大連市政府引導母基金重點投資領域子基金征集公告

一、大連市政府引導母基金簡介

大連市政府引導母基金(以下簡稱“母基金”)是由大連市政府出資設立，并按市場化方式運作的政策性基金。首期規(guī)模為100 億元人民幣。母基金圍繞推進“兩先區(qū)”“三個中心”建設，針對產(chǎn)業(yè)鏈上下游和企業(yè)全生命周期，聚焦科技創(chuàng)新、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及重點產(chǎn)業(yè)。母基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則進行投資管理，原則上采取與社會資本合作設立子基金的模式進行運作。子基金實行分類管理，覆蓋企業(yè)全生命周期，具體分為天使類子基金、創(chuàng)業(yè)投資類子基金、產(chǎn)業(yè)發(fā)展類子基金。天使類子基金引導社會資本對具有原創(chuàng)性技術或?qū)崿F(xiàn)關鍵核心技術產(chǎn)業(yè)化的種子期、起步期等創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)投資，主管部門為大連市科學技術局: 創(chuàng)業(yè)投資類子基金引導社會資本對初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)投資，主管部門為大連市發(fā)展和改革委員會;產(chǎn)業(yè)發(fā)展類子基金引導社會資本對中后期企業(yè)投資，主管部門為大連市國有資產(chǎn)監(jiān)督和管理委員會及大連市國有資本管理運營有限公司。

二、本次征集計劃

根據(jù)母基金理事會2023 年第二次會議確定的母基金重點投資領域，本次公開征集以下兩類子基金的設立方案:

(一)氧能方向子基金

主投領域: 氫能方向

所屬分類: 創(chuàng)業(yè)投資類(主管部門為大連市發(fā)展和改革委員會)

基金規(guī)模: 3-5 億元

母基金出資比例: 最高為30%

擬參與縣區(qū): 各相關區(qū)市縣、先導區(qū)

(二)半導體產(chǎn)業(yè)子基金

主投領域:半導體產(chǎn)業(yè)所屬分類: 產(chǎn)業(yè)發(fā)展類(主管部門為大連市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會及大連市國有資本管理運營有限公司）

基金規(guī)模: 3-5 億元

母基金出資比例: 最高為20%

擬參與縣區(qū): 各相關區(qū)市縣、先導區(qū)

三、申報方案要求

(一) 基金募集

母基金不能為唯一最大出資人:

大連市縣區(qū)聯(lián)合出資比例最高為40%:

遼寧省及大連市縣區(qū)聯(lián)合出資比例最高為50%:

基金管理機構或其關聯(lián)方在基金中認繳出資不低于基金總認繳出資額的1%。

(二)基金存續(xù)期

基金存續(xù)期限不超過8 年，延長期不超過2 年

(三)投資領域

投資于主投領域的比例不低于基金認繳規(guī)模的60%。

(四)返投比例

若基金不在大連注冊，返投比例不低于1.2 倍:

若基金在大連注冊，返投比例不低于1倍

返投認定范圍包括:

1.基金對注冊地為大連市企業(yè)的投資:

2.基金對外地企業(yè)投資，并將投資企業(yè)遷入大連市(5年內(nèi)遷出的除外)，或被大連市注冊企業(yè)收購(僅限于控股型收購或收購并表) 的實際投資額

3.基金對外地企業(yè)投資，該企業(yè)將其總部、區(qū)域總部納稅主體、生產(chǎn)基地、研發(fā)基地落戶大連市，或在大連市成立子公司(實繳資本不低于基金投資額)的實際投資額;

4.基金管理機構或?qū)儆谕粚嶋H控制人的基金管理公司在管的且未設定對大連市返投任務的其他基金新增對大連市企業(yè)的直接投資額或新增投資外地企業(yè)且符合前述情形的實際投資額。

(五)投資方式

以股權投資的方式全部投資于實體企業(yè);

對單個企業(yè)股權投資的資金總額不超過基金認繳總額的20%，且不控股被投企業(yè)

