中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布，《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》的相關(guān)事項(xiàng)通知，主要內(nèi)容是，新申請(qǐng)基金備案，主體公司名稱中必須帶有私募基金、私募基金管理、創(chuàng)業(yè)投資字樣，經(jīng)營(yíng)范圍：“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金的特點(diǎn)的字樣，173、1918、1913

綜合新要求，我整理了一下的備案要求，

私募牌照申請(qǐng)必須要具備的幾點(diǎn)要求：

1、公司類型必須是：私募基金管理有限公司。173、1918、1913

2、公司經(jīng)營(yíng)范圍是：私募證券投資基金管理服務(wù)或私募股權(quán)投資基金管理、創(chuàng)業(yè)投資基金管理服務(wù)。其他無(wú)關(guān)經(jīng)營(yíng)范圍一律不允許存在。

其他的比如高管人員、實(shí)際辦公場(chǎng)地、資金等等，還是和原來(lái)的要求一樣的。

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在監(jiān)管不斷強(qiáng)化的背景下，私募行業(yè)發(fā)展的靈活多樣性等特點(diǎn)越來(lái)越明顯，很多投資者也紛紛轉(zhuǎn)向私募基金公司注冊(cè)，但是在新申請(qǐng)私募基金工商注冊(cè)時(shí)有諸多條件限制，其中私募基金注冊(cè)時(shí)對(duì)人員要求嚴(yán)格是重要的。本文將系統(tǒng)的整理了私募基金公司注冊(cè)條件，讓大家先初步認(rèn)識(shí)私募基金行業(yè)的門檻。173、1918、1913

私募基金管理人登記備案對(duì)于人員考試注意要點(diǎn)：

基金從業(yè)資格考試：備案證券類的需要通過以下兩科考試：

1）科目一：《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》；

2）科目二：《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》173、1918、1913；

備案股權(quán)類、創(chuàng)業(yè)類及其它類需要通過以下兩科考試：

1）科目一：《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》；

2）科目三：《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》

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私募基金管理人的條件

1. 規(guī)定基金管理人的登記和基金產(chǎn)品的備案制度，基金募集完畢后向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案;

2. 規(guī)定合格投資者制度，非公開募集基金只能向合格投資者募集，合格投資者應(yīng)達(dá)到規(guī)定的收入水平或者資產(chǎn)規(guī)模，具備一定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力，合格投資者累計(jì)不得超過二百人;173、1918、1913

(1)個(gè)人投資者的金融資產(chǎn)不低于 500 萬(wàn)元人民幣，機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于 1000 萬(wàn)元人民幣;實(shí)繳資本比例在25%及以上，或者實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營(yíng)超過6個(gè)月時(shí)間。

(2)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力;173、1918、1913

(3)投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬(wàn)元人民幣。

3. 規(guī)定基金的投資運(yùn)作、收益分配、信息披露等方面內(nèi)容主要由基金合同約定，以自律管理為主;

4. 規(guī)定非公開募集基金禁止進(jìn)行公開性的宣傳和推介;173、1918、1913

5. 規(guī)定非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，基金合同另有約定的除外。

6. 規(guī)定非公開募集基金管理人達(dá)到規(guī)定條件的，經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，可以從事公募集金管理業(yè)務(wù)。

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