在過去的幾年里，西南邊陲的太平洋(601099)證券顯得并不太平。

在2022年最后一個工作日里，太平洋證券收到云南證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施事先告知書。

根據(jù)相關(guān)公告顯示，太平洋證券于2017年3月設(shè)立并管理的‘太平洋證券寧靜126號定向資產(chǎn)管理計劃’在期限匹配、估值方法上均不符合《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見》有關(guān)規(guī)定，按照規(guī)定不得新增規(guī)模，但太平洋證券仍違規(guī)新增該產(chǎn)品規(guī)模。

依據(jù)相關(guān)事實，云南省證監(jiān)局按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，對你太平洋證券采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個月的行政監(jiān)管措施，同時責令你公司自收到本決定書之日起10個工作日內(nèi)，根據(jù)你公司的有關(guān)制度規(guī)定，作出處分相關(guān)責任人員的決定，按照你公司內(nèi)部規(guī)定對相關(guān)人員進行經(jīng)濟處分與問責

大股東變更曲折，潛力業(yè)務(wù)被停，業(yè)績虧損

據(jù)了解，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是太平洋證券增長最快的一項業(yè)務(wù)，也是最具有潛力的業(yè)務(wù)。2022年上半年，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入達到6219.66萬元，較上年同期增長112.08%，占當期營業(yè)收入比重的8.41%。

此次按照相關(guān)規(guī)定，停止對資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個月，對太平洋業(yè)務(wù)增長帶來明顯的負面效應。

同時，在過去一年里，太平洋證券業(yè)務(wù)狀況也并不理想。2022年第三季度，太平洋實現(xiàn)營業(yè)收入10.01億元，較上年同期同比下降21.59%；歸屬于母公司股東的凈利潤虧損0.64億元，上年同期為盈利3.4億元。

其實，從2018年以來，太平洋證券的盈利一直漂浮不定。在2018虧損了13.22億后，2020年再度虧損7.56億。面對虧損，太平洋證券在進行多次資本操作后，但結(jié)果仍未走出業(yè)績下滑的泥潭。

太平洋證券業(yè)績下滑與股東不穩(wěn)定有著一定關(guān)聯(lián)。太平洋證券的第一大股東是北京嘉裕投資有限公司（以下簡稱“嘉裕投資”）在2019年11月，華創(chuàng)證券曾向太平洋證券釋放收購意向。

在華創(chuàng)證券與嘉裕投資簽署協(xié)議并支付保證金后，相關(guān)交易卻被迫終止。華創(chuàng)公告解釋稱，自2020年新冠疫情暴發(fā)后，審計現(xiàn)場工作難度較大，且北京嘉裕投資未能有效協(xié)調(diào)、組織、配合，導致盡調(diào)工作未能充分開展，審計程序不能有效執(zhí)行。另外，雙方對初步盡調(diào)發(fā)現(xiàn)事項未能達成一致意見，且交易期間，標的公司發(fā)生合規(guī)風險事件，受到監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。

由于，嘉裕投資未歸還華創(chuàng)證券相關(guān)保證金，嘉裕投資的太平洋證券股權(quán)交易隨即陷入了糾紛。最終在2022年5月27日，華創(chuàng)證券在北京產(chǎn)權(quán)交易所司法拍賣平臺以17.26億元競得太平洋證券7.44億股權(quán)，相關(guān)糾紛也算告一段落。

股東動蕩期，違規(guī)不斷

正是在這個股東動蕩期間，太平洋證券先后陷入了假理財案，員工仲裁，監(jiān)管處罰等各項糾紛。

2019年12月20日，據(jù)赤峰市公安局新城區(qū)分局發(fā)布的《關(guān)于宋長達涉嫌非法吸收公眾存款案有關(guān)情況的通知》中顯示:2019年11月27日，太平洋證券股份有限公司內(nèi)蒙古分公司原負責人宋長達到赤峰市公安局新城區(qū)分局投案自首。隨后，新城區(qū)公安分局對宋長達涉嫌非法吸收公眾存款案立案偵查，并對宋長達刑事拘留。

根據(jù)公開資料顯示，2020年內(nèi)，太平洋證券收到來自內(nèi)蒙古證監(jiān)局、云南證監(jiān)局、中國人民銀行沈陽分行、廣東證監(jiān)局的監(jiān)管措施和行政處罰。處罰原因是存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、員工私自銷售非太平洋證券自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品、公司內(nèi)部經(jīng)營管理混亂等內(nèi)控問題。

2021年10月，四川證監(jiān)局曾披露了對太平洋證券采取出具警示函措施的決定。警示函內(nèi)容顯示，在天翔環(huán)境(300362)恢復上市保薦書，太平洋證券提供的工作底稿中，收錄的與天翔環(huán)境部分債權(quán)人訪談底稿未記錄時間，部分未見對方簽字確認，收錄報送了要素不全的工作底稿。太平洋證券保薦核查未發(fā)現(xiàn)上市公司相關(guān)問題，發(fā)表的意見與事實不符。

除了業(yè)務(wù)上不太平外，太平洋證券還涉及多起的勞動仲裁與訴訟，根據(jù)天眼查的數(shù)據(jù)顯示，2020年以來，太平洋證券涉及的勞動爭議的案件達到11起。

最近一起是一位在太平洋證券工作6年老員與太平洋證券的勞動糾紛，根據(jù)裁判文書網(wǎng)的顯示，太平洋麓岳營業(yè)部原總經(jīng)理曾先生因不同意撤銷分支機構(gòu)，被太平洋證券以曠工為由給辭退。最終經(jīng)法院判決，太平洋證券股份有限公司支付曾宏志工資差額110,112.07元,解除勞動合同的賠償金150,000元,未休年休假工資報酬15,006.9元,合計支付金額近30萬元。

假理財案，員工仲裁，監(jiān)管處罰在一系列的負面效應下，太平洋證券表現(xiàn)出明顯“不太平”現(xiàn)象。同時，在華創(chuàng)證券拍賣下太平洋證券股權(quán)后，又面臨著一參一控監(jiān)管問題。在這一系列問題下，太平洋證券未來或令人擔憂。

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