了4份對明汯投資員工個人的紀(jì)律處分決定書，對涉事員工進(jìn)行公開譴責(zé)，對法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人進(jìn)行了警告處分。

據(jù)悉，明汯投資是國內(nèi)最早規(guī)模超過500億元的量化私募，目前，其管理規(guī)模超過700億。

【基金有風(fēng)險，投資需謹(jǐn)慎】

校對 陶善工