根據(jù)《安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金組建方案》（皖金函【2022】158號）、《安徽省雛鷹計劃專項基金組建方案》，安徽省雛鷹計劃專項基金（以下簡稱“母基金”）現(xiàn)公開征集子基金管理機構(gòu)，具體公告如下：

一、子基金基本情況

（一）基金規(guī)模

子基金分為師生創(chuàng)業(yè)子基金、初創(chuàng)團隊創(chuàng)業(yè)子基金兩類，分別通過股權(quán)投資方式對國內(nèi)外高校師生、初創(chuàng)團隊創(chuàng)業(yè)給予支持。

原則上，師生創(chuàng)業(yè)子基金每支子基金規(guī)模不少于1億元人民幣，初創(chuàng)團隊創(chuàng)業(yè)子基金每支子基金規(guī)模不少于2億元人民幣。

（二）設(shè)立方式

母基金出資子基金采取認(rèn)繳制，遵循“資金跟著項目走”原則，根據(jù)子基金投資項目進度，按約定比例出資。子基金投資項目以市場化方式按照投資協(xié)議約定出資。鼓勵產(chǎn)業(yè)鏈龍頭企業(yè)、社會化機構(gòu)、地方平臺公司等機構(gòu)牽頭設(shè)立子基金，引導(dǎo)險資、銀行資本、資產(chǎn)管理公司以及其他社會化資本參與出資。

母基金對單個子基金的出資比例原則上不超過子基金實繳出資總額的40%，綜合考慮子基金管理人申報機構(gòu)的科技創(chuàng)新項目資源、募資能力等情況，比例可適度放寬，最高不超過70%。

（三）存續(xù)期限

子基金存續(xù)期限原則上不超過10年，在子基金股權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或變現(xiàn)受限等情況下，經(jīng)子基金出資人會議審議通過，可延長2年（不得超出母基金存續(xù)期）。

（四）資金管理

子基金管理機構(gòu)建立健全并嚴(yán)格遵守資金募集管理、信息披露、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度，委托具有子基金托管資格的安徽省境內(nèi)銀行機構(gòu)進行基金托管及監(jiān)管。

（五）組織形式

子基金組織形式為有限合伙制或公司制。

（六）注冊地

子基金原則上應(yīng)注冊在安徽省內(nèi)。

二、征集資質(zhì)要求

（一）申報機構(gòu)應(yīng)為中華人民共和國境內(nèi)注冊的公司制或有限合伙制企業(yè)。正式簽訂基金合伙協(xié)議或公司章程前，實繳資本或?qū)嶋H繳付出資不得低于1000萬元人民幣，且在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成基金管理人登記；

（二）申報機構(gòu)及其高管不得有因不誠信或不合規(guī)行為引發(fā)社會重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴(yán)重社會負(fù)面影響且影響尚未消除的情形；申報機構(gòu)符合監(jiān)管部門規(guī)范資本無序擴張的監(jiān)管要求；申報機構(gòu)的實際控制人不存在監(jiān)管部門高度關(guān)注的風(fēng)險隱患；

（三）管理機構(gòu)、高管及管理團隊成員均不得為失信被執(zhí)行人，均沒有受過行政主管機關(guān)、司法機關(guān)處罰的不良記錄，在3年內(nèi)均未受過行業(yè)自律組織處罰。本次征集所有材料涉及的管理團隊均指管理機構(gòu)為所申報基金配置的專屬管理團隊；

（四）母基金出資前，申報機構(gòu)須在安徽省內(nèi)設(shè)置固定辦公場所并配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊，管理團隊中至少有3名具備3年以上產(chǎn)業(yè)項目投資經(jīng)驗或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗的高級管理人員，至少1名核心人員常駐安徽辦公；

（五）申報機構(gòu)中選后，管理機構(gòu)或其控股股東、實際控制人須對所管理基金出資入股，認(rèn)繳出資原則上不低于該基金認(rèn)繳規(guī)模的1%，具體出資金額與比例需在合伙協(xié)議或公司章程中明確；

（六）同一控股股東/實際控制人控制的關(guān)聯(lián)私募基金管理機構(gòu)（以中基協(xié)登記口徑為準(zhǔn)）只允許申報一家。

三、管理費及業(yè)績獎勵

（一）管理費

根據(jù)市場情況及行業(yè)慣例，由母基金管理機構(gòu)與子基金管理機構(gòu)協(xié)商確定管理費計提標(biāo)準(zhǔn)，原則上子基金投資期管理費計提基數(shù)不超過該基金實繳金額，退出期管理費計提基數(shù)不超過該基金已投未退出金額。投資期管理費率原則上不超過2%，退出期管理費費率為投資期管理費費率的50%。延長期不收取管理費。

