又一起老鼠倉案，基金經(jīng)理與券商研究員聯(lián)手作案，基金經(jīng)理且建倉且透露信息，拉漲近4倍

一起“老鼠倉”案將券商研究員與基金經(jīng)理雙雙牽涉其中。12月28日，河北證監(jiān)局發(fā)布的兩則行政處罰書顯示，申萬菱信智能驅(qū)動基金的基金經(jīng)理徐遠(yuǎn)航被責(zé)令改正，并處以50萬元的罰款；長江證券研究員靳昕被給予警告，并處以3萬元罰款。

經(jīng)河北證監(jiān)局查明，基金經(jīng)理徐遠(yuǎn)航因職務(wù)便利獲取申萬菱信智能驅(qū)動基金相關(guān)未公開信息，利用獲取的未公開信息明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動；靳昕從徐遠(yuǎn)航處獲知申萬菱信基金關(guān)于“錦泓集團(tuán)”的未公開信息，告知其父親靳某，并指導(dǎo)靳某使用靳某自有資金通過“靳某”賬戶交易“錦泓集團(tuán)”。

近年來，“老鼠倉”犯罪手段更加隱蔽，但監(jiān)管處罰也更大。12月初，出現(xiàn)一例新型“老鼠倉”案，即九泰基金實控人控制基金內(nèi)幕交易牟利2億；11月中旬，財達(dá)證券前投資部經(jīng)理老鼠倉與違規(guī)炒股“數(shù)罪”并罰，違規(guī)交易近3億元。

最高法明確要求，人民法院全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”工作要求，依法嚴(yán)懲證券、期貨犯罪，有效維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定。

基金經(jīng)理暗示他人交易被罰50萬

河北證監(jiān)局披露的行政處罰決定書顯示，徐遠(yuǎn)航自2020年7月13日起擔(dān)任申萬菱信智能驅(qū)動基金的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金的具體投資運(yùn)營，于2021年4月12日完成將“錦泓集團(tuán)”納入股票池的工作程序，4月13日開始申請交易“錦泓集團(tuán)”，4月15日獲得交易“錦泓集團(tuán)”的許可后立即下達(dá)買入指令。

同年4月16日、4月19日基金持續(xù)買入“錦泓集團(tuán)”，直至4月19日“錦泓集團(tuán)”占基金凈值的比例達(dá)到6%。

綜上，徐遠(yuǎn)航知悉該基金擬交易“錦泓集團(tuán)”、交易“錦泓集團(tuán)”的時點(diǎn)、“錦泓集團(tuán)”在基金中的占比等未公開信息。

2021年4月15日至30日期間，徐遠(yuǎn)航利用與靳昕共同路演、調(diào)研等活動機(jī)會，向靳昕推薦“錦泓集團(tuán)”，并傳遞“錦泓集團(tuán)”在基金中的占比等未公開信息。靳昕利用上述信息指導(dǎo)靳某通過“靳某”賬戶，于2021年4月15日先于基金買入“錦泓集團(tuán)”，并于4月21日至30日持續(xù)委托買入，累計成交金額411.06萬元。

從錦泓集團(tuán)走勢可見，2021年4月以后，該股一度出現(xiàn)了明顯的拉升，從不足6元快速拉升至27元之上。隨后出現(xiàn)大幅回落。

最新資料顯示，申萬菱信智能驅(qū)動基金的基金經(jīng)理已非徐遠(yuǎn)航。

券商研究員同遭處罰

從河北證監(jiān)局同日發(fā)布的另一則行政處罰決定書可以發(fā)現(xiàn)，上述提到“靳某”與靳昕為父子關(guān)系。

河北證監(jiān)局同日公布的這則行政處罰決定書顯示，靳昕被給予警告，并處以3萬元的罰款。

經(jīng)河北證監(jiān)局查明，靳昕自2019年1月起擔(dān)任長江證券研究員，系長江證券的證券從業(yè)人員。靳昕因工作關(guān)系認(rèn)識申萬菱信基金的基金經(jīng)理徐某航。

