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年內(nèi)第11家券商因基金銷售違規(guī)遭罰。10月9日，深圳證監(jiān)局披露一張罰單，平安證券被采取出具警示函行政監(jiān)管措施。
經(jīng)查，平安證券基金銷售業(yè)務(wù)存在以下問題，一是個(gè)別銷售業(yè)務(wù)部門未有效進(jìn)行物理隔離，二是未有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度，三是私募基金的宣傳推介不規(guī)范。截至目前，今年已有總計(jì)11家券商因基金銷售違規(guī)遭罰，罰單涉及的券商包括中航證券、方正證券、中銀證券、國泰君安、平安證券、廣發(fā)證券、銀泰證券、華西證券、華林證券、粵開證券、長江證券。值得留意的是，平安證券在基金銷售機(jī)構(gòu)中具有較強(qiáng)競爭力。在今年上半年權(quán)益類基金代銷保有規(guī)模排名中，平安證券保有規(guī)模逆勢增一成至547億元，在全行業(yè)排名第25名，在證券公司基金代銷排名第7名。年內(nèi)11家券商因基金銷售違規(guī)遭罰數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，截至10月9日，今年以來，7個(gè)地方證監(jiān)局披露總計(jì)17張罰單，11家券商被罰，中航證券、方正證券的罰單最多，均為3張；中銀證券、國泰君安罰單次之，均為2張；1張罰單的有7家券商，分別是平安證券、廣發(fā)證券、銀泰證券、華西證券、華林證券、粵開證券、長江證券。9名從業(yè)人員被罰。
17張罰單的違規(guī)類型來看，“從業(yè)人員不適格”有16張，其他內(nèi)控不規(guī)范也被頻頻提及。此外，違規(guī)承諾保本收益、存在不當(dāng)投資建議等違規(guī)內(nèi)容也時(shí)有出現(xiàn)。在對證券從業(yè)人員的處罰中，未取得基金從業(yè)資格而展業(yè)也多有發(fā)生，證券公司也因此被罰。此外，具體到私募基金及私募業(yè)務(wù)違規(guī)方面，既有上述平安證券因私募基金的宣傳推介不規(guī)范被罰，也有銀泰證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違規(guī)案例發(fā)生，公司基金銷售業(yè)務(wù)存在從業(yè)人員資質(zhì)管理不到位，部分基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低于基金管理人作出的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評價(jià)結(jié)果的情況。銀泰證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在以下問題，一是個(gè)別資管產(chǎn)品整改不到位，資管產(chǎn)品計(jì)提減值不充分；二是資產(chǎn)管理部門人員配備不符合規(guī)定且個(gè)別人員從事業(yè)務(wù)獨(dú)立性不足；三是私募資產(chǎn)管理相關(guān)制度不完善，關(guān)聯(lián)交易管理制度未對投資托管人進(jìn)行約定，未建立債券投資交易對手管理相關(guān)制度；四是股票投資備選池入池、股票庫建立和維護(hù)、交易指令管理不規(guī)范；五是風(fēng)控合規(guī)管理不到位，集中交易室未有效監(jiān)控、個(gè)別風(fēng)控指標(biāo)未納入系統(tǒng)監(jiān)控、缺少個(gè)別季度壓力測試報(bào)告等。罰單類型主要為出具警示函、責(zé)令改正，其中出具警示函數(shù)量為15張，占比88.24%；責(zé)令改正罰單為2張，占比11.77%。7個(gè)出具罰單的地方證監(jiān)局分別是廣東、河北、河南、湖北、深圳、西藏、浙江，其中深圳、浙江兩地證監(jiān)局出具的罰單最多為5張，河南、浙江兩地證監(jiān)局各有3張，廣東、河北兩地證監(jiān)局各有2張，湖北、西藏兩地證監(jiān)局各有1張。基金代銷逆勢增長一成平安證券在基金代銷機(jī)構(gòu)中實(shí)力強(qiáng)勁，尤其是在代銷的證券公司中，居于行業(yè)排名靠前位置。根據(jù)中基協(xié)公募基金銷售保有規(guī)模百強(qiáng)數(shù)據(jù)顯示，51家券商進(jìn)入百強(qiáng)銷售榜，截至2023年上半年末，這51家券商代理銷售“股票+混合公募基金保有規(guī)?！焙汀胺秦泿攀袌龉蓟鸨Ｓ幸?guī)模”分別為1.32萬億元、1.53萬億元，分同比增長6.15%、8.13%，占比分別為23.49%、18.01%，較2022年上半年提升3.93個(gè)百分點(diǎn)、1.70個(gè)百分點(diǎn)，證券行業(yè)在代銷公募基金產(chǎn)品領(lǐng)域的市占率持續(xù)提升。截至今年第二季度末，平安證券權(quán)益類基金規(guī)模保有規(guī)模為547億元，季度環(huán)比增10.06%；公司在全行業(yè)排名第25名，在證券公司基金代銷中排名第7名。中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，2023年上半年，證券公司實(shí)現(xiàn)代理銷售金融產(chǎn)品凈收入70.72億元，同比下降8.55%，占經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入11.91%，占比保持穩(wěn)定。本文源自財(cái)聯(lián)社
