2022年12月30日，中基協(xié)發(fā)布通知，就《私募投資基金登記備案辦法（征求意見稿）》及配套指引公開征求意見。

根據(jù)通知內(nèi)容，中基協(xié)對《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》進(jìn)行修訂，更名為《私募投資基金登記備案辦法》，公眾可通過電子郵件的方式提出反饋意見（電子郵箱：smgl@amac.org.cn），意見反饋截止時間為2023年1月10日。

征求意見稿相關(guān)文件共計5個：

1.私募投資基金登記備案辦法（征求意見稿）

2.修訂說明

3.私募基金管理人登記指引第1號——基本經(jīng)營要求（征求意見稿）

4.私募基金管理人登記指引第2號——股東、合伙人、實際控制人（征求意見稿）

5.私募基金管理人登記指引第3號——法定代表人、高級管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表（征求意見稿）

01.

私募基金管理人登記

1、私募管理人實繳資本不低于1000萬元人民幣或等值可自由兌換貨幣。

私募基金管理人的資本金應(yīng)當(dāng)以貨幣出資，不得以實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財產(chǎn)出資。境外出資人應(yīng)當(dāng)以可自由兌換的貨幣出資。

2、在主體資格層面，提請私募基金管理人登記的公司、合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)自市場主體工商登記之日起1年內(nèi)提請辦理私募基金管理人登記。

3、在經(jīng)營范圍上，除了之前的規(guī)定以外，此次征求意見稿還提出，提請登記為私募證券基金管理人的，其經(jīng)營范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣。

4、私募基金管理人不得使用共享空間等穩(wěn)定性不足的場地作為經(jīng)營場所，不得存在與其股東、合伙人、實際控制人、關(guān)聯(lián)方等混同辦公的情形。經(jīng)營場所系租賃所得的，租賃期應(yīng)當(dāng)在1年以上，但有合理理由的除外。

5、私募基金管理人的出資架構(gòu)，無合理理由不得通過特殊目的載體設(shè)立兩層及以上的嵌套架構(gòu)。

6、法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表、負(fù)責(zé)投資管理的高級管理人員應(yīng)當(dāng)合計持有私募基金管理人一定比例的股權(quán)或者財產(chǎn)份額，實繳資本合計應(yīng)當(dāng)不低于私募基金管理人實繳資本的20%，或者不低于征求意見稿中規(guī)定的私募基金管理人最低實繳貨幣資本（1000萬元人民幣）的20%。

商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司等金融機構(gòu)控制的私募基金管理人，政府及其授權(quán)機構(gòu)出資并實際控股的私募基金管理人，外資持股比例合計不低于 25%的私募證券基金管理人不適用該規(guī)定。

7、私募管理人專職員工不少于5人。其中，“專職員工”是指與私募基金管理人簽訂勞動合同并繳納社保的正式員工，簽訂勞動合同或者勞務(wù)合同的外籍員工、退休返聘員工，以及國家機關(guān)、事業(yè)單位、政府及其授權(quán)機構(gòu)出資設(shè)立并控股的企業(yè)委派的高級管理人員。

8、出資人以自有資金出資，不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金方式出資。

9、控股股東、實際控制人、普通合伙人需要具有經(jīng)營、管理或者從事資產(chǎn)管理、投資、相關(guān)產(chǎn)業(yè)等相關(guān)經(jīng)驗，相關(guān)經(jīng)驗不得低于5年。

10、控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人最近5年不得從事過沖突業(yè)務(wù)。

11、私募基金管理人的實際控制人為自然人的，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任私募基金管理人的法定代表人、高級管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表。

12、私募證券基金管理人的實際控制人應(yīng)當(dāng)具備下列工作經(jīng)驗之一：

（一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司及其資產(chǎn)管理子公司等金融機構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，或者擔(dān)任前述金融機構(gòu)的高級管理人員；

（二）在政府部門、事業(yè)單位從事高級經(jīng)濟管理相關(guān)工作；

（三）在政府及其授權(quán)機構(gòu)出資設(shè)立并控股的企業(yè)或者上市公司，從事證券期貨投資管理相關(guān)工作或者擔(dān)任經(jīng)營管理等職務(wù)；

