每經(jīng)記者 李沛沛 每經(jīng)編輯 趙云

私募基金的備案情況在6月迎來了快速回暖。

根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）公布的新基金備案情況，《每日經(jīng)濟新聞》統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，6月在中基協(xié)完成備案的私募基金達到116家，與5月的71家相比增加了63.38%。在這其中，私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人占多數(shù)，達到75家，私募證券投資基金管理人則有39家，還有2家其他私募投資基金管理人。私募排排網(wǎng)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)也顯示，6月私募證券投資基金的備案數(shù)量環(huán)比5月提高了25%，回暖趨勢明顯。

在注冊地的選擇上，海南依然占據(jù)絕對領(lǐng)先優(yōu)勢，以33家新備案私募的數(shù)量位列第一。不過值得注意的是，6月在江蘇備案的私募基金管理人數(shù)量出現(xiàn)了一個小爆發(fā)的趨勢，一共有15家私募完成備案，超越廣東（不含深圳）、北京、上海等此前一直占據(jù)領(lǐng)先地位的轄區(qū)，沖到所有注冊地的第二位。

另外，繼5月多位公募大佬“奔私”后，6月的“公奔私”大潮還在持續(xù)當中。多位公募老將加入私募基金，其中不乏一些曾在華爾街任職的行業(yè)知名人士，又掀起了一波“公奔私”的小高潮。另外，6月還有外資私募也完成了備案。

除此之外，6月中基協(xié)分兩批注銷了68家私募基金管理人登記，其中6月2日注銷的是第二十九批公示期滿三個月且未主動聯(lián)系協(xié)會的失聯(lián)私募基金管理人登記，一共有38家；6月底又有30家私募因期限屆滿未提交專項法律意見書而被注銷了管理人登記。

6月私募備案回溫，江蘇爆發(fā)

私募排排網(wǎng)統(tǒng)計，今年以來證券類私募管理人共計備案1.19萬只私募基金。雖然與去年同期的3.04萬只相比下滑明顯，但后續(xù)隨著國內(nèi)經(jīng)濟逐步修復(fù)，市場信心也有了明顯提升，尤其二季度后期回溫的節(jié)奏非常明顯，6月私募證券投資基金的備案數(shù)量環(huán)比5月提高了25%。

而根據(jù)中基協(xié)的備案信息，今年6月私募基金管理人的備案情況出現(xiàn)了比較明顯的回溫。相比起5月的71家，6月一共有116家私募完成備案，數(shù)量明顯增加。每經(jīng)記者對這部分新增備案的基金做了一個全面統(tǒng)計。

首先，從機構(gòu)類型上來看，這116家私募中有75家是私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，是6月新備案基金的主力軍。39家是私募證券投資基金管理人，還有2家是其他私募投資基金管理人。

值得一提的是，6月24日一家名為“瑞聯(lián)私募基金管理（海南）有限公司”的私募在中基協(xié)完成備案。這家成立于今年2月、注冊資本500萬元的管理人是一家外商獨資企業(yè)，由瑞士聯(lián)合資產(chǎn)管理亞洲有限公司全資控股。注冊地以及辦公地都在海南，業(yè)務(wù)類型是QDLP等試點機構(gòu)，是又一家在國內(nèi)完成備案的外資私募。瑞聯(lián)私募的成功備案也意味著，目前進軍中國市場的外資私募已經(jīng)超過40家。

從基金注冊地上來看，海南依舊是新增備案最多的轄區(qū)。整個6月，一共有33家私募基金選擇注冊在海南，占新備案私募總量的28.45%。根據(jù)每經(jīng)記者的統(tǒng)計，今年以來在海南注冊的新備案基金數(shù)量達到了155家，已經(jīng)超過不少地區(qū)的私募基金管理人總數(shù)。

另一個值得注意的是，6月在江蘇省備案的基金數(shù)量也有了明顯增加，達到15家，一舉超過了此前排名靠前的廣東?。ú缓钲冢?、北京市、上海市等多個轄區(qū)，可以說是爆發(fā)了一次小宇宙。除此之外，備案機構(gòu)數(shù)量排名前五的還有廣東?。ú缓钲冢⒈本┦泻蜕綎|?。ú缓鄭u），分別有12家、11家和8家。

再看這些新增備案基金的注冊資本。500～1000萬元的數(shù)量仍然是最多的，達到99家，其中尤以1000萬元為主、達到86家，占6月新備案私募的75.44%；其次是注冊資本在1001～5000萬元區(qū)間的機構(gòu)，共有12家，5001～1億元、500萬元以下的分別有3家、2家。和5月的情況類似，6月備案私募機構(gòu)的注冊資本并沒有超過1億元的，最高的是3家1億元的機構(gòu)。