(六) 投資標的

氫能方向子基金: 主要投資于初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)

半導體產(chǎn)業(yè)子基金: 主要投資于中后期企業(yè)。

(七)管理費用

年度管理費不超過基金實繳規(guī)模的2%

(八) 其它要求

1.設立方案應滿足《大連市政府引導母基金管理辦法》及《大連市政府引導母基金創(chuàng)業(yè)投資類子基金工作指引(試行)》(氫能方向子基金)、《大連市政府引導母基金產(chǎn)業(yè)發(fā)展類子基金工作指引(試行)》(半導體產(chǎn)業(yè)子基金)的其它各項規(guī)定。以上制度詳見附件

2.若參與出資的縣區(qū)對設立方案提出相應訴求，原則上也應予以滿足

四、申報機構基本要求

(一)資金實力

實繳注冊資本不低于1000 萬元人民幣

(二)過往信譽

已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記，成立以來無重大過失、行政或司法機關處罰、失信等記錄，未被中國證監(jiān)會及其派出機構出具行政監(jiān)管措施、未被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出具自律措施。

(三)管理經(jīng)驗

氫能方向子基金: 管理團隊中至少具備3名5 年及以上股權投資或相關業(yè)務經(jīng)驗的專職高級管理人員并具備私募基金從業(yè)資格，近3 年無違法、違紀和失信等不良記錄，管理團隊核心人員至少具有1名創(chuàng)投基金的管理經(jīng)驗，以及3個以上初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)成功投資案例。

半導體產(chǎn)業(yè)子基金: 管理團隊中至少具備3名5年及以上股權投資或相關業(yè)務經(jīng)驗的專職高級管理人員并具備私募基金從業(yè)資格，近3 年無違法、違紀和失信等不良記錄管理團隊核心人員有股權投資基金經(jīng)營管理經(jīng)驗或股權投資業(yè)務的成功案例。

(四)項目資源

氫能方向子基金:熟悉大連市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高技術產(chǎn)業(yè)領域及相關產(chǎn)業(yè)政策，并有成熟的氫能方向初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)(項目)儲備。

半導體產(chǎn)業(yè)子基金: 有較強的資金募集能力，熟悉大連市相關產(chǎn)業(yè)領域及產(chǎn)業(yè)政策，并有成熟的半導體產(chǎn)業(yè)項目儲備。

(五)管理體系

氫能方向子基金: 能夠為被投企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、管理咨詢等增值服務，有健全的投資管理和風險控制流程、規(guī)范的項目遵選機制和投資決策機制，并對投資運營中的管理風險承擔責任。

半導體產(chǎn)業(yè)子基金:有健全的投資管理和風險控制流程、規(guī)范的項目遵選機制和投資決策機制，對投資運營中的管理風險承擔責任健全的投資管理和風險控制流程、規(guī)范的項目避選機制和投資決策機制，對投資運營中的管理風險承擔責任。

五、申報方式

按照附件中的申報方案模板形成完整的申報方案報送至受理單位，報送時需提供申報方案的紙質(zhì)蓋章版及對應掃描版.

六、申報期限

申報有效期截至2023 年12月29 日

七、受理單位

大連市引導基金管理有限責任公司作為大連市政府引導母基金的管理機構，從本公告發(fā)布之日起開始受理申報機構的申報方案并負責解答相關疑問

八、聯(lián)系方式

聯(lián)系單位: 大連市引導基金管理有限責任公司

聯(lián)系地址: 遼寧省大連市中山區(qū)中山路88 號47 層

聯(lián)系人:吳昊 陳揚

聯(lián)系電話: 1384283488215524638011

聯(lián)系郵箱: DLYDMJJQ163.com

附件:

1.申報方案模版

2.《大連市政府引導母基金管理辦法》

3.《大連市政府引導母基金創(chuàng)業(yè)投資類子基金工作指引(試行)》

4.《大連市政府引導母基金產(chǎn)業(yè)發(fā)展類子基金工作指引(試行)》

2023年12月11日

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