（四）在私募基金管理人從事證券期貨投資管理相關(guān)工作或者擔(dān)任高級管理人員；

（五）中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他相關(guān)工作經(jīng)歷。

前款規(guī)定的投資管理工作經(jīng)歷不包括個人證券或者期貨等投資經(jīng)歷。

13、私募股權(quán)基金管理人實際控制人應(yīng)當(dāng)具備下列工作經(jīng)驗之一：

（一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司及其資產(chǎn)管理子公司等金融機構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，或者擔(dān)任前述金融機構(gòu)的高級管理人員；

（二）在政府部門、事業(yè)單位從事高級經(jīng)濟管理相關(guān)工作；

（三）在政府及其授權(quán)機構(gòu)出資設(shè)立并控股的企業(yè)或者上市公司從事股權(quán)投資管理相關(guān)工作或者擔(dān)任經(jīng)營管理等職務(wù)；

（四）在私募基金管理人從事股權(quán)投資管理相關(guān)工作或者擔(dān)任高級管理人員；

（五）在擬投領(lǐng)域相關(guān)企業(yè)從事高級管理工作或者專業(yè)技術(shù)工作，或者在科研院校從事相關(guān)領(lǐng)域研究工作；

（六）中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他相關(guān)工作經(jīng)歷。

14、實際控制人的追溯要求：

實際控制人應(yīng)當(dāng)追溯至自然人、國有企業(yè)、上市公司、大學(xué)及研究院所等事業(yè)單位、社會團體法人等。

政府及其授權(quán)機構(gòu)出資設(shè)立并控股的私募基金管理人的實際控制人應(yīng)當(dāng)追溯至有效履行相關(guān)職責(zé)的相關(guān)主體，包括追溯至財政部、各地財政廳（局）或者國務(wù)院國資委、各地方政府、各地國資委控股企業(yè)等主體。

私募證券基金管理人的實際控制人為境外機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)追溯至與中國證監(jiān)會簽署合作備忘錄的境外金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的金融機構(gòu)。

私募股權(quán)基金管理人的實際控制人為境外機構(gòu)或者自然人的，應(yīng)當(dāng)追溯至與中國證監(jiān)會簽署合作備忘錄的境外金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的金融機構(gòu)、境外上市公司或者自然人。

15、法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表以及負(fù)責(zé)投資的高級管理人員需要有相關(guān)工作經(jīng)驗不低于5年，工作經(jīng)驗與申請類型相一致，不能一級、二級混用。

16、私募證券基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表以及高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備下列工作經(jīng)驗之一：

（一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機構(gòu)的工作經(jīng)歷，且擔(dān)任證券期貨投資業(yè)務(wù)等投資主辦人、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、信托經(jīng)理等職務(wù)，或者擔(dān)任高級管理人員或者同等級別職務(wù)；

（二）在政府及其授權(quán)機構(gòu)出資設(shè)立并控股的企業(yè)或者上市公司，從事證券期貨投資管理相關(guān)工作或者擔(dān)任經(jīng)營管理等職務(wù)；

（三）在私募投資基金管理人從事證券期貨投資或者擔(dān)任高級管理人員；

（四）在政府部門、事業(yè)單位從事證券期貨投資管理相關(guān)工作或者擔(dān)任高級管理人員；

（五）在律師事務(wù)所從事證券期貨投資相關(guān)業(yè)務(wù)，或者在實體企業(yè)、上市公司從事證券期貨投資相關(guān)的合規(guī)、風(fēng)控、法務(wù)等業(yè)務(wù)；

（六）中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形。

私募證券基金管理人負(fù)責(zé)投資管理的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備前款第一項或者第三項相關(guān)工作經(jīng)歷。

17、私募證券基金管理人負(fù)責(zé)投資管理的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具有最近5年內(nèi)連續(xù)2年以上的作為基金經(jīng)理或者投資決策負(fù)責(zé)人管理的證券期貨產(chǎn)品的投資業(yè)績，單只產(chǎn)品管理規(guī)模不低于2000萬元。多人共同管理的，應(yīng)提供具體材料說明其負(fù)責(zé)管理的產(chǎn)品規(guī)模；無法提供相關(guān)材料的，按平均規(guī)模計算。

