檢查8家券商的投行業(yè)務(wù)，7家被罰、26人遭監(jiān)管，證監(jiān)會(huì)專項(xiàng)檢查再“亮黃牌”。

其中華金證券被暫停保薦業(yè)務(wù)3個(gè)月，華龍證券被要求全面整改。民生證券、國泰君安證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、華安證券、招商證券等5家券商也被采取了相應(yīng)監(jiān)管措施。

全面合規(guī)、有效運(yùn)行的投行內(nèi)控機(jī)制是投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量的基礎(chǔ)，證監(jiān)會(huì)下一步將常態(tài)化開展投行內(nèi)控現(xiàn)場檢查。

證監(jiān)會(huì)稱，將從“帶病申報(bào)”、“一查就撤”、執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在嚴(yán)重缺陷等典型問題入手，重點(diǎn)檢查投行內(nèi)控制度是否健全、運(yùn)行是否有效、人員及保障是否到位等，促進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)真正發(fā)揮“看門人”功能，為注冊制行穩(wěn)致遠(yuǎn)夯實(shí)基礎(chǔ)。

投行內(nèi)控暴露多項(xiàng)問題

12月25日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了“證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況”的通報(bào)。據(jù)介紹，今年初證監(jiān)會(huì)組織對(duì)8家證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展專項(xiàng)檢查。

“檢查覆蓋股權(quán)、債券、并購重組等投行業(yè)務(wù)各條線、全流程?！弊C監(jiān)會(huì)稱，從檢查結(jié)果來看，各公司基本建立了投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)集中統(tǒng)一管理，由業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制、內(nèi)核合規(guī)構(gòu)成的“三道防線”內(nèi)控體系有效運(yùn)作。

不過，檢查也發(fā)現(xiàn)部分證券公司存在內(nèi)控制度和保障機(jī)制不健全、內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)格等問題，個(gè)別證券公司存在內(nèi)控組織架構(gòu)不合理、崗位職責(zé)利益沖突、投行團(tuán)隊(duì)“承包制”管理等較為嚴(yán)重的問題。

其中，華金證券違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重，被采取責(zé)令改正、暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施，證監(jiān)會(huì)要求公司立即全面整改，著力加強(qiáng)投行管控。

另一家違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的券商是華龍證券，該券商還涉及個(gè)案違法，證監(jiān)會(huì)對(duì)其綜合采取行政處罰、監(jiān)管談話等措施，并要求公司全面整改，切實(shí)吸取教訓(xùn)。

民生證券、國泰君安證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、華安證券、招商證券等5家券商，也有違規(guī)但情節(jié)相對(duì)較輕，證監(jiān)會(huì)對(duì)其分別采取了責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，并要求針對(duì)性解決內(nèi)控短板問題。

值得注意的是，此次檢查之后，證監(jiān)會(huì)對(duì)26名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取了監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員，并要求公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。

華金證券多名高管被處罰

華金證券是一家中小型券商，在2021年中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的排名數(shù)據(jù)中，華金證券總資產(chǎn)排名第80位。

華金證券前身是設(shè)立于2000年9月的上海久聯(lián)證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司；2005年3月，由中國航天科工集團(tuán)公司等單位實(shí)施重組并更名為航天證券有限責(zé)任公司；2014年3月，公司引進(jìn)戰(zhàn)投，并增資擴(kuò)股，成為珠海華發(fā)投資控股有限公司旗下的重要成員企業(yè)。2014年12月，公司更名為華金證券有限責(zé)任公司。2016年12月，公司完成股份制改制，更名為“華金證券股份有限公司”。2019年7月，公司設(shè)立華金大道投資有限公司。

華金證券是一家擁有全牌照的綜合性證券公司，業(yè)務(wù)范圍涵蓋證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理、證券經(jīng)紀(jì)、證券自營、另類投資等諸多領(lǐng)域。目前，公司注冊資本為人民幣34.5億元。

此次專項(xiàng)檢查當(dāng)中，華金證券問題最為嚴(yán)重，處罰也最重。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)25日同步發(fā)布《關(guān)于對(duì)華金證券股份有限公司采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)管措施的決定》，華金證券投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善。

具體而言，包括內(nèi)控組織架構(gòu)不健全、對(duì)投行項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管控不力、合規(guī)人員配備不足、未嚴(yán)格落實(shí)收入遞延支付機(jī)制、“三道防線”關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)把關(guān)失效等問題；在吉林碳谷碳纖維股份有限公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層掛牌、江蘇中成緊固技術(shù)發(fā)展股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市、上海香溢花城長租公寓資產(chǎn)支持計(jì)劃、錦州市國有資本投資運(yùn)營（集團(tuán)）有限公司2020年非公開發(fā)行公司債券等項(xiàng)目中，盡職調(diào)查明顯不充分，但質(zhì)控、內(nèi)核未予以充分關(guān)注。同時(shí)，華金證券也被發(fā)現(xiàn)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，未按廉潔從業(yè)規(guī)定聘請第三方機(jī)構(gòu)。

針對(duì)上述行為，證監(jiān)會(huì)責(zé)令其改正，并要求“引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。”證監(jiān)會(huì)稱，公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向上海證監(jiān)局提交書面問責(zé)報(bào)告。同時(shí)，華金證券保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)將被暫停至2023年2月24日。

前述資產(chǎn)支持計(jì)劃負(fù)責(zé)人、債券項(xiàng)目負(fù)責(zé)人以及公司債券是業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人也被分別采取了出具警示函或責(zé)令整改的措施。

值得注意的是，一同被處罰的還有華金證券時(shí)任總經(jīng)理、分管投行業(yè)務(wù)高管、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控負(fù)責(zé)人等多位高管。

證監(jiān)會(huì)11月9日發(fā)布《關(guān)于對(duì)趙麗峰、胡旭、賈廣華、徐雙采取監(jiān)管談話措施的決定》，通報(bào)了華金證券在投行內(nèi)控、廉潔從業(yè)方面的問題，并稱“趙麗峰作為時(shí)任總經(jīng)理、胡旭作為時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管、賈廣華作為時(shí)任內(nèi)核負(fù)責(zé)人、徐雙作為時(shí)任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任”，對(duì)以上責(zé)任人采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。