讀創(chuàng)/深圳商報記者 詹鈺葉

今年以來，私募行業(yè)嚴(yán)監(jiān)管呈現(xiàn)常態(tài)化趨勢。近來各地證監(jiān)局、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）密集開出多張私募罰單，有私募被取消會員資格、撤銷管理人登記，也有高管被采取終身市場禁入措施。數(shù)據(jù)顯示，年內(nèi)已有超2000家私募機(jī)構(gòu)主動或被動注銷，為近年最高。

根據(jù)中基協(xié)開出的罰單，被監(jiān)管處罰的私募機(jī)構(gòu)涉及的違規(guī)行為包括挪用基金財產(chǎn)、向投資者違規(guī)承諾保本、募新還舊、違規(guī)募資和銷售、未按規(guī)定披露信息、登記備案信息不全面或未備案等。深圳前海麒麟上善基金管理有限公司、中商聯(lián)合財富投資基金（北京）有限公司、廈門派菲投資管理有限公司、廈門時位長信股權(quán)投資管理有限公司、卓匯基金等幾家私募受到的處罰更為嚴(yán)重，被中基協(xié)取消了會員資格、并撤銷管理人登記。

深圳、廣東、河北、山西、安徽、上海、大連等多地證監(jiān)局近日也密集發(fā)布了關(guān)于私募機(jī)構(gòu)的處罰決定，被罰私募涉及的違規(guī)行為包括未有效執(zhí)行風(fēng)險防控措施、資金募新還舊、信息披露違規(guī)等。證監(jiān)局對違規(guī)私募機(jī)構(gòu)處以罰款、責(zé)令改正以及出具警示函等措施。

有私募負(fù)責(zé)人受到了證監(jiān)局處罰。卓匯基金實控人段樹軍一家三人擅自挪用基金財產(chǎn)超3億元，公司存在向合格投資者之外的個人募集資金、承諾投資本金不受損失、承諾最低收益等重大違法違規(guī)行為，三人因此收到了河北證監(jiān)局的市場禁入決定書，被采取終身市場禁入措施。

經(jīng)過多年發(fā)展，私募基金已成為我國多層次資本市場體系的重要組成部分。中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，截至11月末，私募管理基金規(guī)模高達(dá)20.01萬億元，站上歷史高點。百億級私募也持續(xù)擴(kuò)容，據(jù)私募排排網(wǎng)統(tǒng)計，截至12月26日，百億級私募成員增至112家。同時，行業(yè)出清速度明顯加快，2019年~2021年期間，每年注銷的私募機(jī)構(gòu)數(shù)量不超過1300家，而今年以來已被注銷的私募機(jī)構(gòu)超過了2100家，其中主動注銷的就超過了1300家。年內(nèi)注銷的私募機(jī)構(gòu)中，私募股權(quán)及創(chuàng)投基金占比更高。除業(yè)務(wù)違規(guī)外，“失聯(lián)”也是私募機(jī)構(gòu)注銷的原因之一。

中基協(xié)黨委委員、副秘書長黃麗萍此前表示，私募基金治理取得明顯成效，登記備案規(guī)范性、透明度不斷提升。增強(qiáng)法治和誠信約束，不斷加大私募基金違法違規(guī)活動查處力度，打擊“偽私募”、出清“亂私募”，一大批經(jīng)營異常和“僵尸”機(jī)構(gòu)被注銷，堅決打擊違規(guī)“保殼”行為，行業(yè)公平競爭的良好生態(tài)加速形成。銀保監(jiān)會近日在業(yè)內(nèi)下發(fā)了《中國銀保監(jiān)會辦公廳關(guān)于私募股權(quán)基金管理人不良記錄名單的通報》，這是自2010年《保險資金投資股權(quán)暫行辦法》實施以來，監(jiān)管部門首次公開私募股權(quán)基金管理人不良記錄名單。

審讀：孫世建