為促進(jìn)省內(nèi)智能家電（居）產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，引領(lǐng)省內(nèi)優(yōu)質(zhì)智能家電（居）企業(yè)加速成長(zhǎng)，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，充分利用資本市場(chǎng)促進(jìn)智能家電（居）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提高發(fā)展質(zhì)量和效益，安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金發(fā)起設(shè)立安徽省智能家電（居）產(chǎn)業(yè)主題母基金（簡(jiǎn)稱(chēng)“智能家電（居）產(chǎn)業(yè)母基金”）。經(jīng)公開(kāi)遴選，安徽創(chuàng)谷股權(quán)投資基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“創(chuàng)谷資本”)成為智能家電（居）產(chǎn)業(yè)母基金管理人。根據(jù)工作安排，母基金將于近期開(kāi)展子基金管理機(jī)構(gòu)公開(kāi)遴選工作，現(xiàn)將基金具體情況公告如下：

一、子基金基本情況

（一）設(shè)立方式

母基金出資子基金采取認(rèn)繳制，遵循“資金跟著項(xiàng)目走”原則，根據(jù)子基金投資項(xiàng)目進(jìn)度，按約定比例出資。子基金投資項(xiàng)目以市場(chǎng)化方式按照投資協(xié)議規(guī)定出資。鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)鏈龍頭企業(yè)、社會(huì)化機(jī)構(gòu)、地方平臺(tái)公司等機(jī)構(gòu)牽頭設(shè)立子基金，引導(dǎo)險(xiǎn)資、銀行資本、資產(chǎn)管理公司以及其他社會(huì)化資本參與出資。

母基金對(duì)單個(gè)子基金的出資比例不超過(guò)子基金實(shí)繳出資總額的25%，省市縣三級(jí)財(cái)政資金、政府引導(dǎo)基金或母基金、地方國(guó)有獨(dú)資企業(yè)實(shí)際出資子基金的總和原則上不得高于子基金實(shí)繳總額的50%。

（二）子基金規(guī)模

單支子基金規(guī)模原則上不低于3億元人民幣。

（三）存續(xù)期限

子基金存續(xù)期限原則上不超過(guò)10年,在子基金股權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或變現(xiàn)受限等情況下，經(jīng)子基金出資人協(xié)商一致，可延長(zhǎng)2年。

（四）組織形式

子基金組織形式為有限合伙制或公司制。

（五）注冊(cè)地

子基金應(yīng)注冊(cè)在安徽省內(nèi)，因參股國(guó)家大基金確需在省外注冊(cè)的，根據(jù)國(guó)家大基金要求辦理。

二、子基金管理機(jī)構(gòu)要求

（一）管理資質(zhì)

正式簽訂合伙協(xié)議或公司章程前，實(shí)繳出資不低于1000萬(wàn)元人民幣，并須在子基金投資決策前取得私募股權(quán)投資基金管理人相關(guān)登記備案資質(zhì)。在同等條件下，優(yōu)先與配資比例高、社會(huì)募資能力強(qiáng)、資本運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)豐富、有產(chǎn)業(yè)資源導(dǎo)入能力和并購(gòu)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備的管理機(jī)構(gòu)合作。

（二）管理團(tuán)隊(duì)

子基金管理機(jī)構(gòu)須在安徽省內(nèi)設(shè)置固定辦公場(chǎng)所并配備專(zhuān)屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)，至少有3名具備3年以上產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目投資經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，至少1名核心人員常駐安徽辦公；管理團(tuán)隊(duì)主要成員未有受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；或在3年內(nèi)未受過(guò)行業(yè)自律組織處罰。

（三）出資要求

子基金管理機(jī)構(gòu)需對(duì)所管理基金出資入股，認(rèn)繳出資原則上不低于該基金認(rèn)繳規(guī)模的1%，具體出資金額與比例需在合伙協(xié)議或公司章程中明確。

三、子基金管理費(fèi)用及業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)

（一）管理費(fèi)

根據(jù)市場(chǎng)情況及行業(yè)慣例，由母基金與子基金管理機(jī)構(gòu)協(xié)商確定，原則上子基金投資期管理費(fèi)計(jì)提基數(shù)不超過(guò)該基金實(shí)繳金額，退出期管理費(fèi)計(jì)提基數(shù)不超過(guò)該基金已投未退出金額。退出期管理費(fèi)費(fèi)率為投資期管理費(fèi)費(fèi)率的50%。延長(zhǎng)期不收取管理費(fèi)。

（二）業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)

子基金管理機(jī)構(gòu)超額業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)按照門(mén)檻收益率不低于6.5%（年單利）進(jìn)行計(jì)提，業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)提不超過(guò)超額收益的20%。

四、子基金投資定位及母基金管理機(jī)制

（一）返投要求

子基金投資于安徽省注冊(cè)企業(yè)的資金不低于母基金中引導(dǎo)基金出資額的1.2倍。

為進(jìn)一步強(qiáng)化基金招商的“雙招雙引”工作中的關(guān)鍵作用，對(duì)以下情形可將子基金投資我省以外被投企業(yè)的投資額計(jì)算為子基金投資于我省企業(yè)的投資額，具體包括：

①在子基金存續(xù)期內(nèi)，安徽省以外的被投企業(yè)注冊(cè)地遷往省內(nèi)（5年內(nèi)遷出的除外），或被安徽省注冊(cè)企業(yè)收購(gòu)（僅限于控股型收購(gòu)或收購(gòu)并表）；

