財聯(lián)社11月29日訊（記者 林堅）“發(fā)揮文化建設實踐評估激勵示范作用，鼓勵行業(yè)機構(gòu)積極參與中國特色行業(yè)文化建設并為行業(yè)發(fā)展作出貢獻；強化黨建正面激勵，將黨建優(yōu)秀案例、受表彰等情況納入實踐評估加分?！必斅?lián)社記者注意到，在中證協(xié)近日下發(fā)給券商的《進一步鞏固推進證券行業(yè)文化建設工作安排》中更為細致地透露了下一階段在文化建設方面的工作部署，涵蓋實踐評估的加分項。

圖為中證協(xié)向社會發(fā)布的《進一步鞏固推進證券行業(yè)文化建設工作安排》

據(jù)了解，該《工作安排》是中證協(xié)在總結(jié)前期行業(yè)文化建設實踐、凝聚行業(yè)共識的基礎上，依托行業(yè)文化建設委員會所研究起草完成。其中，明確一個加分項只是《工作安排》的部分內(nèi)容，經(jīng)過記者梳理，該安排還有部分細節(jié)值得關注：

積極服務科技、資本與實體經(jīng)濟高水平循環(huán)，大力支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以及“專精特新”企業(yè)發(fā)展；

服務雙循環(huán)發(fā)展新格局，加強行業(yè)文化對資本市場制度型雙向開放的支撐，學習借鑒國際成熟金融市場先進經(jīng)驗，促進形成投融資業(yè)務高效聯(lián)動、境內(nèi)外業(yè)務一體化運行的新發(fā)展生態(tài)；

建立健全員工管理制度，將廉潔從業(yè)、職業(yè)道德、合規(guī)誠信建設要求細化分解，融入公司文化建設年度建設任務當中。加強聲譽風險管理，建立聲譽信息登記報送制度，形成聲譽約束。加強對違反廉潔從業(yè)規(guī)定行為的懲戒，加大案例宣傳力度，充分發(fā)揮懲戒的警示作用；

貫徹落實穩(wěn)健薪酬制度，結(jié)合經(jīng)營實際和市場水平合理確定薪酬標準，注重不同職位、不同崗位人員薪酬水平的平衡，防止過度激勵。建立長效激勵制度，適度拉長考核周期，采取薪酬遞延發(fā)放等方式，糾正過度激勵、短期激勵等風氣，克服急功近利、機會主義文化；

將文化品牌建設作為公司文化建設的重點推進方向，推動文化理念充分融入公司品牌建設；

外資證券公司要充分融入中國政治、經(jīng)濟、文化環(huán)境并在中國境內(nèi)依法、依規(guī)展業(yè)。

對此，中證協(xié)要求券商研究制定落實《工作安排》的具體工作方案或計劃，圍繞其提出的四方面重點工作提出相應的工作舉措和具體時間安排，落實《工作安排》相關情況應在公司年度文化建設實踐報告中予以專項公告。中證協(xié)還表示，公司落實《工作安排》情況將納入行業(yè)文化建設實踐評估予以考察。

記者留意到，今年年中，中證協(xié)披露了2021年文化建設實踐評估結(jié)果，參與評估共有103家券商，A類券商11家，其中AA級5家，A級6家；B類券商23家，其中BB級10家，B級13家，其他69家券商分別為C類和D類。

四大工作重點推動文化建設走深走實

實際上，上述細節(jié)均是下一階段行業(yè)文化建設重點的內(nèi)容以及中證協(xié)的組織工作的內(nèi)容，旨在推動證券公司文化建設工作走深走實。中證協(xié)所提出的四大工作重點被分為了17個小點融在《工作安排》內(nèi)。

一是要進一步深化戰(zhàn)略融合，推進行業(yè)文化核心理念貫穿公司發(fā)展戰(zhàn)略，內(nèi)化于公司治理和內(nèi)控規(guī)范的機制之中，外化在主動服務國家戰(zhàn)略、服務實體經(jīng)濟的行動之中，牢固樹立“以人民為中心”的發(fā)展思想；

二是要著力提升從業(yè)人員職業(yè)操守，建立以執(zhí)業(yè)質(zhì)量為導向的績效考評機制和穩(wěn)健薪酬制度，突出以專業(yè)創(chuàng)造價值、以責任形成聲譽、以服務建立信任、以質(zhì)量贏得競爭的職業(yè)操守，形成執(zhí)業(yè)聲譽激勵與約束機制，促進員工德才兼修、全面發(fā)展；

三是要打造形成特色公司文化，確立文化品牌戰(zhàn)略，樹立文化品牌形象，增強文化品牌意識，講好文化品牌故事；

四是要持續(xù)強化文化認同，凝聚文化理念共識，發(fā)揮示范帶頭作用，提升文化外部認同，加強組織機制保障。

下一步工作重點建立行業(yè)文化建設取得積極進展的背景下。記者注意到，2019年證券基金行業(yè)文化建設動員大會以來，中證協(xié)先后發(fā)布了《證券行業(yè)文化建設十要素》、《證券公司文化建設實踐評估辦法（試行）》等自律規(guī)則，引導證券公司文化建設與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合，與人的全面發(fā)展、歷史文化傳承、黨建工作要求和專業(yè)能力建設有機結(jié)合。

