歷時五年終于完成IPO輔導的華龍證券，再度遭遇監(jiān)管點名。

日前，甘肅證監(jiān)局對華龍證券出具警示函，因其合規(guī)管理總部未對公司廉潔從業(yè)情況進行充分適當?shù)谋O(jiān)督、檢查，違反了《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》。另外，華龍證券合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理總部總經(jīng)理盧某民也被一同點名，接到警示函。

上月，證監(jiān)會曾通報證券公司投行業(yè)務內部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況，其中提到，“對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴重，且涉及個案違法的華龍證券，綜合采取行政處罰、監(jiān)管談話等措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓”。

值得關注的是，近期華龍證券IPO狀態(tài)變更為輔導驗收。輔導券商中信證券表示，華龍證券已符合證監(jiān)會對擬首次公開發(fā)行股票并上市的各項規(guī)定，具備上市的資格條件。

來看詳情——

廉潔從業(yè)再接罰單

具體來看此次華龍證券被出具警示函的事由，主要是涉及違反廉潔從業(yè)的相關規(guī)定。

經(jīng)查，華龍證券合規(guī)管理總部作為廉潔從業(yè)管理部門，在公司聘請第三方機構提供法律訴訟服務時，未對公司廉潔從業(yè)情況進行充分適當?shù)谋O(jiān)督、檢查，未及時發(fā)現(xiàn)并處理相關問題。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營機構承擔廉潔從業(yè)風險防控主體責任。證券期貨經(jīng)營機構應當指定專門部門對本機構及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進行監(jiān)督、檢查，充分發(fā)揮紀檢監(jiān)察、合規(guī)、審計等部門的合力，發(fā)現(xiàn)問題及時處理，重大情況及時報告。

在個人責任方面，甘肅證監(jiān)局指出，華龍證券合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理總部總經(jīng)理盧某民對上述違規(guī)行為負有管理責任?；诖?，甘肅證監(jiān)局對華龍證券及盧某民均采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

自去年以來，“廉潔從業(yè)”成為證券行業(yè)熱詞。此前中證協(xié)曾下發(fā)《關于加強證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)自律管理的通知》，指出部分券商存在的廉潔從業(yè)管理問題，如廉潔從業(yè)相關制度不健全、工作人員廉潔從業(yè)考察評估及檢查培訓不到位、具體業(yè)務開展不符合廉潔從業(yè)實施細則、違規(guī)信息報送不完整等。

近期，證監(jiān)會通報證券公司投行業(yè)務內部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況，點出多家券商存在廉潔從業(yè)問題。華金證券、招商證券、國泰君安、民生證券等公司均存在廉潔從業(yè)風險防控機制不完善，未按廉潔從業(yè)規(guī)定聘請第三方機構、第三方服務機構審查制度執(zhí)行不到位等問題。

IPO沖刺中罰單屢現(xiàn)

公開信息顯示，華龍證券成立于2001年5月，是由甘肅省人民政府組織籌建、經(jīng)證監(jiān)會批準的綜合類全牌照證券經(jīng)營機構，注冊資本63.35億元。

2016年初，華龍證券完成新三板掛牌，后于2017年開始準備沖刺A股。2017年11月，華龍證券向甘肅證監(jiān)局遞交輔導備案申請，輔導券商為中信證券，至今已有5年時間。

2018年4月至2022年10月，中信證券先后向證監(jiān)局報送了第一期至第十六期輔導工作進展情況報告，改進問題涉及股份代持、公司治理、子公司整改等方面。近日，華龍證券的輔導狀態(tài)變更為“輔導驗收”，意味著其沖刺IPO進入新階段。

在輔導情況報告中，中信證券表示，截至本輔導情況報告出具之日，中信證券已按照有關法規(guī)的要求、輔導協(xié)議的約定以及輔導工作小組制定的輔導計劃及實施方案完成了對華龍證券的上市輔導工作。特向甘肅證監(jiān)局申請對華龍證券的上市輔導工作進行驗收。

今年以來，多家券商沖刺A股傳出新進展。其中，首創(chuàng)證券將于近期開啟新股申購，東莞證券、信達證券成功過會，尚待監(jiān)管批文下發(fā)。渤海證券、財信證券、華寶證券、開源證券等處于IPO排隊階段，東海證券、申港證券、華金證券等多家中小券商尚待輔導完成。如能順利完成IPO，華龍證券將成為甘肅省內首家上市券商。

回顧華龍證券沖刺IPO期間，藍山科技欺詐發(fā)行案是其繞不過去的坎。此前，藍山科技欺詐發(fā)行案被證監(jiān)會列為2021年證監(jiān)稽查20起典型違法案例。

作為保薦機構的華龍證券因未按業(yè)務規(guī)則審慎核查，出具的報告存在虛假記載，在2021年11月被證監(jiān)會作出處罰：對華龍證券責令改正，給予警告沒收業(yè)務收入150萬元，并處以300萬元罰款；對兩名保薦代表人給予警告，并分別處以50萬元罰款。

今年6月，華龍證券被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，合規(guī)負責人、投行業(yè)務負責人均被要求接受監(jiān)管談話。

證監(jiān)會指出，華龍證券存在兩大違規(guī)：一是投資銀行類業(yè)務內部控制不完善，內控制度體系不健全、落實不到位，內控組織架構混亂，三道防線關鍵節(jié)點把關失效等；二是廉潔從業(yè)風險防控機制不完善，未完成廉潔從業(yè)風險點的梳理與評估，聘請第三方廉潔從業(yè)風險防控不到位。

同期，華龍證券前任董事長陳牧原被證監(jiān)會約談。同期，內核部門負責人和質控部門負責人也因在藍山科技項目中存在內控人員利益沖突、質控和內核部門對項目組落實質控及內核意見跟蹤復核不到位等問題，被采取監(jiān)管談話措施。

此次輔導情況報告中，中信證券中表示，華龍證券曾多次召開黨委會、總經(jīng)理辦公會通報立案調查及處罰事項情況，對公司經(jīng)營發(fā)展中存在的問題全面檢視剖析原因并嚴肅整改，整改進展順利。

本文源自中國基金報