本周以來(lái)，已有8家A股上市公司收到立案調(diào)查通知書(shū)，立案調(diào)查對(duì)象既有公司本身也有董監(jiān)高，調(diào)查原因包括涉嫌短線交易、涉嫌信息披露違規(guī)、涉嫌操縱證券市場(chǎng)等，涉及企業(yè)包括金陵體育、昊志機(jī)電、弘亞數(shù)控、ST華英、模塑科技、夢(mèng)潔股份、華揚(yáng)聯(lián)眾和未名醫(yī)藥。

事實(shí)上，遭到中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查對(duì)于上市公司資產(chǎn)重組、增發(fā)、甚至是上市均存在影響。例如，上市公司現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近三十六個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的，不得非公開(kāi)發(fā)行股票。

此外，若上市公司出現(xiàn)因欺詐發(fā)行或重大信息披露違法情形、其股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示后交易滿三十個(gè)交易日，由交易所決定暫停其股票上市。上市公司因出現(xiàn)欺詐發(fā)行或重大信息披露違法情形、其股票已被暫停上市且未在規(guī)定期限內(nèi)恢復(fù)上市的，上交所有權(quán)決定終止其股票上市等。

多名董監(jiān)高涉嫌內(nèi)幕交易、操控金融市場(chǎng)被查

11月24日晚間，華揚(yáng)聯(lián)眾披露公告稱，公司近日收到實(shí)控人兼董事長(zhǎng)蘇同、副總經(jīng)理?xiàng)顚幍耐ㄖ?，蘇同和楊寧于2022年11月22日分別收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》（證監(jiān)立案字03720220104號(hào)、證監(jiān)立案字03720220105號(hào)）。因涉嫌操縱證券市場(chǎng)等，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)蘇同和楊寧立案。

受立案調(diào)查消息影響，11月25日，華揚(yáng)聯(lián)眾開(kāi)盤(pán)一字跌停并全天封死在跌停板上，截至收盤(pán)報(bào)14.18元/股，跌幅達(dá)9.97％。

11月23日晚間，金陵體育同樣披露公告稱，其董事李劍峰于11月23日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書(shū)》（編號(hào):證監(jiān)立案字0102022016號(hào)），因涉嫌短線交易 “金陵體育”股票，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)李劍峰立案調(diào)查。

在交易行情方面，金陵體育在披露公告次日同樣出現(xiàn)股價(jià)下滑的情形。11月24日，金陵體育開(kāi)盤(pán)價(jià)為22.55元/股，低于23日收盤(pán)價(jià)23.36元/股，截至當(dāng)日收盤(pán)報(bào)22.68元/股，跌幅為2.91％。不過(guò)，金陵體育25日股價(jià)較24日出現(xiàn)輕微上漲，漲幅為0.84％。

無(wú)獨(dú)有偶，近日因董監(jiān)高等涉嫌內(nèi)幕交易股票遭立案的上市公司還包括弘亞數(shù)控和昊志機(jī)電。

弘亞數(shù)控實(shí)控人之一、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理李茂洪，實(shí)控人之一、董事劉雨華因涉嫌內(nèi)幕交易A股某上市公司股票，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案；昊志機(jī)電董事長(zhǎng)湯麗君因你涉嫌內(nèi)幕交易“昊志機(jī)電”股票，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案。

信息披露違法違規(guī)也是上市公司及上市公司董監(jiān)高遭立案調(diào)查的高發(fā)問(wèn)題。ST華英、模塑科技均因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，遭立案調(diào)查；夢(mèng)潔股份董事長(zhǎng)姜天武，副董事長(zhǎng)李菁，董事李建偉，董事、董事會(huì)秘書(shū)李軍，股東張愛(ài)純，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，遭立案調(diào)查。

弘亞數(shù)控、昊志機(jī)電、模塑科技、夢(mèng)潔股份等公司股價(jià)也均在公告披露次日出現(xiàn)下滑。

6家年內(nèi)股價(jià)跌超20％，5家營(yíng)收、凈利雙降

據(jù)統(tǒng)計(jì)，本周收立案告知書(shū)的8家A股上市公司中，除夢(mèng)潔股份外，2022年1月4日至11月25日期間，股價(jià)均出現(xiàn)不同程度的下滑。

其中，股價(jià)下滑幅度超20％的上市公司有6家，分別為未名醫(yī)藥、金陵體育、ST華英、昊志機(jī)電、弘亞數(shù)控和華揚(yáng)聯(lián)眾，下滑幅度分別為21.99％、22.89％、26.92％、36.07％、36.6％和52.4％。

上述企業(yè)今年前三季度的業(yè)績(jī)表現(xiàn)也并不佳。昊志機(jī)電、弘亞數(shù)控、夢(mèng)潔股份、華揚(yáng)聯(lián)眾和未名醫(yī)藥5家公司出現(xiàn)了營(yíng)業(yè)收入和歸母凈利潤(rùn)雙降的情況。

具體來(lái)看，昊志機(jī)電今年前三季度營(yíng)收同比下降22.3％，歸母凈利潤(rùn)同比下降79.78％；弘亞數(shù)控前三季度營(yíng)收同比下降14.32％，歸母凈利潤(rùn)同比下降10.38％；夢(mèng)潔股份前三季度營(yíng)收同比下降8.76％，歸母凈利潤(rùn)同比下降456.9％；華揚(yáng)聯(lián)眾前三季度營(yíng)收同比下降31.69％，歸母凈利潤(rùn)同比下降52.55％；未名醫(yī)藥前三季度營(yíng)收同比下降12.75％，歸母凈利潤(rùn)同比下降81.45％。

此外，今年前三季度，金陵體育出現(xiàn)增收減利的情況，模塑科技和ST華英出現(xiàn)營(yíng)收同比降低，而歸母凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)或虧損減少的情況。

值得注意的是，在近日舉辦的2022年金融街論壇年會(huì)上，最高人民法院民二庭庭長(zhǎng)林文學(xué)表示，相對(duì)于當(dāng)前金融市場(chǎng)違法違規(guī)行為的發(fā)展態(tài)勢(shì)和金融消費(fèi)者、投資者合法權(quán)益保護(hù)的要求，金融審判還有很多改革和完善的空間。人民法院正著手研究?jī)?nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)侵權(quán)民事賠償問(wèn)題，研究證券法域外適用有關(guān)問(wèn)題。

隨著監(jiān)管層從嚴(yán)管理，投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的逐步加強(qiáng)，上市公司及相關(guān)責(zé)任人將為其做出的違法違規(guī)行為付出更多的代價(jià)。

本文源自金融界