前款規(guī)定的投資業(yè)績不包括個人或者企業(yè)自有資金證券期貨投資、作為投資者投資基金產(chǎn)品、管理他人證券期貨賬戶資產(chǎn)相關(guān)投資、模擬盤交易等其他無法體現(xiàn)投資管理能力或者不屬于證券期貨投資的投資業(yè)績。

18、私募股權(quán)基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表以及高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備下列工作經(jīng)驗之一：

（一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機構(gòu)從事股權(quán)投資、股票發(fā)行保薦業(yè)務(wù)，且擔(dān)任基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、信托經(jīng)理、投資主辦人、保薦代表人等職務(wù)，或者擔(dān)任高級管理人員或者同等級別職務(wù)；

（二）在政府及其授權(quán)機構(gòu)出資設(shè)立并控股的企業(yè)或者上市公司，從事股權(quán)投資管理相關(guān)工作或者擔(dān)任經(jīng)營管理等職務(wù)；

（三）在私募股權(quán)基金管理人從事股權(quán)投資管理相關(guān)工作或者擔(dān)任高級管理人員；

（四）在擬投行業(yè)公司擔(dān)任高級管理人員或者在具備一定技術(shù)門檻大中型公司擔(dān)任相關(guān)專業(yè)技術(shù)職務(wù)，或者在科研院校相關(guān)領(lǐng)域擔(dān)任專家教授、研究人員，或者在符合國家戰(zhàn)略發(fā)展需要的科技型企業(yè)擔(dān)任創(chuàng)始人；

（五）在會計師事務(wù)所擔(dān)任高級管理人員、合伙人或者從事資本市場相關(guān)業(yè)務(wù)，或者在實體企業(yè)、上市公司從事資本市場相關(guān)的會計、審計、財務(wù)管理等業(yè)務(wù)；

（六）在律師事務(wù)所擔(dān)任高級管理人員、合伙人或者從事資本市場相關(guān)業(yè)務(wù)，或者在實體企業(yè)、上市公司從事資本市場相關(guān)的合規(guī)、風(fēng)險控制、法務(wù)等業(yè)務(wù)；

（七）在政府部門、事業(yè)單位從事高級經(jīng)濟管理工作，且具有與擬任職務(wù)相關(guān)的管理能力；

（八）中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形。

私募股權(quán)基金管理人應(yīng)當(dāng)至少有一位負(fù)責(zé)投資管理的高級管理人員，具備前款第一項至第三項相關(guān)工作經(jīng)歷。

19、私募股權(quán)基金管理人負(fù)責(zé)投資管理的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具有最近10年內(nèi)至少2起主導(dǎo)投資于未上市企業(yè)股權(quán)的項目經(jīng)驗，投資金額合計不低于3000萬元，且至少應(yīng)有1起項目通過首次公開發(fā)行股票并上市、股權(quán)并購或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式成功退出。其中主導(dǎo)投資是指相關(guān)人員主持盡職調(diào)查、投資決策等工作。上述業(yè)績要求應(yīng)當(dāng)提供盡職調(diào)查、投資決策、工商確權(quán)、項目退出等相關(guān)材料。

前款規(guī)定的項目經(jīng)驗不包括投向國家禁止或者限制行業(yè)的股權(quán)投資、投向與私募基金管理相沖突行業(yè)的股權(quán)投資、作為投資者參與的項目投資等其他無法體現(xiàn)投資管理能力或者不屬于股權(quán)投資的相關(guān)項目經(jīng)驗。

20、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人需要具有投資相關(guān)的法律、會計、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)驗，或者資產(chǎn)管理行業(yè)合規(guī)、風(fēng)控、監(jiān)管和自律管理等相關(guān)工作經(jīng)驗，并且相關(guān)工作經(jīng)驗不低于3年。

21、私募基金管理人的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備下列工作經(jīng)驗之一：

（一）資產(chǎn)管理行業(yè)合規(guī)管理、風(fēng)險控制相關(guān)工作經(jīng)驗；

（二）資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)的法律、會計、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)驗；

（三）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或者資產(chǎn)管理行業(yè)自律管理等工作經(jīng)驗；

（四）中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他條件。

合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得擔(dān)任私募基金管理人的總經(jīng)理、執(zhí)行董事或者董事長、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表等職務(wù)。

22、私募基金管理人的法定代表人、高級管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表在被投企業(yè)任職，或者在其他企業(yè)擔(dān)任董事、監(jiān)事的，不屬于兼職范圍。