最后來看6月新備案私募的在管基金情況。相比5月的新備案私募都沒有在管基金，6月的情況更加多元化一些，雖然大量新機構(gòu)還是沒有在管的基金，但是有的卻已經(jīng)管了多只基金。例如去年10月成立、今年6月初完成備案的廣東信展私募基金管理有限公司，目前已經(jīng)有8只在管基金。另外一家知臨壬和私募基金管理（山東）有限公司也有3只在管基金，該機構(gòu)的法定代表人、總經(jīng)理張新峰此前曾在中信證券擔任計算機行業(yè)首席分析師，2013年又加入了王亞偉的千合資本從事TMT行業(yè)研究與投資，后又在其他私募有過任職經(jīng)歷。2021年他和其他兩名自然人共同出資設(shè)立了知臨壬和私募。

“公奔私”愈演愈烈，產(chǎn)業(yè)資本熱情依然高漲

繼5月多位公募大佬“奔私”之后，6月的“公奔私”又掀起了一波小高潮，多位公募老兵、基金經(jīng)理聯(lián)手創(chuàng)業(yè)，成立了自己的私募基金。

6月2日，一家名為廣東東晟私募證券投資基金管理有限公司（以下簡稱東晟私募）的私募在中基協(xié)完成備案。該基金成立于去年6月，注冊資本500萬元，全職員工6人。

東晟私募的成立受到了行業(yè)的廣泛關(guān)注，主要原因在于其背后的高管團隊。備案信息顯示，東晟私募的法定代表人、總經(jīng)理曹祥擁有多年資管行業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗，2010年8月進入南證期貨擔當金融工程部研究員，2011年6月加入國泰君安期貨研究所擔任高級研究員；2015年8月，他加盟西部利得基金，成為公募基金經(jīng)理，掌管過西部利得多策略優(yōu)選混合基金、西部利得成長精選混合基金等多只基金；2020年3月曹祥離開公募行業(yè)開始自主創(chuàng)業(yè)，并在2021年參與設(shè)立了東晟私募。

與東晟私募同期完成備案的衍舟（海南）私募基金管理有限公司（以下簡稱衍舟私募），也因為其高管團隊都是資深公募人士而備受關(guān)注。

備案信息顯示，衍舟私募成立于去年8月，今年6月初完成備案。注冊在海南省三亞市，辦公地址位于廣東省深圳市，注冊資本1000萬元，共有6名全職員工。

該公司法定代表人、總經(jīng)理陳澤鋒是一名有著十多年從業(yè)經(jīng)歷的資管老兵。他2009年底進入公募行業(yè)，曾經(jīng)擔任海富通基金的渠道經(jīng)理；2012年加盟工銀瑞信基金擔任營銷管理部副總監(jiān)，2017年4月又擔任工銀瑞信資產(chǎn)管理（國際）有限公司副總經(jīng)理；2019年離開公募行業(yè)后，陳澤鋒曾“奔私”加入知名量化私募銳天投資，擔任高級副總裁；2021年他參與出資設(shè)立了衍舟私募。

衍舟私募的另一位高管，副總經(jīng)理林豐源也曾在公募行業(yè)有過從業(yè)經(jīng)歷。2015年他加入華夏基金擔任數(shù)量投資部投資經(jīng)理，后在2017年10月離開；2018年進入金猴證券有限公司（香港）擔任投資總監(jiān)，衍舟私募成立后他加盟并擔任了副總經(jīng)理、投資總監(jiān)。

除此之外，6月20日一家名為“海南覓得私募基金管理中心（有限合伙）”（以下簡稱海南覓得）的私募完成備案。公開信息顯示，這家機構(gòu)成立于今年3月、注冊資本1000萬元。雖然全職員工只有3人，但其中2人都是比較資深的公募人士。

備案信息顯示，海南覓得的實控人、總經(jīng)理賈旭曾在2017年加入鵬揚基金，在零售直銷部擔任互金及三方業(yè)務(wù)總監(jiān)，后又任市場營銷部互金及三方業(yè)務(wù)總監(jiān)。2021年7月，賈旭離開鵬揚基金后相繼發(fā)起設(shè)立了海南覓得投資有限公司和海南覓得明道企業(yè)管理中心（有限合伙），而這兩家公司正是海南覓得的出資人。

該公司的另一位高管，副總經(jīng)理、基金經(jīng)理江少坤則是一名不折不扣的量化投資老兵。他曾在華爾街工作了十幾年，作為前雷曼兄弟的員工親歷了2008年雷曼破產(chǎn)和華爾街的動蕩。回國后，2015年江少坤加入前海開源基金，任量化投資部、FOF投資部總監(jiān)。2017年6月又進入前海開源海外關(guān)聯(lián)企業(yè)香港第一前海金融有限公司任董事總經(jīng)理，聯(lián)席投資總監(jiān)，4、9號牌照責任官（Responsible Officer），負責量化以及海外投資業(yè)務(wù)。2018年，他正式加盟鵬揚基金擔任量化及多資產(chǎn)策略部總監(jiān)。離開公募行業(yè)后，江少坤曾在巨人投資擔任系統(tǒng)性全球宏觀/多重資產(chǎn)類別的投資組合經(jīng)理。今年4月，他正式出任海南覓得的副總經(jīng)理、基金經(jīng)理。

