北京商報訊（記者 劉宇陽 郝彥）12月22日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，杭州寬合私募基金管理有限公司（以下簡稱“寬合投資”）在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為，收取基金產(chǎn)品持有債券的發(fā)行主體承銷服務(wù)、融資顧問、咨詢服務(wù)等費用，且未納入基金財產(chǎn)。

此外，聶寧作為寬合投資法定代表人和總經(jīng)理，未謹慎勤勉履行相關(guān)職責與義務(wù)，對上述問題負有主要責任。

浙江證監(jiān)局認為上述行為違反有關(guān)規(guī)定，故決定對寬合投資及聶寧采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。浙江證監(jiān)局提示寬合投資和聶寧應(yīng)充分吸取教訓，加強相關(guān)法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，謹慎勤勉履行私募基金管理人職責，并在12月30日前向浙江證監(jiān)局提交書面整改報告。