因違反私募法規(guī)，弘坤資產(chǎn)管理（上海）有限公司及董事長（簡稱“弘坤資產(chǎn)”）收到兩張合計9萬元的罰單。

12月28日，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局（簡稱“上海證監(jiān)局”）新增兩則行政處罰決定書。因存在向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金、未按合同約定履行信息披露義務(wù)等違規(guī)事實，上海證監(jiān)局分別向弘坤資產(chǎn)及法定代表人兼董事長林某各開出4.5萬元罰單，共計罰款金額9萬元。

針對弘坤資產(chǎn)董事長的罰單，為兩張罰單之一，圖片來自上海證監(jiān)局

弘坤資產(chǎn)兩大違規(guī)事實之一，是將股權(quán)類基金產(chǎn)品風(fēng)險等級評定為R3，但實際風(fēng)險等級應(yīng)高于R3。

以公司自行銷售并自評為R3風(fēng)險等級的弘坤金鼎1號私募投資基金、弘坤長嘉1號私募投資基金和弘坤平湖聯(lián)合1號私募投資基金為例，依照基金合同約定，上述基金產(chǎn)品直接或間接投資于非上市公司股權(quán)，但上海證監(jiān)局調(diào)查結(jié)果顯示，部分產(chǎn)品最終投資標(biāo)的還涉及收購地產(chǎn)物業(yè)或投資基礎(chǔ)設(shè)施，流動性較差，實際風(fēng)險等級應(yīng)高于R3。

上海證監(jiān)局認(rèn)為，上述基金被推介、銷售的部分投資者為風(fēng)險測評評級C3的穩(wěn)健型投資者，風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力與基金的實際風(fēng)險等級不匹配。

弘坤資產(chǎn)兩大違規(guī)事實之二，是未按合同約定的方式向投資者進(jìn)行信息披露，以及未按合同約定向投資者披露關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易。

如弘坤資產(chǎn)旗下長嘉1號等16個產(chǎn)品基金合同約定的信息披露方式為網(wǎng)站、電子郵件、郵寄、傳真方式中的至少一種方式，弘坤資產(chǎn)匯聚2號私募投資基金等6個產(chǎn)品基金合同約定的信息披露方式為信件、傳真、電子郵件、官方網(wǎng)站或第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)登錄查詢等方式。上海證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，弘坤資產(chǎn)未按合同約定的上述方式向投資者進(jìn)行信息披露。

此外，弘坤成長4號私募投資基金（下稱“成長4號”）等4只基金產(chǎn)品合同中約定，基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者披露關(guān)聯(lián)交易等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。不過，上海證監(jiān)局調(diào)查結(jié)果顯示，上述產(chǎn)品所投資的項目涉及多起弘坤資產(chǎn)與其關(guān)聯(lián)方上海正礎(chǔ)投資管理中心（有限合伙）、西藏弘域科技有限公司和上海弘鈦網(wǎng)絡(luò)科技合伙企業(yè)（有限合伙）的關(guān)聯(lián)交易，均未在相應(yīng)的年度報告中進(jìn)行披露。

經(jīng)上海證監(jiān)局調(diào)查審理認(rèn)為，弘坤資產(chǎn)及林某上述行為違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第十七條的規(guī)定、第二十四條的規(guī)定，且林某自2016年1月起擔(dān)任公司總經(jīng)理，2018年10月起擔(dān)任公司法定代表人、董事長，為弘坤資產(chǎn)上述違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，上海證監(jiān)局決定對弘坤資產(chǎn)及林某上述違法違規(guī)行為責(zé)令改正，給予警告，并分別處以45000元罰款。