日前，深圳證監(jiān)局公布行政處罰，對(duì)深圳萬(wàn)鼎富通股權(quán)投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)萬(wàn)鼎富通或公司）及總經(jīng)理劉昊給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。

經(jīng)查明，萬(wàn)鼎富通存在以下違規(guī)事實(shí)：

自2019年8月27日起至2022年2月16日，公司管理的萬(wàn)鼎富通人和一號(hào)私募股權(quán)投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)人和一號(hào)）、萬(wàn)鼎恒通一號(hào)私募股權(quán)投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)恒通一號(hào)）、萬(wàn)鼎富通君行七號(hào)私募股權(quán)投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)君行七號(hào)）等三支私募基金，全部投向和其正（深圳）投資中心（有限合伙）、新余福昕投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、深圳坤行五號(hào)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、深圳市坤行六號(hào)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、深圳坤行七號(hào)投資合伙企業(yè)（有限合伙）等五個(gè)合伙企業(yè)（以下統(tǒng)稱(chēng)特殊目的實(shí)體），在特殊目的實(shí)體實(shí)現(xiàn)資金匯集和統(tǒng)一調(diào)配，私募基金的投資、收益分配均通過(guò)特殊目的實(shí)體進(jìn)行集合運(yùn)作。私募基金財(cái)產(chǎn)在投向特殊目的實(shí)體后，特殊目的實(shí)體將其中部分資金轉(zhuǎn)入投資標(biāo)的，部分資金直接轉(zhuǎn)至投資者用于分配投資收益，整體資金募集和收益分配上呈現(xiàn)募新還舊特征。人和一號(hào)所募集資金自托管賬戶到賬日至實(shí)際或計(jì)劃退出日的期限為6至14個(gè)月，與底層投資標(biāo)的投資期限不匹配，形成期限錯(cuò)配。人和一號(hào)、恒通一號(hào)、君行七號(hào)私募基金未按照投資標(biāo)的的實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)或者收益情況向投資者分配收益，形成分離定價(jià)。

綜上，公司管理的人和一號(hào)、恒通一號(hào)、君行七號(hào)等三支私募基金，系開(kāi)展具有集合運(yùn)作、期限錯(cuò)配、分離定價(jià)等特征的資金池業(yè)務(wù)。

深圳證監(jiān)局指出，上述違規(guī)事實(shí)，有私募基金合同、私募基金收益分配計(jì)劃表、項(xiàng)目合作開(kāi)發(fā)協(xié)議、談話筆錄、銀行資金流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

深圳證監(jiān)局認(rèn)為，萬(wàn)鼎富通上述行為屬于《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào)）第九條第一款第三項(xiàng)規(guī)定的禁止性行為，違反了《私募管理辦法》第二十三條第九項(xiàng)的規(guī)定。劉昊作為萬(wàn)鼎富通時(shí)任法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，是對(duì)公司上述違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，深圳證監(jiān)局決定：

一、對(duì)深圳萬(wàn)鼎富通股權(quán)投資管理有限公司給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；

二、對(duì)劉昊給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

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