（二）業(yè)績獎勵

子基金計提超額業(yè)績獎勵的門檻收益率不得低于6.5%（年單利），超額業(yè)績獎勵最高為超出門檻收益部分的20%。

四、投資限制

（一）投資領(lǐng)域

子基金對初創(chuàng)期企業(yè)的投資額不得低于子基金投資額的70%。

（二）投資禁止

1.從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

2.投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；

4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款、資金拆借；

5.進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

6.發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

7.投資產(chǎn)能嚴(yán)重過剩領(lǐng)域的新增產(chǎn)能項目，投資嚴(yán)重失信企業(yè)、僵尸企業(yè)；

8.開展借（存）貸、擔(dān)保、明股實債等非私募基金投資活動；

9.投資國家禁止或者限制投資的項目，以及不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護政策、土地管理政策的項目；

10.投資保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當(dāng)資產(chǎn)等類信貸資產(chǎn)、股權(quán)或其收（受）益權(quán)；

11.投資金融資產(chǎn)交易中心發(fā)行的產(chǎn)品；

12.投資首發(fā)企業(yè)股票；

13.其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

（三）返投要求

子基金投資于在安徽省內(nèi)創(chuàng)業(yè)的國內(nèi)外高校師生、初創(chuàng)團隊的資金不低于安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金在子基金中穿透計算出資額的1倍。對單個項目累計投資原則上不超過子基金實繳規(guī)模的20%。

為進一步強化基金招商在“雙招雙引”工作中的關(guān)鍵作用，對以下情形可將子基金投資我省以外被投企業(yè)的投資額計算為子基金投資于我省企業(yè)的投資額，具體包括：

1.在子基金存續(xù)期內(nèi)，安徽省以外的被投企業(yè)注冊地遷往省內(nèi)（5年內(nèi)遷出的除外），或被安徽省注冊企業(yè)收購（僅限于控股型收購或收購并表）；

2.被投資企業(yè)注冊在安徽省外，通過對該項目投資，將其企業(yè)總部、區(qū)域總部、納稅主體、生產(chǎn)基地、研發(fā)基地落戶安徽省內(nèi)，或在安徽省內(nèi)成立子公司，實繳資本不低于子基金投資安徽省外被投企業(yè)投資額的；

3.基金管理公司或?qū)儆谕粚嶋H控制人的管理公司在管的不屬于安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金體系內(nèi)的其他基金，新增投資安徽省內(nèi)注冊企業(yè)或投資安徽省外注冊企業(yè)且符合前述情形的。

（四）返投實施細(xì)則

1.在子基金合伙協(xié)議中落實返投要求；

2.根據(jù)子基金累計到位資金、剩余投資期限等情況，母基金制定子基金每年應(yīng)完成的返投任務(wù)基數(shù)。子基金每年完成的返投金額應(yīng)不低于該基數(shù)的80%，投資期最后一年應(yīng)當(dāng)完成所有剩余返投任務(wù)。

五、管理與考核

（一）安徽創(chuàng)谷股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱“創(chuàng)谷資本”）可采取委派董事、監(jiān)事、投委會委員、觀察員等形式對子基金進行管理，依法行使出資人權(quán)利，開展投后管理等事務(wù)，但不參與子基金日常經(jīng)營管理。

（二）創(chuàng)谷資本有權(quán)對子基金擬投資決策事項是否違反相關(guān)法律法規(guī)、安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金相關(guān)文件及子基金協(xié)議進行合規(guī)審查，并就上述事項具有一票否決權(quán)。

（三）創(chuàng)谷資本按照年度對子基金進行考核評價，具體規(guī)則另行制定。

六、收益分配

子基金原則上即退即分，收益分配按照整體“先回本后分利”方式。子基金投資收益先按照子基金各出資人實繳出資比例分配給各出資人，直至各出資人收回全部實繳出資，剩余的投資收益再按照合伙協(xié)議、公司章程等約定的方式予以分配。

七、母基金退出

可采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東回購以及解散清算等方式。相關(guān)情形有：

（一）約定退出

子基金為有限合伙制基金的，母基金可按合伙協(xié)議等相關(guān)文件中的約定方式退出。子基金為其他組建形式的，按國家相關(guān)規(guī)定和相關(guān)約定執(zhí)行。

（二）提前退出

有下述情況之一時，母基金可選擇提前退出：

1.合伙協(xié)議或公司章程簽署后超過6個月，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；

2.出資撥付子基金賬戶6個月以上，參股子基金未開展投資的（以交割為準(zhǔn)）；

3.子基金投資項目不符合政策導(dǎo)向的；

4.子基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化且未經(jīng)相關(guān)基金權(quán)利機構(gòu)審議通過的，包括控股股東、實際控制人、管理該基金的關(guān)鍵人士發(fā)生變化；

