為促進省內(nèi)智能家電（居）產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，引領(lǐng)省內(nèi)優(yōu)質(zhì)智能家電（居）企業(yè)加速成長，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，充分利用資本市場促進智能家電（居）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，提高發(fā)展質(zhì)量和效益，安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金發(fā)起設(shè)立安徽省智能家電（居）產(chǎn)業(yè)主題母基金（簡稱“智能家電（居）產(chǎn)業(yè)母基金”）。經(jīng)公開遴選，安徽創(chuàng)谷股權(quán)投資基金管理有限公司（簡稱“創(chuàng)谷資本”)成為智能家電（居）產(chǎn)業(yè)母基金管理人。根據(jù)工作安排，母基金將于近期開展子基金管理機構(gòu)公開遴選工作，現(xiàn)將基金具體情況公告如下：

一、子基金基本情況

（一）設(shè)立方式

母基金出資子基金采取認繳制，遵循“資金跟著項目走”原則，根據(jù)子基金投資項目進度，按約定比例出資。子基金投資項目以市場化方式按照投資協(xié)議規(guī)定出資。鼓勵產(chǎn)業(yè)鏈龍頭企業(yè)、社會化機構(gòu)、地方平臺公司等機構(gòu)牽頭設(shè)立子基金，引導(dǎo)險資、銀行資本、資產(chǎn)管理公司以及其他社會化資本參與出資。

母基金對單個子基金的出資比例不超過子基金實繳出資總額的25%，省市縣三級財政資金、政府引導(dǎo)基金或母基金、地方國有獨資企業(yè)實際出資子基金的總和原則上不得高于子基金實繳總額的50%。

（二）子基金規(guī)模

單支子基金規(guī)模原則上不低于3億元人民幣。

（三）存續(xù)期限

子基金存續(xù)期限原則上不超過10年,在子基金股權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或變現(xiàn)受限等情況下，經(jīng)子基金出資人協(xié)商一致，可延長2年。

（四）組織形式

子基金組織形式為有限合伙制或公司制。

（五）注冊地

子基金應(yīng)注冊在安徽省內(nèi)，因參股國家大基金確需在省外注冊的，根據(jù)國家大基金要求辦理。

二、子基金管理機構(gòu)要求

（一）管理資質(zhì)

正式簽訂合伙協(xié)議或公司章程前，實繳出資不低于1000萬元人民幣，并須在子基金投資決策前取得私募股權(quán)投資基金管理人相關(guān)登記備案資質(zhì)。在同等條件下，優(yōu)先與配資比例高、社會募資能力強、資本運營經(jīng)驗豐富、有產(chǎn)業(yè)資源導(dǎo)入能力和并購項目儲備的管理機構(gòu)合作。

（二）管理團隊

子基金管理機構(gòu)須在安徽省內(nèi)設(shè)置固定辦公場所并配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊，至少有3名具備3年以上產(chǎn)業(yè)項目投資經(jīng)驗或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗的高級管理人員，至少1名核心人員常駐安徽辦公；管理團隊主要成員未有受過行政主管機關(guān)、司法機關(guān)處罰的不良記錄；或在3年內(nèi)未受過行業(yè)自律組織處罰。

（三）出資要求

子基金管理機構(gòu)需對所管理基金出資入股，認繳出資原則上不低于該基金認繳規(guī)模的1%，具體出資金額與比例需在合伙協(xié)議或公司章程中明確。

三、子基金管理費用及業(yè)績獎勵

（一）管理費

根據(jù)市場情況及行業(yè)慣例，由母基金與子基金管理機構(gòu)協(xié)商確定，原則上子基金投資期管理費計提基數(shù)不超過該基金實繳金額，退出期管理費計提基數(shù)不超過該基金已投未退出金額。退出期管理費費率為投資期管理費費率的50%。延長期不收取管理費。

（二）業(yè)績獎勵

子基金管理機構(gòu)超額業(yè)績獎勵按照門檻收益率不低于6.5%（年單利）進行計提，業(yè)績獎勵計提不超過超額收益的20%。

四、子基金投資定位及母基金管理機制

（一）返投要求

子基金投資于安徽省注冊企業(yè)的資金不低于母基金中引導(dǎo)基金出資額的1.2倍。

為進一步強化基金招商的“雙招雙引”工作中的關(guān)鍵作用，對以下情形可將子基金投資我省以外被投企業(yè)的投資額計算為子基金投資于我省企業(yè)的投資額，具體包括：

①在子基金存續(xù)期內(nèi)，安徽省以外的被投企業(yè)注冊地遷往省內(nèi)（5年內(nèi)遷出的除外），或被安徽省注冊企業(yè)收購（僅限于控股型收購或收購并表）；

