湖南財信金融控股集團(tuán)有限公司旗下湖南省財信產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司（簡稱“財信產(chǎn)業(yè)基金”）聯(lián)合長沙開福城投集團(tuán)有限責(zé)任公司（簡稱“開福城投集團(tuán)”）和湖南金霞發(fā)展集團(tuán)有限公司（簡稱“金霞發(fā)展集團(tuán)”）共同發(fā)起設(shè)立總規(guī)模30億元的長沙市開福區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展母基金合伙企業(yè)（有限合伙）（簡稱“開福區(qū)母基金”或“母基金”），通過創(chuàng)新財政資金使用、統(tǒng)籌政府平臺基金布局并發(fā)揮引導(dǎo)放大效應(yīng)，實現(xiàn)以母基金為資源聚集平臺，以子基金集群為紐帶，以標(biāo)的項目為載體，促進(jìn)資本、產(chǎn)業(yè)、人才、管理等資源落地在開福區(qū)，促推開福區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。除對重大招商引資項目實行“一事一議”政策外，現(xiàn)就子基金管理人申報事項明確如下：

一、子基金管理人應(yīng)具備的基本條件

（一）在中國大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實收資本不低于1000萬元人民幣，具備中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案認(rèn)可的私募基金管理人資質(zhì)。

（二）具有健全的投資管理、風(fēng)險控制、財務(wù)管理、項目遴選和投資決策機(jī)制。

（三）子基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近三年無重大違紀(jì)違法行為且未被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會列為異常機(jī)構(gòu)且不存在不良誠信記錄等情形。

（四）具備3名5年以上股權(quán)投資、資產(chǎn)管理工作或相關(guān)業(yè)務(wù)的專職高級管理人員。

（五）子基金管理人或核心團(tuán)隊成員過去2年累計投資金額不低于4億元。

（六）子基金管理人或核心團(tuán)隊成員在其所申報的產(chǎn)業(yè)鏈領(lǐng)域中主導(dǎo)的成功投資并退出案例不少于3個，或管理2只以上的基金年化綜合收益率均在20%以上（S策略基金除外）。

（七）子基金管理人或核心團(tuán)隊成員累計管理的股權(quán)投資基金實繳規(guī)模不低于10億元。

（八）兼具較強(qiáng)的募資能力、豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績，建立健全的投資管理和風(fēng)險控制流程和規(guī)范的項目遴選機(jī)制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)。

（九）提交子基金設(shè)立或增資方案時，取得擬設(shè)立子基金總規(guī)模至少50%額度的出資意向（不含開福區(qū)母基金出資部分），并提供擬出資人出資意向函等材料。

（十）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

二、子基金設(shè)立要求

開福區(qū)母基金參股設(shè)立子基金，子基金須符合下列要求：

（一）基金規(guī)模：子基金的規(guī)模應(yīng)不低于2億元。

（二）基金出資：母基金對單只子基金的認(rèn)繳金額，不超過母基金總規(guī)模的30%，并且不超過子基金總規(guī)模的30%。

（三）存續(xù)期限：原則上投資期限一般不超過5年，原則上存續(xù)期最長不超過8年（不含延長期）。

（四）投資領(lǐng)域：子基金投資領(lǐng)域應(yīng)重點聚焦于開福區(qū)“8+2”產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，子基金在其申報的產(chǎn)業(yè)鏈投資規(guī)模應(yīng)不低于子基金規(guī)模的50%（S策略基金除外）。

（五）投資限制：子基金不得從事法律法規(guī)規(guī)定及母基金管理辦法明確禁止私募股權(quán)基金從事的業(yè)務(wù)。子基金對單個企業(yè)項目投資金額原則上不超過子基金總規(guī)模的30%，且占單個企業(yè)項目總股比不超過30%。子基金原則上不再投資新的子基金，如需投資子基金需經(jīng)母基金管理人同意。