5.發(fā)現(xiàn)其他危害基金安全或違背政策目標(biāo)等事前約定退出情形的；

6.子基金管理機構(gòu)、其他出資人發(fā)生重大違法違規(guī)行為，受到監(jiān)管部門處罰的；

7.未按合伙協(xié)議或公司章程約定投資；

8.其他不符合合伙協(xié)議或公司章程約定情形的。

八、工作程序

（一）發(fā)布公告

創(chuàng)谷資本面向市場公開征集合作的子基金管理機構(gòu)，進行子基金方案的初步洽談。

（二）投資立項

創(chuàng)谷資本對申報機構(gòu)進行初步篩選，核查申報機構(gòu)申請材料，開展預(yù)盡職調(diào)查，對符合要求的子基金進行立項。

（三）盡職調(diào)查及內(nèi)部審核

創(chuàng)谷資本對申報機構(gòu)開展盡職調(diào)查和穿透核查，并進行內(nèi)部審核。若盡職調(diào)查或穿透核查發(fā)現(xiàn)申報材料存在提供虛假、不真實的信息或者偽造數(shù)據(jù)、資料、證書或存在違反安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金有關(guān)規(guī)定等情況，或創(chuàng)谷資本認(rèn)為其不具備投資價值的，有權(quán)終止該次申報。

（四）公示和決策

對內(nèi)部審核通過的申報機構(gòu)進行公示，公示期為3個工作日。公示完成后創(chuàng)谷資本按照母基金決策程序?qū)徸h確定子基金管理機構(gòu)及子基金設(shè)立方案。申報機構(gòu)是否中選，以母基金最終投資決策結(jié)果為準(zhǔn)；申報機構(gòu)未中選的，母基金及創(chuàng)谷資本不承擔(dān)任何責(zé)任。

（五）中選通知

子基金通過母基金投資決策后，創(chuàng)谷資本向中選機構(gòu)發(fā)送中選通知書。中選機構(gòu)在收到中選通知書之日起三個月內(nèi)，應(yīng)完成子基金工商登記。超過三個月未完成工商登記，創(chuàng)谷資本評估后可同意延長，可最晚延長至收到中選通知書之日起六個月內(nèi)完成子基金工商登記。若未能在規(guī)定期限內(nèi)完成工商登記，則創(chuàng)谷資本有權(quán)取消其中選資格。

九、申報要求

（一）申報方式

申報機構(gòu)應(yīng)將申報材料遞交（郵寄或現(xiàn)場）至安徽省合肥市望江西路900號中安創(chuàng)谷科技園C5棟。

（二）申報材料

申報機構(gòu)應(yīng)按照《安徽省雛鷹計劃專項基金子基金申報材料（格式）》（附件）的要求提供申報材料，包括紙質(zhì)材料和電子材料，其中紙質(zhì)材料正本1份、副本2份；電子材料1份（以U盤存儲一并提交，文件名：“申報子基金名稱”申報材料+申報機構(gòu)名稱；申報材料密封袋正面注明“申報子基金名稱”申報材料+申報機構(gòu)名稱）。

1.申報材料應(yīng)明確申報基金類型，應(yīng)對本公告中關(guān)于子基金基本要求、子基金管理機構(gòu)基本條件等實質(zhì)內(nèi)容逐一響應(yīng)。不得改變《安徽省雛鷹計劃專項基金子基金申報材料（格式）》相關(guān)附表及參考模板的整體架構(gòu)；

2.紙質(zhì)材料應(yīng)分別列出目錄及對應(yīng)頁碼，規(guī)范打印裝訂成冊（須左側(cè)膠裝），加蓋騎縫章，封面由申報機構(gòu)法定代表人（或授權(quán)代表）簽字并加蓋單位公章；

3.電子材料應(yīng)包含正本材料掃描件（PDF文檔）和可編輯文檔（以WPS、Word、Excel等格式制作）。電子材料和紙質(zhì)材料保持一致。

十、其他事項

1.申報機構(gòu)應(yīng)承諾對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任，提供虛假材料的，母基金將不再進行合作。

2.本公告僅是一種邀請行為，并不構(gòu)成法律上的要約。創(chuàng)谷資本根據(jù)上述程序擇優(yōu)確定子基金管理機構(gòu)，如未入選不再另行通知。

3.創(chuàng)谷資本對申報相關(guān)事項擁有最終解釋權(quán)。

本公告未盡事宜或本公告與《安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金組建方案》《安徽省雛鷹計劃專項基金組建方案》《安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理辦法》《安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金母基金考核評價管理暫行辦法》及相關(guān)規(guī)定相沖突的，以《安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金組建方案》《安徽省雛鷹計劃專項基金組建方案》《安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理辦法》《安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金母基金考核評價管理暫行辦法》及相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。母基金參與出資國家大基金或與國家大基金合作設(shè)立子基金的，按照國家大基金有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

聯(lián)系人及聯(lián)系方式：劉文喆，聯(lián)系電話：15156865786，電子郵箱：liuwz@innovalcapital.cn

附件：安徽省雛鷹計劃專項基金子基金申請材料（格式）.docx

來源：創(chuàng)谷資本

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本文來源投資界，原文：https://news.pedaily.cn/202402/529693.shtml