經(jīng)查，平安證券基金銷售業(yè)務(wù)存在以下問題，一是個(gè)別銷售業(yè)務(wù)部門未有效進(jìn)行物理隔離，二是未有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度，三是私募基金的宣傳推介不規(guī)范。截至目前，今年已有總計(jì)11家券商因基金銷售違規(guī)遭罰，罰單涉及的券商包括中航證券、方正證券、中銀證券、國泰君安、平安證券、廣發(fā)證券、銀泰證券、華西證券、華林證券、粵開證券、長江證券。值得留意的是，平安證券在基金銷售機(jī)構(gòu)中具有較強(qiáng)競爭力。在今年上半年權(quán)益類基金代銷保有規(guī)模排名中，平安證券保有規(guī)模逆勢增一成至547億元，在全行業(yè)排名第25名，在證券公司基金代銷排名第7名。年內(nèi)11家券商因基金銷售違規(guī)遭罰數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，截至10月9日，今年以來，7個(gè)地方證監(jiān)局披露總計(jì)17張罰單，11家券商被罰，中航證券、方正證券的罰單最多，均為3張；中銀證券、國泰君安罰單次之，均為2張；1張罰單的有7家券商，分別是平安證券、廣發(fā)證券、銀泰證券、華西證券、華林證券、粵開證券、長江證券。9名從業(yè)人員被罰。17張罰單的違規(guī)類型來看，“從業(yè)人員不適格”有16張，其他內(nèi)控不規(guī)范也被頻頻提及。此外，違規(guī)承諾保本收益、存在不當(dāng)投資建議等違規(guī)內(nèi)容也時(shí)有出現(xiàn)。在對證券從業(yè)人員的處罰中，未取得基金從業(yè)資格而展業(yè)也多有發(fā)生，證券公司也因此被罰。此外，具體到私募基金及私募業(yè)務(wù)違規(guī)方面，既有上述平安證券因私募基金的宣傳推介不規(guī)范被罰，也有銀泰證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違規(guī)案例發(fā)生，公司基金銷售業(yè)務(wù)存在從業(yè)人員資質(zhì)管理不到位，部分基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低于基金管理人作出的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評價(jià)結(jié)果的情況。銀泰證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在以下問題，一是個(gè)別資管產(chǎn)品整改不到位，資管產(chǎn)品計(jì)提減值不充分；二是資產(chǎn)管理部門人員配備不符合規(guī)定且個(gè)別人員從事業(yè)務(wù)獨(dú)立性不足；三是私募資產(chǎn)管理相關(guān)制度不完善，關(guān)聯(lián)交易管理制度未對投資托管人進(jìn)行約定，未建立債券投資交易對手管理相關(guān)制度；四是股票投資備選池入池、股票庫建立和維護(hù)、交易指令管理不規(guī)范；五是風(fēng)控合規(guī)管理不到位，集中交易室未有效監(jiān)控、個(gè)別風(fēng)控指標(biāo)未納入系統(tǒng)監(jiān)控、缺少個(gè)別季度壓力測試報(bào)告等。罰單類型主要為出具警示函、責(zé)令改正，其中出具警示函數(shù)量為15張，占比88.24%；責(zé)令改正罰單為2張，占比11.77%。7個(gè)出具罰單的地方證監(jiān)局分別是廣東、河北、河南、湖北、深圳、西藏、浙江，其中深圳、浙江兩地證監(jiān)局出具的罰單最多為5張，河南、浙江兩地證監(jiān)局各有3張，廣東、河北兩地證監(jiān)局各有2張，湖北、西藏兩地證監(jiān)局各有1張。基金代銷逆勢增長一成平安證券在基金代銷機(jī)構(gòu)中實(shí)力強(qiáng)勁，尤其是在代銷的證券公司中，居于行業(yè)排名靠前位置。根據(jù)中基協(xié)公募基金銷售保有規(guī)模百強(qiáng)數(shù)據(jù)顯示，51家券商進(jìn)入百強(qiáng)銷售榜，截至2023年上半年末，這51家券商代理銷售“股票+混合公募基金保有規(guī)?！焙汀胺秦泿攀袌龉蓟鸨Ｓ幸?guī)模”分別為1.32萬億元、1.53萬億元，分同比增長6.15%、8.13%，占比分別為23.49%、18.01%，較2022年上半年提升3.93個(gè)百分點(diǎn)、1.70個(gè)百分點(diǎn)，證券行業(yè)在代銷公募基金產(chǎn)品領(lǐng)域的市占率持續(xù)提升。截至今年第二季度末，平安證券權(quán)益類基金規(guī)模保有規(guī)模為547億元，季度環(huán)比增10.06%；公司在全行業(yè)排名第25名，在證券公司基金代銷中排名第7名。中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，2023年上半年，證券公司實(shí)現(xiàn)代理銷售金融產(chǎn)品凈收入70.72億元，同比下降8.55%，占經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入11.91%，占比保持穩(wěn)定。本文源自財(cái)聯(lián)社
