讀創(chuàng)/深圳商報(bào)記者 詹鈺葉

今年以來(lái)，私募行業(yè)嚴(yán)監(jiān)管呈現(xiàn)常態(tài)化趨勢(shì)。近來(lái)各地證監(jiān)局、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）密集開(kāi)出多張私募罰單，有私募被取消會(huì)員資格、撤銷管理人登記，也有高管被采取終身市場(chǎng)禁入措施。數(shù)據(jù)顯示，年內(nèi)已有超2000家私募機(jī)構(gòu)主動(dòng)或被動(dòng)注銷，為近年最高。

根據(jù)中基協(xié)開(kāi)出的罰單，被監(jiān)管處罰的私募機(jī)構(gòu)涉及的違規(guī)行為包括挪用基金財(cái)產(chǎn)、向投資者違規(guī)承諾保本、募新還舊、違規(guī)募資和銷售、未按規(guī)定披露信息、登記備案信息不全面或未備案等。深圳前海麒麟上善基金管理有限公司、中商聯(lián)合財(cái)富投資基金（北京）有限公司、廈門派菲投資管理有限公司、廈門時(shí)位長(zhǎng)信股權(quán)投資管理有限公司、卓匯基金等幾家私募受到的處罰更為嚴(yán)重，被中基協(xié)取消了會(huì)員資格、并撤銷管理人登記。

深圳、廣東、河北、山西、安徽、上海、大連等多地證監(jiān)局近日也密集發(fā)布了關(guān)于私募機(jī)構(gòu)的處罰決定，被罰私募涉及的違規(guī)行為包括未有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)防控措施、資金募新還舊、信息披露違規(guī)等。證監(jiān)局對(duì)違規(guī)私募機(jī)構(gòu)處以罰款、責(zé)令改正以及出具警示函等措施。

有私募負(fù)責(zé)人受到了證監(jiān)局處罰。卓匯基金實(shí)控人段樹(shù)軍一家三人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)超3億元，公司存在向合格投資者之外的個(gè)人募集資金、承諾投資本金不受損失、承諾最低收益等重大違法違規(guī)行為，三人因此收到了河北證監(jiān)局的市場(chǎng)禁入決定書，被采取終身市場(chǎng)禁入措施。

經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，私募基金已成為我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分。中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，截至11月末，私募管理基金規(guī)模高達(dá)20.01萬(wàn)億元，站上歷史高點(diǎn)。百億級(jí)私募也持續(xù)擴(kuò)容，據(jù)私募排排網(wǎng)統(tǒng)計(jì)，截至12月26日，百億級(jí)私募成員增至112家。同時(shí)，行業(yè)出清速度明顯加快，2019年~2021年期間，每年注銷的私募機(jī)構(gòu)數(shù)量不超過(guò)1300家，而今年以來(lái)已被注銷的私募機(jī)構(gòu)超過(guò)了2100家，其中主動(dòng)注銷的就超過(guò)了1300家。年內(nèi)注銷的私募機(jī)構(gòu)中，私募股權(quán)及創(chuàng)投基金占比更高。除業(yè)務(wù)違規(guī)外，“失聯(lián)”也是私募機(jī)構(gòu)注銷的原因之一。

中基協(xié)黨委委員、副秘書長(zhǎng)黃麗萍此前表示，私募基金治理取得明顯成效，登記備案規(guī)范性、透明度不斷提升。增強(qiáng)法治和誠(chéng)信約束，不斷加大私募基金違法違規(guī)活動(dòng)查處力度，打擊“偽私募”、出清“亂私募”，一大批經(jīng)營(yíng)異常和“僵尸”機(jī)構(gòu)被注銷，堅(jiān)決打擊違規(guī)“保殼”行為，行業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的良好生態(tài)加速形成。銀保監(jiān)會(huì)近日在業(yè)內(nèi)下發(fā)了《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于私募股權(quán)基金管理人不良記錄名單的通報(bào)》，這是自2010年《保險(xiǎn)資金投資股權(quán)暫行辦法》實(shí)施以來(lái)，監(jiān)管部門首次公開(kāi)私募股權(quán)基金管理人不良記錄名單。

審讀：孫世建