這家券商IPO迎來(lái)實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

近期，公開(kāi)資料顯示，華龍證券IPO完成輔導(dǎo)驗(yàn)收。公司從2017年IPO輔導(dǎo)備案至今，歷時(shí)五年。

據(jù)悉，在輔導(dǎo)期內(nèi)，公司曾在股份代持、公司治理、子公司整改方面進(jìn)行規(guī)范。而更重要的是，華龍證券去年曾因藍(lán)山科技項(xiàng)目被立案調(diào)查，隨著罰單落地，華龍證券IPO不利影響得到消除。

就在今年11月底，新上任逾一年的甘肅金控董事長(zhǎng)、華龍證券董事長(zhǎng)祁建邦在公司內(nèi)部表示，全力推進(jìn)甘肅金控持牌和華龍IPO申報(bào)，建立完善有效的激勵(lì)約束機(jī)制，不斷增強(qiáng)發(fā)展動(dòng)能；推動(dòng)甘肅金控和華龍高質(zhì)量發(fā)展。

輔導(dǎo)五年終完成驗(yàn)收

根據(jù)證監(jiān)會(huì)公開(kāi)發(fā)行輔導(dǎo)公示網(wǎng)，近期華龍證券IPO已經(jīng)完成輔導(dǎo)驗(yàn)收。不過(guò)截至12月3日，證監(jiān)會(huì)的主板申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票企業(yè)基本信息情況表中尚未顯示華龍證券IPO獲得受理。

據(jù)了解，華龍證券早在2017年11月進(jìn)行IPO輔導(dǎo)備案，至今已有5年時(shí)間。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為中信證券，輔導(dǎo)期內(nèi)的其他中介機(jī)構(gòu)還有北京市中倫律師事務(wù)所和大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。

從2018年4月至2022年10月，中信證券先后向甘肅證監(jiān)局報(bào)送第一期至第十六期輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況報(bào)告。根據(jù)最新輔導(dǎo)情況報(bào)告，中信證券在輔導(dǎo)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)華龍證券存在五大類(lèi)問(wèn)題并作出規(guī)范。

第一，歷史沿革問(wèn)題。據(jù)悉，華龍證券歷史沿革中存在設(shè)立時(shí)出資資產(chǎn)未辦理過(guò)戶及未以評(píng)估值確認(rèn)出資金額、增資過(guò)程中未履行評(píng)估程序、股改時(shí)評(píng)估報(bào)告已超過(guò)有效期等問(wèn)題，上述瑕疵已通過(guò)甘肅金控補(bǔ)足出資或取得相關(guān)主管部門(mén)的批復(fù)/書(shū)面文件或通過(guò)審計(jì)機(jī)構(gòu)驗(yàn)資復(fù)核得到了規(guī)范或確認(rèn)。

第二，自有房產(chǎn)及租賃房產(chǎn)問(wèn)題。截至此次輔導(dǎo)情況報(bào)告出具之日，華龍證券仍然存在部分房屋未取得權(quán)屬證書(shū)、住宅用作經(jīng)營(yíng)性用房或房屋所有權(quán)人尚未變更至華龍證券名下的情況，但上述房產(chǎn)未作為華龍證券主要經(jīng)營(yíng)用房使用或正在辦理不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證書(shū)，故上述瑕疵對(duì)華龍證券生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不會(huì)產(chǎn)生重大不利影響。

第三，股份代持問(wèn)題。華龍證券在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓期間，存在一名自然人因不符合新三板關(guān)于自然人合格投資者資格要求，委托他人代為持有華龍證券股份的情況。截至最新輔導(dǎo)情況報(bào)告出具之日，股份代持方已與該名自然人簽署《股權(quán)代持之解除協(xié)議》，約定代持的股份還原至該名自然人本人持有，雙方因股權(quán)代持行為產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)即告終止，且雙方已就華龍證券股權(quán)不存在任何爭(zhēng)議、糾紛或者潛在爭(zhēng)議、糾紛進(jìn)行確認(rèn)。

第四，公司治理情況。截至此次輔導(dǎo)情況報(bào)告出具之日，華龍證券已修訂了19項(xiàng)制度，重新制訂5項(xiàng)制度，華龍證券已履行完成內(nèi)部審議程序，待上市后正式實(shí)施。

