繼11月集中處罰了一批違規(guī)私募及從業(yè)人員后，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中基協(xié)”）近日連開4張罰單，涉及2家機(jī)構(gòu)和2名從業(yè)高管。

廈門時(shí)位長(zhǎng)信股權(quán)投資管理有限公司因存在代持、挪用基金財(cái)產(chǎn)等事實(shí)，被中基協(xié)取消會(huì)員資格并撤銷其管理人登記。另一家廈門派菲投資管理有限公司（下稱“廈門派菲”）也因存在多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)被監(jiān)管取消了會(huì)員資格，并撤銷管理人登記。廈門派菲的實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)蔡開福還收到了中基協(xié)的書面警示。此外，另一家私募基金管理人廣東華輝創(chuàng)富投資管理有限公司則因?yàn)橄蛲顿Y者保證基金產(chǎn)品部分投資本金不受損失、未按合同約定進(jìn)行信息披露等違規(guī)事實(shí)，其合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人劉妮被監(jiān)管部門進(jìn)行了公開譴責(zé)。

紀(jì)律處分決定書中，廈門派菲的違規(guī)事實(shí)最多，達(dá)到7項(xiàng)。根據(jù)中基協(xié)公布的紀(jì)律處分決定書，廈門派菲存在多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)：第一，未按照規(guī)定如實(shí)填報(bào)并更新實(shí)際控制人、高管人員、基金相關(guān)信息、基金季報(bào)等登記備案信息；第二，管理的個(gè)別私募基金未按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù)；第三，部分備案基金產(chǎn)品的投資者存在代他人持有基金份額的情形，部分最終投資者為非合格投資者；第四，基金財(cái)產(chǎn)不獨(dú)立，存在挪用基金財(cái)產(chǎn)行為；第五，未妥善保存基金資料，如向投資者進(jìn)行信息披露的留痕資料等；第六，不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)條件；第七，未及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送信息。

今年以來(lái)，私募行業(yè)整體監(jiān)管力度加大。中基協(xié)黨委委員、副秘書長(zhǎng)黃麗萍曾公開表示，私募基金治理取得明顯成效，登記備案規(guī)范性、透明度不斷提升。增強(qiáng)法治和誠(chéng)信約束，不斷加大私募基金違法違規(guī)活動(dòng)查處力度，打擊“偽私募”、出清“亂私募”，一大批經(jīng)營(yíng)異常和“僵尸”機(jī)構(gòu)被注銷，堅(jiān)決打擊違規(guī)“保殼”行為，行業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的良好生態(tài)加速形成。

記者 高欣 北京報(bào)道

來(lái)源： 經(jīng)濟(jì)參考報(bào)