見習記者 周倬睿

募集76億元最終賬面僅剩1300元？曾讓康力電梯、上海洗霸、中原內(nèi)配三家上市公司“踩雷”1.19億元的上海華領(lǐng)資產(chǎn)管理有限公司判了。

11月24日，上海市第一中級人民法院（上海一中院）依法公開宣判被告單位上海華領(lǐng)資產(chǎn)管理有限公司（華領(lǐng)公司）、被告人孫祺集資詐騙案，對華領(lǐng)公司以集資詐騙罪判處罰金人民幣二億元，對孫祺以集資詐騙罪判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)。

上海一中院表示，經(jīng)審理查明：2013年8月，被告人孫祺成立華領(lǐng)公司。2015年1月，華領(lǐng)公司登記為私募投資基金管理人。2016年2月至2018年1月，華領(lǐng)公司先后成立華領(lǐng)澤銀穩(wěn)健系列和華領(lǐng)定制系列共計35只票據(jù)私募投資基金產(chǎn)品。華領(lǐng)公司宣稱基金投資銀行承兌匯票或票據(jù)收益權(quán)項目，資金全程在銀行間封閉循環(huán)運作，且基金產(chǎn)品分級設(shè)計，優(yōu)先級投資的資金安全有保障等，騙取投資人信任。實際經(jīng)營中，孫祺指使他人以虛假的票據(jù)收益權(quán)項目作為基金產(chǎn)品的底層資產(chǎn)，開出劃款指令，套取資金轉(zhuǎn)入孫祺控制的相關(guān)賬戶，并將部分套取的資金轉(zhuǎn)入劣后級投資人賬戶內(nèi)，充作劣后級出資。經(jīng)司法審計，華領(lǐng)公司、孫祺非法募集資金人民幣76億余元，用于兌付投資人本息、公司運營、個人揮霍等，僅少量資金用于投資、借貸等活動，造成700余名被害人實際經(jīng)濟損失人民幣20億余元。

上海一中院認為，被告單位華領(lǐng)公司、被告人孫祺作為華領(lǐng)公司直接負責的主管人員，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成集資詐騙罪。華領(lǐng)公司、孫祺的集資詐騙行為給被害人造成特別重大的經(jīng)濟損失，嚴重破壞國家金融秩序，結(jié)合本案事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度等，依法作出上述判決。

上海一中院還表示，上海市司法機關(guān)將繼續(xù)加強對涉案資產(chǎn)的追贓挽損工作。

三家上市公司踩雷1.19億元

爆雷私募浮出水面

2019年11月25日，康力電梯公告稱，公司投資的華領(lǐng)公司的“華領(lǐng)定制9號銀行承兌匯票分級私募基金”（華領(lǐng)定制9號）最終可能存在期滿相關(guān)投資本金及收益不能如期、足額兌付的風險。公告顯示，當時康力電梯共斥資7900萬元，于2018年10月24日分三筆購買了“華領(lǐng)定制9號”。三筆投資的到期日分別為2019年1月23日、2019年4月23日、2019年7月23日。

一紙公告牽出爆雷私募，而當時“踩雷”華領(lǐng)公司旗下私募產(chǎn)品的還有另外兩家上市公司。

2019年11月7日晚上，上海洗霸和中原內(nèi)配就華領(lǐng)公司的另一只產(chǎn)品發(fā)布了相關(guān)風險提示公告。

上海洗霸的公告表示，公司使用2000萬元自有資金購買的“華領(lǐng)定制5號銀行承兌匯票分級私募基金”（華領(lǐng)定制5號），可能存在清算期滿相關(guān)投資本金或收益未能如期、足額兌付的風險，繼而可能會對公司相關(guān)期間的整體業(yè)績構(gòu)成不利影響。而中原內(nèi)配同樣在華領(lǐng)定制5號上栽了跟頭，中原內(nèi)配披露的投資金額同樣是2000萬元。

華領(lǐng)公司是誰？

華領(lǐng)公司曾是上海一家私募基金，經(jīng)工商登記備案查詢，華領(lǐng)公司成立于2013年8月27日，公司注冊地為上海市崇明島，實繳出資為1億元。公司大股東為“上海福昆投資管理有限公司”，法定代表人、執(zhí)行董事為孫祺。

資料顯示，華領(lǐng)公司登記類型為“其他私募投資基金管理人”，備案產(chǎn)品包括“華領(lǐng)澤銀穩(wěn)健系列票據(jù)分級私募基金”和“華領(lǐng)定制系列銀行承兌匯票分級私募基金”兩大類，托管方均為恒泰證券。公開信息顯示，“爆雷”事件發(fā)生前夕，華領(lǐng)公司在管的基金產(chǎn)品達到57只，其中包括票據(jù)類基金數(shù)量37只、不良資產(chǎn)基金5只、名人影視基金1只、智能制造1只、定增類基金2支等。

此外，孫祺本人出身江蘇國際信托，曾經(jīng)在該公司證券部擔任總經(jīng)理助理達五年時間。根據(jù)當時華領(lǐng)資產(chǎn)官網(wǎng)，孫祺的學歷為加州大學洛杉磯分校（UCLA）企業(yè)金融專業(yè)碩士研究生學歷、復旦大學EMBA。

據(jù)媒體當時報道，案發(fā)時華領(lǐng)資產(chǎn)托管賬戶里只剩下1300元，受害者超過700人。

謊稱投資銀行票據(jù)虛假宣傳穩(wěn)健收益

據(jù)了解，華領(lǐng)公司當時發(fā)行的兩個票據(jù)系列私募基金產(chǎn)品的投資范圍主要是：銀行承兌匯票或該等票據(jù)的收益權(quán)、債券及貨幣性市場基金、現(xiàn)金、銀行存款（包括銀行活期存款、銀行定期存款和協(xié)議存款等各類存款），及其他高流動性低風險的金融產(chǎn)品。

產(chǎn)品投資者曾向媒體表示：“華領(lǐng)公司在路演、募集和通過其銷售人員、業(yè)務員、理財師招攬投資人認購、申購該系列產(chǎn)品的過程中，一再強調(diào)該基金主要投資于銀行承兌匯票等‘高流動性低風險的金融產(chǎn)品’，風險等級為R1（謹慎型）、R2（穩(wěn)健型）?！?/p>事實上，華領(lǐng)公司發(fā)行的總規(guī)模為35億元的票據(jù)基金，分為優(yōu)先級份額（A類份額）和劣后級份額（B類份額）。其中，優(yōu)先級基金份額為23.7億元，劣后級份額為11.3億元。

據(jù)托管方恒泰證券當時透露，劣后級投資者包括兩個法人劣后級——中海外能源集團有限公司和寧波繁錦企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)，以及2個自然人劣后級——許映芳和董敏。其中，董敏是孫祺的妻子。而上海一法院公布的犯罪事實顯示，孫祺指使他人將部分套取的資金轉(zhuǎn)入劣后級投資人賬戶內(nèi)，充作劣后級出資。

編輯：艦長