②被投資企業(yè)注冊在安徽省外，通過對該項目投資，將其企業(yè)總部、區(qū)域總部、納稅主體、生產(chǎn)基地、研發(fā)基地落戶安徽省內(nèi)，或在安徽省內(nèi)成立子公司，實繳資本不低于子基金投資安徽省外被投企業(yè)投資額的；

③基金管理公司或?qū)儆谕粚嶋H控制人的管理公司在管的不屬于引導(dǎo)基金體系內(nèi)的其他基金，新增投資安徽省內(nèi)注冊企業(yè)或投資安徽省外注冊企業(yè)且符合前述情形的。

（二）投資階段

子基金投資于智能家電（居）產(chǎn)業(yè)初創(chuàng)期、成長期、成熟期，覆蓋企業(yè)生命全周期。

（三）投資領(lǐng)域

主要投資于智能家電（居）產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)行業(yè)，包括不限于智能家電、智能家居以及智慧家庭相關(guān)上下游，以及智能語音及視覺識別等AI技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)及云計算服務(wù)、智能家居芯片及傳感器等元器件、通訊模塊及智能控制器等中間體、全屋智能服務(wù)等產(chǎn)業(yè)鏈及智能家電、智能家庭安防、智能家庭娛樂、智能連接控制、智能光感、智能家庭能源管理等產(chǎn)品。具體在子基金協(xié)議中約定。

（四）投資禁止

①從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

②投資二級市場股票（以并購重組為目的，或參與定向增發(fā)募投用于省內(nèi)投資項目除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

③向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；

④吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款、資金拆借；

⑤進行承擔無限連帶責(zé)任的對外投資；

⑥發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

⑦投資產(chǎn)能嚴重過剩領(lǐng)域的新增產(chǎn)能項目，投資嚴重失信企業(yè)、僵尸企業(yè)；

⑧其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

（五）子基金返投實施細則

（1）在子基金合伙協(xié)議中落實返投要求；

（2）根據(jù)子基金累計到位資金、剩余投資期限等情況，母基金制定子基金每年應(yīng)完成的返投任務(wù)作為基數(shù)。子基金每年完成的返投金額的應(yīng)不低于基數(shù)的80%，投資期最后一年應(yīng)當完成所有剩余返投任務(wù)；

（3）母基金管理機構(gòu)對子基金返投完成情況進行考核，并報安徽省國有金融資本投資管理有限公司審定。

（六）母基金管理機制

母基金管理機構(gòu)可采取委派董事、監(jiān)事、投委會委員、觀察員等形式對子基金進行管理，依法行使出資人權(quán)利，開展投后管理等事務(wù)，但不參與子基金日常經(jīng)營管理。

五、子基金退出

（一）約定退出

子基金為有限合伙制基金的，母基金可按合伙協(xié)議等相關(guān)文件中的約定方式退出。子基金為其他組建形式的，按國家相關(guān)規(guī)定和相關(guān)約定執(zhí)行。

（二）提前退出

有下述情況之一時，母基金可選擇提前退出：

1.合伙協(xié)議簽署后超過1年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；

2.出資撥付子基金賬戶1年以上，參股子基金未開展投資的；

3.子基金投資項目不符合政策導(dǎo)向的；

4.子基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化且未經(jīng)相關(guān)基金權(quán)利機構(gòu)審議通過的，包括控股股東、實際控制人、管理該基金的關(guān)鍵人士發(fā)生變化；

5.發(fā)現(xiàn)其他危害基金安全或違背政策目標等事前約定退出情形的。

6.未按合伙協(xié)議約定投資；

7.其他不符合合伙協(xié)議約定情形的。

六、收益分配及讓利機制

（一）收益分配

子基金原則上即退即分，收益分配按照整體“先回本后分利”方式。子基金投資收益先按照子基金各出資人實繳出資比例分配給各出資人，直至各出資人收回全部實繳出資，剩余的投資收益再按照合伙協(xié)議、公司章程等約定的方式予以分配。

（二）讓利機制

母基金對子基金讓利：子基金到期清算時，在收回全部投資本金，且投資于安徽省注冊企業(yè)的資金超過引導(dǎo)基金出資返投比例、滿足門檻收益率的基礎(chǔ)上，可由母基金以其取得的引導(dǎo)基金讓利向子基金進行讓渡。單只子基金最高讓利限額為母基金取得的引導(dǎo)基金讓利中該子基金對應(yīng)貢獻部分的一定比例，具體由子基金各出資人商議確定。子基金的國有出資人不參與引導(dǎo)基金讓利分配。

設(shè)定子基金產(chǎn)業(yè)項目招引作為讓利要素，每增加一家招商引資產(chǎn)業(yè)項目，讓利額度增加最高讓利限額的10%，直至達到最高讓利限額。

申報指南與評分細則將于遴選工作啟動之日正式發(fā)布。

聯(lián)系人：戴文婷，15077916868

來源：創(chuàng)谷資本

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