第五，私募投資基金子公司整改情況。根據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)要求，證券公司需對(duì)其私募投資基金子公司下設(shè)的二級(jí)管理子公司進(jìn)行整改規(guī)范，原則上要求，整改完成后未經(jīng)批準(zhǔn)不得設(shè)立二級(jí)管理子公司開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。為落實(shí)整改要求，華龍證券擬將持有的上海悅寶互聯(lián)網(wǎng)金融信息服務(wù)股份有限公司、杭州華胄投資管理有限公司、甘肅戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)投資管理股份有限公司、北京金城高新創(chuàng)投投資管理有限公司等股份通過(guò)減資、公開(kāi)掛牌轉(zhuǎn)讓或協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式進(jìn)行處置。

推進(jìn)甘肅金控持牌和華龍IPO申報(bào)

華龍證券成立于2001年，是甘肅省唯一一家全牌照證券公司，屬甘肅金控集團(tuán)旗下。

2014年，為擴(kuò)大資本規(guī)模，華龍證券啟動(dòng)股份改制，凈資產(chǎn)折股整體變更設(shè)立股份有限公司。2016年初公司實(shí)現(xiàn)新三板掛牌，并實(shí)施增資擴(kuò)股等，募集資金96.22億元，資本規(guī)模躍升行業(yè)前列。

后來(lái)，為了在A股上市增強(qiáng)資本實(shí)力，華龍證券于2017年開(kāi)啟A股上市之路。就在2021年8月，華龍證券出現(xiàn)高管變動(dòng)。甘肅金控集團(tuán)和華龍證券召開(kāi)干部大會(huì)，會(huì)上甘肅省委組織部干部宣布：祁建邦任甘肅金控黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)，華龍證券黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)；陳牧原不再擔(dān)任甘肅金控黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)，華龍證券黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)。

在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，祁建邦的重任之一就是帶領(lǐng)華龍證券完成IPO。然而，“藍(lán)山科技造假案”的立案調(diào)查一度讓華龍證券IPO進(jìn)展停滯。據(jù)悉，藍(lán)山科技曾計(jì)劃掛牌精選層并遞交申報(bào)文件，華龍證券是其保薦機(jī)構(gòu)。最終，證監(jiān)會(huì)查明藍(lán)山科技通過(guò)虛增銀行存款、虛構(gòu)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)、虛構(gòu)研發(fā)支出、虛列運(yùn)費(fèi)支出等方式，虛增收入、資產(chǎn)和利潤(rùn)。

作為保薦機(jī)構(gòu)，華龍證券被證監(jiān)會(huì)指出存在關(guān)聯(lián)關(guān)系核查未勤勉盡責(zé)等問(wèn)題，公司被責(zé)令改正。2021年11月藍(lán)山科技案”處罰正式落地，公司被罰沒(méi)450萬(wàn)元。此次處罰落地后，華龍證券的IPO不利影響得到消除。

今年11月25日，甘肅金控集團(tuán)、華龍證券公司舉辦學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神宣講報(bào)告會(huì)，祁建邦表示，要持續(xù)深化國(guó)企改革，進(jìn)一步完善治理體系，建立中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，優(yōu)化布局結(jié)構(gòu)和股權(quán)結(jié)構(gòu)，全力推進(jìn)金控持牌和華龍IPO申報(bào)，建立完善有效的激勵(lì)約束機(jī)制，不斷增強(qiáng)發(fā)展動(dòng)能。

他強(qiáng)調(diào)，要對(duì)標(biāo)先進(jìn)爭(zhēng)創(chuàng)一流，以國(guó)內(nèi)一流金融企業(yè)為標(biāo)桿，推動(dòng)集團(tuán)公司各金融業(yè)務(wù)板塊轉(zhuǎn)型升級(jí)，高水平打造建成省屬金融資本投資、融資和管理中心。要戮力同心團(tuán)結(jié)奮斗，心往一處想，勁往一處使，上下一條心，凝聚起齊心協(xié)力、共創(chuàng)事業(yè)的奮斗力量，推動(dòng)金控華龍高質(zhì)量發(fā)展。

責(zé)編：李雪峰

校對(duì)：祝甜婷