用中證協(xié)會長安青松的話來說，“3年來，行業(yè)文化建設百花齊放、氣象萬千”。數(shù)據(jù)顯示，116家證券公司公布展示文化建設配套制度建設與提升計劃；50多家證券公司將文化建設納入公司章程；53家證券公司明確在績效考核中增加文化建設相關指標，79家證券公司設立了文化建設專項經(jīng)費；71家證券公司董事長、總經(jīng)理接受媒體訪談，發(fā)表文化建設研究文章近200篇。34家證券公司被評為2021年度行業(yè)文化建設A類、B類公司，獲得證券公司監(jiān)管評價加分。

中證協(xié)表示，接下來，用3年左右的時間，鞏固深化文化建設成果，促進增強文化認同，“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)核心價值觀成為行業(yè)自覺遵循，敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風險、堅守職業(yè)道德、珍惜職業(yè)聲譽成為證券從業(yè)人員的共同氣質(zhì)和行動自覺，具有鮮明時代特色的行業(yè)文化和健康良好的行業(yè)發(fā)展生態(tài)基本形成，成為打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場的靚麗底色。具體工作包括：

黨建明確為加分項之一，透露何深意？

值得一提，談及此次中證協(xié)明確提到的“將黨建優(yōu)秀案例、受表彰等情況納入實踐評估加分”，部分券商黨辦負責人或工作人員告訴財聯(lián)社記者，每年加分項均有所變化，無論是否有新的加分事項，黨建始終是文化建設評分的重要指標之一，更是券商推進文化建設的核心之一。

中證協(xié)最新表示，行業(yè)機構(gòu)要從戰(zhàn)略的高度充分認識行業(yè)文化建設的重大意義，提高政治站位和大局意識，深入學習貫徹落實黨的二十大精神，深刻理解新時代行業(yè)發(fā)展的歷史使命，在思想上深刻領會、在行動上自覺遵循，履行好資本市場“看門人”職責。強化黨的領導與公司治理有機結(jié)合，推進公司發(fā)展與文化建設的深度融合，將行業(yè)核心文化理念切實貫徹到經(jīng)營管理全過程。

實際上，自文化建設實踐評估工作啟動以來，黨建就已作為評估的重要基礎分值。在2021年的評估工作細則中，中證協(xié)就有多處提及：“文化建設堅持與黨建工作要求、人的全面發(fā)展、專業(yè)能力建設和歷史文化傳承有機結(jié)合，與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合”“充分發(fā)揮黨建工作對文化建設及廉潔從業(yè)管理的引領作用（如不適用請進行說明）”“充分發(fā)揮黨建工作對文化建設及廉潔從業(yè)管理的引領作用（如不適用請進行說明）”。

記者還注意到，在2021年文化建設實踐的評估中，中證協(xié)在加分項中也涉及了黨建相關內(nèi)容，包括兩方面，一是文化建設成果被宣傳報道或推廣，二是文化建設工作獲得獎勵或肯定，具體加分事項如下：

公司文化建設成果被中央媒體報道。中央媒體范圍參見國家網(wǎng)信辦公布的互聯(lián)網(wǎng)新聞信息稿源單位名單。

公司文化建設案例被高校收錄進教材、案例庫。

公司文化建設、黨建等特色案例入選協(xié)會證券行業(yè)文化建設年報（由協(xié)會提供并告知行業(yè)）。

在符合條件情況下，公司獲得思想政治建設、精神文明、文化建設等方面的省部級（含）以上榮譽稱號。

中證協(xié)四大方面加強工作引導

中證協(xié)表示，將持續(xù)發(fā)揮協(xié)會組織、協(xié)調(diào)、自律、傳導作用，按照行業(yè)文化建設工作總體部署和《十要素》要求，推進《工作安排》落地，進一步加強對行業(yè)文化建設的引導作用，包括加強組織協(xié)調(diào)、強化責任擔當、堅持正向激勵、加強自律約束等。記者梳理后發(fā)現(xiàn)，包括但不限于如下內(nèi)容：

創(chuàng)新行業(yè)黨建模式，督促國有證券公司充分發(fā)揮黨的領導與公司治理的雙重優(yōu)勢，把黨的領導融入公司治理各個環(huán)節(jié)。

推動行業(yè)民營機構(gòu)按照《關于加強和改進非公有制企業(yè)黨的建設工作的意見（試行）》積極開展黨建工作。

督促行業(yè)機構(gòu)有效落實穩(wěn)健薪酬制度指引要求，構(gòu)建激勵和約束相容、長期和短期兼顧的制度機制。

推動行業(yè)機構(gòu)從“數(shù)量競爭”向“質(zhì)量競爭”轉(zhuǎn)變。

在服務實體經(jīng)濟、服務國家重大戰(zhàn)略中發(fā)揮更加關鍵的作用，更好地服務于鄉(xiāng)村振興、“雙碳”目標，積極參與社會公益行動、保護投資者合法權益。

采取措施推動行業(yè)機構(gòu)樹立特色文化品牌，對在踐行行業(yè)文化核心價值觀、建設中國特色行業(yè)文化中形成的先進經(jīng)驗、特色做法形成典型案例在行業(yè)中推廣。

加強自律管理，加大對違反職業(yè)道德、誠信執(zhí)業(yè)、廉潔自律相關規(guī)定的機構(gòu)和人員的懲戒力度，對涉嫌違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的情形，移送相關監(jiān)管部門或司法機關追究其法律責任。

研究建立從業(yè)人員聲譽信息積累機制，以及建立證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息庫，將行業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)聲譽信息納入執(zhí)業(yè)聲譽考核激勵約束機制。

本文源自財聯(lián)社記者 林堅