財(cái)聯(lián)社12月30日訊（記者 黃靖斯）“賠了夫人又折兵”，6年間違規(guī)代客炒股累計(jì)交易金額達(dá)1.11億元，券商前營業(yè)部老總被責(zé)令改正及警告，還遭罰沒20萬元。

12月29日，云南證監(jiān)局公布的一則行政處罰決定書顯示，證券公司從業(yè)人員肖楊頊存在私下接受客戶委托買賣證券行為，2015年6月1日至2019年8月14日使用李某名下證券賬戶買賣多只證券，累計(jì)交易總金額0.51億元；2014年9月5日至2020年8月19日使用業(yè)某璇名下證券賬戶買賣多只證券，累計(jì)交易總金額0.60億元，肖楊頊均未取得違法所得。

依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，云南證監(jiān)局局決定對(duì)肖楊頊責(zé)令改正，給予警告，并處以二十萬元罰款。公開資料顯示，肖楊頊?zhǔn)且幻?jīng)驗(yàn)長達(dá)13年的券業(yè)老兵，2007年至2017年就職于湘財(cái)證券，2017年至2020年擔(dān)任太平洋證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人，目前已不在券商就職。

券商代客炒股合規(guī)利劍高懸，就在同一天，天津證監(jiān)局也向平安證券天津分公司前員工邊書元開出了類似的罰單。

經(jīng)查，邊書元在平安證券天津分公司任職期間，存在替客戶辦理證券認(rèn)購的行為，天津證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

私下接受投資者委托買賣證券通常也被稱為代客炒股，是證券行業(yè)當(dāng)中多年來如“牛皮癬”般屢禁不止的存在。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2022年來，監(jiān)管已向券商及從業(yè)人員發(fā)出21張代客炒股違規(guī)罰單，涉及湘財(cái)證券、太平洋證券、中金財(cái)富、興業(yè)證券、中銀證券、平安證券、中信建投、華龍證券、申萬宏源、華林證券、信達(dá)證券、中信證券和華福證券等13家券商。

6年代客炒股金額達(dá)1.11億元

違規(guī)操作時(shí)間橫跨2014年至2020年，作為券商前營業(yè)部老總，肖楊頊何以在6年內(nèi)代客炒股交易金額高達(dá)1.11億元？云南證監(jiān)局罰單講明了違規(guī)詳情和細(xì)節(jié)。

在對(duì)肖楊頊私下接受客戶委托買賣證券行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理后，云南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)肖楊頊存在私下為客戶李某、王某違規(guī)炒股的行為。

其中，肖楊頊在證券公司從業(yè)期間私下接受客戶李某委托買賣證券，2015年6月1日至2019年8月14日使用李某名下證券賬戶買賣多只證券，累計(jì)交易總金額51,463,366.03元（約合0.51億元），肖楊頊未取得違法所得。

肖楊頊在證券公司從業(yè)期間私下接受客戶王某委托買賣證券，2014年9月5日至2020年8月19日使用業(yè)某璇名下證券賬戶買賣多只證券，累計(jì)交易總金額59,887,433.5元（約0.60億元），肖楊頊未取得違法所得。

肖楊頊及其代理人提出了四點(diǎn)申辯理由：一是立案后未及時(shí)告知；二是接受李某委托買賣證券的行為已過行政處罰時(shí)效；三是部分證據(jù)合法性存疑；四是接受李某委托買賣證券的時(shí)間區(qū)間、交易操作人、交易的計(jì)算方法標(biāo)準(zhǔn)等事實(shí)認(rèn)定不清。

不過云南證監(jiān)局未予以采納。根據(jù)肖楊頊違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，云南證監(jiān)局局決定：對(duì)肖楊頊責(zé)令改正，給予警告，并處以20萬元罰款。

而肖楊頊本人作為一名執(zhí)業(yè)長達(dá)13年的券業(yè)老兵，且曾擔(dān)任營業(yè)部老總，違規(guī)代客炒股有著明知故犯的嫌疑。2007年9月至2017年11月，肖楊頊就職于湘財(cái)證券昆明證券營業(yè)部，先后擔(dān)任客戶經(jīng)理、投資顧問；2017年12月至2020年8月就職于太平洋證券，先后擔(dān)任太平洋證券昆明西園路證券營業(yè)部和太平洋證券昆明湖畔之夢(mèng)證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人。

年內(nèi)代客炒股罰單多達(dá)21張

從業(yè)人員私下代客炒股的行為通常發(fā)生在券商分支機(jī)構(gòu)，除營業(yè)部外，分公司員工頂風(fēng)作案的情況也并不少見，天津證監(jiān)局對(duì)平安證券前員工邊書元出具的罰單就屬于這類情況。

同樣是12月29日，天津證監(jiān)局對(duì)邊書元下達(dá)了采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，邊書元在平安證券天津分公司任職期間，存在替客戶辦理證券認(rèn)購的行為，據(jù)此，天津證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

違規(guī)代客炒股歷來是監(jiān)管紅線，根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條第一項(xiàng)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜的行為。

盡管如此，代客炒股依然是證券從業(yè)人員違規(guī)重災(zāi)區(qū)。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，2022年來已有21起從業(yè)人員違規(guī)代客炒股的監(jiān)管罰單。從被罰主體來看，包括湘財(cái)證券、太平洋證券、中金財(cái)富、興業(yè)證券、中銀證券、平安證券、中信建投、華龍證券、申萬宏源、華林證券、信達(dá)證券、中信證券和華福證券在內(nèi)的13家券商及從業(yè)人員均被點(diǎn)名。

從處罰力度來看，出具警示函出現(xiàn)的次數(shù)更為高頻，責(zé)令改正、行政處罰甚至罰款的情況亦有之。此外，一案多罰的情況也漸成常態(tài)。10月27日，因違規(guī)承諾保本、收益,約定共享收益、損失,私下接受投資者委托買賣證券，興業(yè)證券福州分公司及員工許清寶均被出具警示函；7月21日，因違規(guī)操作客戶賬戶，借他人名義從事證券交易，私下接受投資者委托買賣證券，華龍證券新疆分公司及員工趙明分別被出具警示函和監(jiān)管談話。

本文源自財(cái)聯(lián)社記者 黃靖斯