23、私募基金管理人高級管理人員2年內(nèi)在3家及以上單位任職的，或者2年內(nèi)為2家及以上私募基金管理人提供相同業(yè)績材料的，其相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷和投資業(yè)績證明原則上不予認(rèn)可。

24、私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人所持有的股權(quán)、財產(chǎn)份額或者實際控制權(quán)，除另有規(guī)定外自登記之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

25、原高管離職后，私募管理人應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)聘任符合崗位要求的高管，不得因長期缺位影響內(nèi)部治理和經(jīng)營業(yè)務(wù)的有效運轉(zhuǎn)。

26、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向協(xié)會披露關(guān)聯(lián)方信息，包括：

（一）私募基金管理人的分支機構(gòu)；

（二）私募基金管理人持股 5%以上的金融機構(gòu)、上市公司及持股 30%或者擔(dān)任普通合伙人的其他企業(yè)，已在協(xié)會備案的合伙型私募基金除外；

（三）受同一控股股東、實際控制人、普通合伙人直接控制的金融機構(gòu)、私募基金管理人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、投資類企業(yè)、沖突業(yè)務(wù)機構(gòu)、投資咨詢企業(yè)及金融服務(wù)企業(yè)等；

（四）其他與私募基金管理人有特殊關(guān)系，可能影響私募基金管理人利益的法人或者其他組織。

27、增加“終止辦理”情形，根據(jù)征求意見稿，有下列情形之一的，協(xié)會終止辦理私募基金管理人登記，退回登記材料并說明理由：

（一）主動申請放棄登記；

（二）市場主體資格終止；

（三）自協(xié)會退回之日起超過6個月未對登記材料進(jìn)行補正，或者未根據(jù)協(xié)會的反饋意見作出解釋說明或者補充、修改；

（四）被中止辦理超過12個月仍未恢復(fù)；

（五）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求協(xié)會終止辦理；

（六）提供有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的信息、材料，通過欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；

（七）擬登記機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險；

（八）未經(jīng)登記開展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；

（九）不符合本辦法第八條至第二十一條規(guī)定的登記要求；

（十）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形。

擬登記機構(gòu)因前款第九項規(guī)定的情形被終止辦理私募基金管理人登記，再次提請辦理登記又因前款第九項規(guī)定的情形被終止辦理的，自被再次終止辦理之日起6個月內(nèi)不得再提請辦理私募基金管理人登記。

02.

私募基金備案

1、私募基金初始實繳募集資金規(guī)模除另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）私募證券基金不低于1000萬元人民幣；

（二）私募股權(quán)基金不低于2000萬元人民幣，但創(chuàng)業(yè)投資基金不低于1000萬元人民幣。

2、私募基金管理人設(shè)立合伙型基金，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人，或者與執(zhí)行事務(wù)合伙人存在控制關(guān)系或者受同一控股股東、實際控制人控制。

3、有下列情形之一的，協(xié)會將審慎備案，可以視情形對私募基金管理人擬備案的私募基金采取提高投資者要求、提高基金規(guī)模要求、要求基金托管、要求托管人出具盡職調(diào)查報告、加強信息披露、提示特別風(fēng)險、額度管理、限制關(guān)聯(lián)交易，以及要求其出具內(nèi)部合規(guī)意見、提交法律意見書或者相關(guān)財務(wù)報告等措施：

（一）私募基金涉及創(chuàng)新業(yè)務(wù)；

（二）私募基金結(jié)構(gòu)復(fù)雜；

（三）私募基金的投資標(biāo)的類型特殊或者存在較大風(fēng)險；

（四）私募基金的投資者主要是自然人且投向單一標(biāo)的；

（五）基金財產(chǎn)主要在境外進(jìn)行投資；

（六）私募基金管理人存在較大風(fēng)險隱患；

（七）私募基金管理人最近2年每個季度末管理規(guī)模均低于500萬元人民幣；

（八）中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形。

4、此次征求意見稿列舉了部分暫停備案的情形，私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會暫停辦理其私募基金備案，并說明理由：

（一）本辦法第二十四條第一款規(guī)定的情形；（指私募基金管理人中止登記的情形）

（二）被列為嚴(yán)重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單；

（三）私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)可能危害市場秩序或者損害投資者利益的重大經(jīng)營風(fēng)險或者其他風(fēng)險；

