新京報貝殼財經(jīng)訊（記者胡萌）11月15日，廈門證監(jiān)局接連發(fā)布三條監(jiān)管措施，涉及中投信科(廈門)股權(quán)投資管理有限公司（以下簡稱“中投信科”）、福建漳龍三君創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“福建漳龍”）和廈門務(wù)時私募基金管理有限公司（以下簡稱“廈門務(wù)時”）三家私募機構(gòu)。

具體來看，中投信科存在將私募基金財產(chǎn)用于對外借款，且借款余額超過該私募基金實繳金額的20%或提供借款期限超過1年的情形。存在將私募基金財產(chǎn)用于對管理人或自然人提供借款行為，且個別借款未經(jīng)私募基金全體投資者簽字確認(rèn)同意情形，相關(guān)借款均已歸還。

此外，中投信科的違規(guī)行為還包括個別私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)；未按約定向投資者披露對外提供借款、關(guān)聯(lián)交易等重大信息，以及未按照規(guī)定如實填報并更新管理人及其從業(yè)人員有關(guān)信息。

廈門務(wù)時主要存在四大違規(guī)行為，包括部分投資者的資產(chǎn)證明或收入證明不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)；個別投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力評估等級和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級不匹配；未及時更新個別私募基金的清算情況以及未妥善保存?zhèn)€別私募基金信息披露方面的記錄。

福建漳龍則存在部分投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力評估等級和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級不匹配和未妥善保存部分投資者適當(dāng)性管理相關(guān)資料兩大違規(guī)行為。

目前，上述三機構(gòu)均被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

不過，廈門證監(jiān)局也指出，上述機構(gòu)應(yīng)于收到本決定書之日起30日內(nèi)提交整改報告，廈門證監(jiān)局將跟蹤檢查后續(xù)的整改情況，并視情況采取進一步的監(jiān)管措施。

編輯 岳彩周 校對 柳寶慶