2021年4月15日至4月30日期間，靳昕利用與徐某航共同路演、調(diào)研等活動機(jī)會，從徐某航處獲知申萬菱信基金關(guān)于“錦泓集團(tuán)”的未公開信息。靳昕將上述信息告知其父親靳某，并指導(dǎo)靳某使用靳某自有資金通過“靳某”賬戶交易“錦泓集團(tuán)”，累計成交金額411.06萬元。

除了警告、罰款以外，靳昕還受到了其他形式的懲罰。

財聯(lián)社記者向知情人士了解到，靳昕已經(jīng)不在長江證券從業(yè)，同時也未在證券行業(yè)就職，中證協(xié)官網(wǎng)已查不到靳昕相關(guān)信息。

最高法高度關(guān)注“老鼠倉”犯罪

“老鼠倉”案為監(jiān)管層高度重視，最高法等均對此類犯罪保持高壓態(tài)勢。近期，兩例“老鼠倉”被監(jiān)管層重罰，案件相關(guān)內(nèi)容被公眾高度關(guān)注的。

12月2日，九鼎集團(tuán)、九鼎投資公告稱，近日收到證監(jiān)會的行政處罰書及市場禁入事先告知書，九鼎集團(tuán)、九鼎投資、九州證券、九泰基金實控人吳剛等人涉嫌違法違規(guī)，干預(yù)基金運(yùn)營，通過九泰基金旗下產(chǎn)品買入三維絲（現(xiàn)已更名“中創(chuàng)環(huán)?！保┕善?，參與億利潔能、正業(yè)科技、恒信移動（現(xiàn)更名為“恒信東方”）、金貴銀業(yè)、金固股份5家上市公司定增，簽訂保底協(xié)議，年化收益最高達(dá)13%，實際獲利超過2億元，該筆資金全部轉(zhuǎn)入九州證券賬戶。

九泰基金未對上述保底定增協(xié)議進(jìn)行公開披露，產(chǎn)品清盤時獲利資金未計入持有人收益；上述定增投資甚至全部虧損，嚴(yán)重?fù)p害持有人利益。經(jīng)查明后，證監(jiān)會對吳剛、九泰基金分別處以100萬元罰款，吳剛被罰5年禁止入市，吳強(qiáng)等人均被暫?；饛臉I(yè)資格并處罰款。

11月14日，重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會公布一則數(shù)年前的證券從業(yè)人員違法買賣股票案例。涉案主角郭兆綱為財達(dá)證券前員工，先后擔(dān)任研究發(fā)展中心研究員、投資部投資經(jīng)理。2011年7月18日至2018年1月30日，郭兆綱使用電腦和手機(jī)，與其妹郭某霞共同操作“郭某霞”證券賬戶，共交易股票75只，成交金額1.06億元，盈利72.36萬元。

作為證券從業(yè)人員，郭兆剛于2019年先后收到了行政處罰及市場禁入的監(jiān)管罰單，證監(jiān)會沒收郭兆剛違法所得72.36萬元，并處以217.08萬元罰款；此外，也對郭兆綱采取5年證券市場禁入措施。

9月22日，最高人民法院刑三庭庭長馬巖在人民法院依法懲治金融犯罪工作情況暨典型案例新聞發(fā)布會上表示，隨著我國證券、期貨市場的快速發(fā)展，操縱證券、期貨市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易（俗稱“老鼠倉”）犯罪不斷發(fā)生，犯罪手段、方式方法更加隱蔽、多樣，不僅嚴(yán)重破壞證券、期貨市場管理秩序，而且嚴(yán)重?fù)p害廣大投資者合法權(quán)益。人民法院全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”工作要求，依法嚴(yán)懲證券、期貨犯罪，有效維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定。

本文源自財聯(lián)社