（六）投資地域：子基金須將不低于母基金實繳出資金額的1.5倍返投于開福區(qū)內(nèi)（S策略基金除外）。返投范圍包括開福區(qū)區(qū)域內(nèi)企業(yè)的投資、被投區(qū)域外企業(yè)被區(qū)域內(nèi)企業(yè)并購、被投區(qū)域外企業(yè)在區(qū)域內(nèi)投資、被投區(qū)域外企業(yè)遷址區(qū)域內(nèi)等。

三、子基金申報流程

（一）公開征集

母基金管理人面向社會發(fā)布開福區(qū)母基金出資申報指南。擬申請開福區(qū)母基金出資的子基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)申報指南編制子基金設(shè)立或增資方案。根據(jù)申報指南附件要求，采取遞交電子材料和紙質(zhì)材料相結(jié)合的方式向母基金管理人進(jìn)行申報。母基金管理人對設(shè)立方案進(jìn)行初審立項。管理機(jī)構(gòu)向母基金管理人申報的材料包括但不限于：

1.子基金設(shè)立或增資方案；

2.主要出資人的出資意向函或出資證明；

3.子基金管理機(jī)構(gòu)（管理團(tuán)隊）管理經(jīng)驗和管理業(yè)績的證明材料；

4.子基金管理人具備前述基本條件的證明材料；

5.子基金儲備項目情況介紹材料；

6.子基金管理人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交的其他材料。

（二）初審立項

申報材料報送至母基金管理人后，由母基金管理人對提交的材料內(nèi)容進(jìn)行形式審查。初審合格的，由母基金管理人召開立項會予以立項。

（三）盡職調(diào)查

立項通過的，母基金管理人獨立或委托第三方機(jī)構(gòu)對子基金管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，編制盡職調(diào)查報告，并提出投資建議。

（四）商務(wù)談判

盡職調(diào)查后符合初步投資條件的，母基金管理人與子基金管理機(jī)構(gòu)就投資方案、合伙協(xié)議條款等進(jìn)行談判，形成投資方案。

（五）基金內(nèi)核

商務(wù)談判結(jié)束后，由母基金管理人核實、審查盡職調(diào)查報告和投資方案等，對子基金投資方案進(jìn)行內(nèi)核。

（六）投資決策

內(nèi)核通過的，由母基金管理人召開母基金投資決策委員會會議，對子基金投資方案進(jìn)行審議決策。

（七）法律文件的簽署和資金撥付

投資決策通過后，母基金管理人及時與子基金各出資方協(xié)商并辦理子基金合伙協(xié)議（或公司章程）等各項法律文件的簽署和資金撥付。

（八）投資后管理及退出

母基金管理人負(fù)責(zé)開展投后管理，辦理投資回收與退出。子基金投資項目須即退即分，到期進(jìn)行子基金清算。

四、申報材料提交方式

采取網(wǎng)上申報與書面材料申報相結(jié)合的方式，網(wǎng)上申報請將蓋章電子材料發(fā)至聯(lián)系人郵箱，書面材料請郵寄或當(dāng)面遞交，書面材料需與蓋章電子材料保持一致。相關(guān)聯(lián)系信息如下：

聯(lián)系人：賀經(jīng)理

聯(lián)系郵箱：hechaowei@hnchasing.com

聯(lián)系地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘江中路二段178號匯景發(fā)展環(huán)球中心A座43層

五、其他事項

（一）申報機(jī)構(gòu)應(yīng)承諾對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任，提供虛假材料的，將取消其申報資格，嚴(yán)重的將依法追究責(zé)任。

（二）本公告僅是一種邀請行為，并不構(gòu)成法律上的契約。子基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)上述程序來確定。

（三）本通知未盡事宜，請掃描文中二維碼查看《長沙市開福區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展母基金申報指南》。

（四）湖南省財信產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司對遴選相關(guān)事項擁有最終解釋權(quán)。

特此公告。

湖南省財信產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司

2023年11月29日

附件：《長沙市開福區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展母基金申報指南》

來源：財信金控

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