除了火熱的“奔私”大潮，產(chǎn)業(yè)資本對于私募行業(yè)的興趣也是持續(xù)高漲。

6月10日，上市公司、醫(yī)療AI龍頭公司醫(yī)渡科技旗下私募子公司完成備案。

中基協(xié)備案信息顯示，醫(yī)渡云私募基金管理（北京）合伙企業(yè)（有限合伙，以下簡稱醫(yī)渡云基金）成立于今年3月，6月10日完成備案，注冊資本1000萬元，全職員工5人。

該私募基金的實控人為Yidu Tech Inc.（醫(yī)渡科技有限公司），執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合伙人則是騰訊投資的前投資總監(jiān)梁宇鵬，后者曾主導(dǎo)了騰訊對水滴公司的多輪融資。離開騰訊后，梁宇鵬參與發(fā)起設(shè)立了海南瑞新醫(yī)療并擔任董事長，并在2019年9月加入上海懿智醫(yī)療戰(zhàn)略投資部出任資深副總裁，又在今年年初先后擔任北京醫(yī)渡云管理咨詢有限公司（以下簡稱醫(yī)渡云咨詢）和北京鵬渡管理咨詢有限公司的法定代表人。

今年以來，生物醫(yī)藥巨頭組建投資團隊甚至成立私募子公司的情況并不鮮見，其他產(chǎn)業(yè)巨頭也在加速布局私募業(yè)務(wù)。

6月24日，一家名為和創(chuàng)數(shù)字私募股權(quán)基金管理（北京）有限公司（以下簡稱和創(chuàng)數(shù)字私募）的私募基金管理人在中基協(xié)完成備案。該私募成立于今年5月，注冊資本1億元，全職員工7人。更重要的是，和創(chuàng)數(shù)字私募背后的實控人是中國移動旗下的中移資本控股有限責任公司。

根據(jù)中基協(xié)的備案信息，目前中移資本實控的備案私募管理人一共有2家，分別是2019年成立的中移股權(quán)基金管理有限公司和此次備案的和創(chuàng)數(shù)字私募。后者的出資人包括中移資本（認繳比例23%）、誠通基金（23%）、深圳市鼎益華恒投資顧問有限公司（18%）、珠海恒榮信通管理咨詢有限公司（18%）和上?；高h投資（18%）。

事實上，今年以來大型企業(yè)、上市公司扎堆設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金，產(chǎn)業(yè)和資本的整合已經(jīng)成為常態(tài)。這樣的做法不僅可以重塑產(chǎn)業(yè)格局，又能在一定程度上帶來財務(wù)業(yè)績，正在成為越來越多產(chǎn)業(yè)巨頭布局的方向。

監(jiān)管注銷68家私募管理人登記，知名投資機構(gòu)也受罰

6月2日和6月24日，中基協(xié)連續(xù)公布了兩批被注銷私募基金管理人登記的名單，總共涉及68家機構(gòu)。

其中，北京正方環(huán)球投資等38家機構(gòu)因達到公示期滿三個月且未主動聯(lián)系協(xié)會并提供有效證明材料的注銷條件，被注銷了私募基金管理人登記。北京今耀資本等30家私募則因為存在異常經(jīng)營情形，且未能在書面通知發(fā)出后的3個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書，被注銷登記。此前，這些名單里的多家私募就出過逾期私募產(chǎn)品無法兌付、被監(jiān)管處罰等問題。

中基協(xié)在5月的私募基金管理人登記及產(chǎn)品備案月報中披露，2022年5月，協(xié)會中止辦理10家相關(guān)機構(gòu)的私募基金管理人登記申請，注銷私募基金管理人178家。而根據(jù)每經(jīng)記者的不完全統(tǒng)計，整個6月包括主動注銷和協(xié)會注銷在內(nèi)的私募管理人數(shù)量超過300家。

除此之外，中基協(xié)還在6月對一些知名機構(gòu)下發(fā)了處罰的處分。6月8日，中基協(xié)公布了一份紀律處分決定書，對象正是行業(yè)知名機構(gòu)上海小村資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱小村資本）。

該紀律處分決定書顯示，小村資本存在未向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險、未充分履行審慎勤勉義務(wù)、旗下有私募基金產(chǎn)品未履行備案手續(xù)、未及時更新管理人登記信息等多項違規(guī)事實，中基協(xié)要求其限期改正，暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個月。

根據(jù)每經(jīng)記者的統(tǒng)計，今年以來中基協(xié)已經(jīng)公布了對14家私募機構(gòu)、21位從業(yè)人員的紀律處分決定書，顯示出有關(guān)部門對行業(yè)強監(jiān)管的持續(xù)力度與決心。

每日經(jīng)濟新聞

每日經(jīng)濟新聞