②被投資企業(yè)注冊(cè)在安徽省外，通過(guò)對(duì)該項(xiàng)目投資，將其企業(yè)總部、區(qū)域總部、納稅主體、生產(chǎn)基地、研發(fā)基地落戶(hù)安徽省內(nèi)，或在安徽省內(nèi)成立子公司，實(shí)繳資本不低于子基金投資安徽省外被投企業(yè)投資額的；

③基金管理公司或?qū)儆谕粚?shí)際控制人的管理公司在管的不屬于引導(dǎo)基金體系內(nèi)的其他基金，新增投資安徽省內(nèi)注冊(cè)企業(yè)或投資安徽省外注冊(cè)企業(yè)且符合前述情形的。

（二）投資階段

子基金投資于智能家電（居）產(chǎn)業(yè)初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期、成熟期，覆蓋企業(yè)生命全周期。

（三）投資領(lǐng)域

主要投資于智能家電（居）產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)行業(yè)，包括不限于智能家電、智能家居以及智慧家庭相關(guān)上下游，以及智能語(yǔ)音及視覺(jué)識(shí)別等AI技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)及云計(jì)算服務(wù)、智能家居芯片及傳感器等元器件、通訊模塊及智能控制器等中間體、全屋智能服務(wù)等產(chǎn)業(yè)鏈及智能家電、智能家庭安防、智能家庭娛樂(lè)、智能連接控制、智能光感、智能家庭能源管理等產(chǎn)品。具體在子基金協(xié)議中約定。

（四）投資禁止

①?gòu)氖聯(lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

②投資二級(jí)市場(chǎng)股票（以并購(gòu)重組為目的，或參與定向增發(fā)募投用于省內(nèi)投資項(xiàng)目除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

③向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

④吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款、資金拆借；

⑤進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

⑥發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

⑦投資產(chǎn)能?chē)?yán)重過(guò)剩領(lǐng)域的新增產(chǎn)能項(xiàng)目，投資嚴(yán)重失信企業(yè)、僵尸企業(yè)；

⑧其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

（五）子基金返投實(shí)施細(xì)則

（1）在子基金合伙協(xié)議中落實(shí)返投要求；

（2）根據(jù)子基金累計(jì)到位資金、剩余投資期限等情況，母基金制定子基金每年應(yīng)完成的返投任務(wù)作為基數(shù)。子基金每年完成的返投金額的應(yīng)不低于基數(shù)的80%，投資期最后一年應(yīng)當(dāng)完成所有剩余返投任務(wù)；

（3）母基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)子基金返投完成情況進(jìn)行考核，并報(bào)安徽省國(guó)有金融資本投資管理有限公司審定。

（六）母基金管理機(jī)制

母基金管理機(jī)構(gòu)可采取委派董事、監(jiān)事、投委會(huì)委員、觀(guān)察員等形式對(duì)子基金進(jìn)行管理，依法行使出資人權(quán)利，開(kāi)展投后管理等事務(wù)，但不參與子基金日常經(jīng)營(yíng)管理。

五、子基金退出

（一）約定退出

子基金為有限合伙制基金的，母基金可按合伙協(xié)議等相關(guān)文件中的約定方式退出。子基金為其他組建形式的，按國(guó)家相關(guān)規(guī)定和相關(guān)約定執(zhí)行。

（二）提前退出

有下述情況之一時(shí)，母基金可選擇提前退出：

1.合伙協(xié)議簽署后超過(guò)1年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；

2.出資撥付子基金賬戶(hù)1年以上，參股子基金未開(kāi)展投資的；

3.子基金投資項(xiàng)目不符合政策導(dǎo)向的；

4.子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化且未經(jīng)相關(guān)基金權(quán)利機(jī)構(gòu)審議通過(guò)的，包括控股股東、實(shí)際控制人、管理該基金的關(guān)鍵人士發(fā)生變化；

5.發(fā)現(xiàn)其他危害基金安全或違背政策目標(biāo)等事前約定退出情形的。

6.未按合伙協(xié)議約定投資；

7.其他不符合合伙協(xié)議約定情形的。

六、收益分配及讓利機(jī)制

（一）收益分配

子基金原則上即退即分，收益分配按照整體“先回本后分利”方式。子基金投資收益先按照子基金各出資人實(shí)繳出資比例分配給各出資人，直至各出資人收回全部實(shí)繳出資，剩余的投資收益再按照合伙協(xié)議、公司章程等約定的方式予以分配。

（二）讓利機(jī)制

母基金對(duì)子基金讓利：子基金到期清算時(shí)，在收回全部投資本金，且投資于安徽省注冊(cè)企業(yè)的資金超過(guò)引導(dǎo)基金出資返投比例、滿(mǎn)足門(mén)檻收益率的基礎(chǔ)上，可由母基金以其取得的引導(dǎo)基金讓利向子基金進(jìn)行讓渡。單只子基金最高讓利限額為母基金取得的引導(dǎo)基金讓利中該子基金對(duì)應(yīng)貢獻(xiàn)部分的一定比例，具體由子基金各出資人商議確定。子基金的國(guó)有出資人不參與引導(dǎo)基金讓利分配。

設(shè)定子基金產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目招引作為讓利要素，每增加一家招商引資產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，讓利額度增加最高讓利限額的10%，直至達(dá)到最高讓利限額。

申報(bào)指南與評(píng)分細(xì)則將于遴選工作啟動(dòng)之日正式發(fā)布。

聯(lián)系人：戴文婷，15077916868

來(lái)源：創(chuàng)谷資本

獲取更多LP資訊，來(lái)