（四）因涉嫌違法違規(guī)、侵害投資者合法權(quán)益等多次受到投訴，未能向協(xié)會和投資者作出合理說明；

（五）未按規(guī)定向協(xié)會報送信息，或者報送的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大隱瞞；

（六）登記備案信息發(fā)生變更，未按規(guī)定及時向協(xié)會履行變更手續(xù)，情節(jié)嚴(yán)重；

（七）辦理登記備案業(yè)務(wù)時的相關(guān)承諾事項未履行或者未完全履行；

（八）采取拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、協(xié)會及其工作人員依法行使檢查、調(diào)查職權(quán)等方式，不配合行政監(jiān)管或者自律管理，情節(jié)嚴(yán)重；

（九）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求協(xié)會暫停備案；

（十）中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形。

5、創(chuàng)業(yè)投資基金是指符合下列條件的私募基金：

（一）投資范圍限于未上市企業(yè)，但所投資企業(yè)上市后基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分除外；

（二）基金合同體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資策略；

（三）不使用杠桿融資，但國家另有規(guī)定的除外；

（四）基金最低存續(xù)期限符合國家有關(guān)規(guī)定；

（五）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他條件。

創(chuàng)業(yè)投資基金名稱應(yīng)當(dāng)包含“創(chuàng)業(yè)投資基金”，或者在公司、合伙企業(yè)經(jīng)營范圍中包含“從事創(chuàng)業(yè)投資活動”字樣。

03.

信息變更和報送

1、基本信息發(fā)生變更，私募管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會履行變更手續(xù)：

（一）名稱、經(jīng)營范圍、資本金、注冊地址、辦公地址等基本信息；

（二）股東、合伙人、關(guān)聯(lián)方；

（三）法定代表人、高級管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表；

（四）中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他信息。

2、重大登記信息變更：私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起 30 個工作日內(nèi)向協(xié)會履行變更手續(xù)，提交專項法律意見書，就變更事項出具法律意見。

私募基金管理人實際控制權(quán)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)就變更后是否全面符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書，協(xié)會按照新提交私募基金管理人登記的要求對其進(jìn)行全面核查。股權(quán)、財產(chǎn)份額按照規(guī)定進(jìn)行行政劃轉(zhuǎn)或者變更，或者在同一實際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓等情形，不視為實際控制權(quán)變更。

私募基金管理人的實際控制權(quán)發(fā)生變更的，近一年管理規(guī)模應(yīng)當(dāng)持續(xù)不低于3000萬元人民幣。

3、私募基金下列信息發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起5個工作日內(nèi)，向協(xié)會履行變更手續(xù)：

（一）基金合同約定的存續(xù)期限、投資范圍、投資策略、投資限制、收益分配原則、基金費用等重要事項；

（二）私募基金類型；

（三）私募基金管理人、私募基金托管人；

（四）負(fù)責(zé)份額登記、估值、信息技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機構(gòu)；

（五）影響基金運行和投資者利益的其他重大事項。

04.

自律管理

在自律管理部分，特別提醒大家關(guān)注“責(zé)任條款”相關(guān)內(nèi)容，如果出現(xiàn)違規(guī)行為，協(xié)會將針對私募管理人、相關(guān)從業(yè)人員、中介機構(gòu)等全面追究其違規(guī)展業(yè)或者不勤勉盡責(zé)的責(zé)任。其中，針對私募機構(gòu)的自律措施主要包括書面警示、要求限期改正、公開譴責(zé)、暫停辦理基金備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動、撤銷私募基金管理人登記和私募基金備案；針對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的自律措施主要包括書面警示、警告、公開譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等。

另外，提醒大家關(guān)注一點，根據(jù)征求意見稿規(guī)定，私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會注銷其私募基金管理人登記并予以公示：

（一）主動申請注銷登記，理由正當(dāng)；

（二）登記后12個月內(nèi)未備案自主發(fā)行的私募基金；

（三）備案的私募基金全部清算后，12個月內(nèi)未備案新的私募基金；

（四）依法解散、注銷，依法被撤銷、吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被依法宣告破產(chǎn)；

（五）中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形。

附征求意見稿原文

本文來源投資界，原文：https://news.pedaily.cn/202301/506298.shtml