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新年伊始，監(jiān)管部門對于私募行業(yè)的嚴格監(jiān)管還在延續(xù)。統(tǒng)計顯示，今年以來，各地證監(jiān)局對多家私募下發(fā)了警示函，重拳整治行業(yè)亂象。私募業(yè)內(nèi)人士表示，隨著監(jiān)管趨嚴的態(tài)勢不變，必須堅守“真私募”定位，以投資人利益為準繩，忠實履行信義義務(wù)，建立并完善全流程風(fēng)控體系，才能行穩(wěn)致遠。多地證監(jiān)局新年出手治理行業(yè)亂象1月3日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下文簡稱“中基協(xié)”）官網(wǎng)公布了今年開出的首份罰單。
在該份紀律處分決定書中，中基協(xié)指出，上海晟泰智睿資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱上海晟泰）共存在兩項違規(guī)事實：首先是高級管理人員及員工人數(shù)不符合私募基金管理人登記要求。上海晟泰目前并沒有在職高級管理人員，公司僅有2名員工，且其中1人還是兼職。其次，上海晟泰沒有獨立的辦公場所。公司原來的辦公地址的租賃合同已經(jīng)于2020年4月30日到期。根據(jù)以上事實，中基協(xié)撤銷了上海晟泰的管理人登記。除了紀律處分決定書中提到的問題，上海晟泰還存在著投資者定向披露賬戶開立率低和高管人員沒有證券投資基金從業(yè)資格的問題。而且中基協(xié)從業(yè)人員管理平臺上的登記數(shù)據(jù)顯示，上海晟泰取得基金從業(yè)人數(shù)為0。無獨有偶，江西證監(jiān)局也在新年對新余濟達投資有限公司（以下簡稱濟達投資）出具警示函。江西證監(jiān)局表示，濟達投資存在著一系列問題，包括未按照投資合同約定的信息披露渠道向投資者披露基金運行信息；未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新公司名稱、注冊地、辦公地等備案信息并及時報告公司的名稱變更事項；對外投資未按公司投資管理制度履行投資決策程序并進行投資風(fēng)險控制和風(fēng)險跟蹤評估等。
此外，北京證監(jiān)局在近日也連開多張罰單，其中北京盛達瑞豐投資管理有限公司（以下簡稱盛達瑞豐投資）因違規(guī)從事私募基金業(yè)務(wù)被責(zé)令改正。北京證監(jiān)局認為，盛達瑞豐投資存在以下行為:從事私募基金業(yè)務(wù),未能遵循自愿、公平、誠實信用原則,未能維護投資者合法權(quán)益。而江蘇證監(jiān)局深入私募公司現(xiàn)場進行了檢查。在對江蘇睿谷私募基金管理有限公司（以下簡稱睿谷私募基金）的現(xiàn)場檢查中，江蘇證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)睿谷私募基金存在一系列違規(guī)行為。堅守“真私募”定位方能行穩(wěn)致遠隨著資本市場的發(fā)展成熟，私募基金行業(yè)特別是證券類私募基金行業(yè)在“陽光化”之后，近年來取得了長足的發(fā)展。在高速發(fā)展中，私募也存在著許多不可忽視的問題。包括未能及時披露信息、未能妥善保存投資者資料、違規(guī)損害投資者權(quán)益等。琢磨金融研究院姚楊博士表示，一方面百億私募日漸增多，管理專業(yè)性和研究深度不斷向大型資管機構(gòu)看齊；另一方面，在上萬家私募管理人中，仍有較多團隊不齊備、投資不專業(yè)、管理規(guī)模極小甚至沒有產(chǎn)品正常存續(xù)的機構(gòu)，并且依然有部分機構(gòu)對于合規(guī)審慎經(jīng)營認知不深刻、理解不到位，沒有認真履行合格投資者認定等要求，容易產(chǎn)生不當(dāng)宣傳和客戶糾紛，甚至部分情況下存在產(chǎn)生“劣幣驅(qū)逐良幣”的風(fēng)險。為了更好地推動風(fēng)險化解，強化投資者保護，中基協(xié)在2022年注銷了私募管理人2217家，對48家機構(gòu)、78名基金從業(yè)人員作出了紀律處分。此外，中基協(xié)于2022年12月30日就新修訂的《私募投資基金登記備案辦法》（下稱《辦法》）及配套指引，公開向社會征求意見。姚楊認為，雖然《辦法》還處于征求社會及行業(yè)意見階段，但不難看出其對于行業(yè)監(jiān)管有了更加細致的要求規(guī)范，對于行業(yè)參與主體及擬參與主體的專業(yè)性、合規(guī)性、完備性、可持續(xù)性等各方面提出了更加明確的要求。北京源暉投資合伙人羅浩表示，近幾年，私募基金行業(yè)迅速發(fā)展壯大，但整體上仍還存在多而不精、大而不強、魚龍混雜等情形，隨著監(jiān)管趨嚴的態(tài)勢持續(xù)，私募行業(yè)必須堅守“真私募”定位，以投資人利益為準繩，忠實履行信義義務(wù)，建立并完善全流程風(fēng)控體系，才能行穩(wěn)致遠。“市場參與主體也需要從投資專業(yè)性和營銷合規(guī)性等多方面加強內(nèi)功?！币钫f，投資上真正實現(xiàn)“為投資者創(chuàng)造長期價值”，銷售上真正實現(xiàn)“賣者盡責(zé)，買者自負”；齊心協(xié)力幫助行業(yè)走上專業(yè)、穩(wěn)健、合規(guī)、可持續(xù)的健康發(fā)展道路。責(zé)編:劉安琪 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬軍偉（來源：上海證券報）
在該份紀律處分決定書中，中基協(xié)指出，上海晟泰智睿資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱上海晟泰）共存在兩項違規(guī)事實：首先是高級管理人員及員工人數(shù)不符合私募基金管理人登記要求。上海晟泰目前并沒有在職高級管理人員，公司僅有2名員工，且其中1人還是兼職。其次，上海晟泰沒有獨立的辦公場所。公司原來的辦公地址的租賃合同已經(jīng)于2020年4月30日到期。根據(jù)以上事實，中基協(xié)撤銷了上海晟泰的管理人登記。除了紀律處分決定書中提到的問題，上海晟泰還存在著投資者定向披露賬戶開立率低和高管人員沒有證券投資基金從業(yè)資格的問題。而且中基協(xié)從業(yè)人員管理平臺上的登記數(shù)據(jù)顯示，上海晟泰取得基金從業(yè)人數(shù)為0。無獨有偶，江西證監(jiān)局也在新年對新余濟達投資有限公司（以下簡稱濟達投資）出具警示函。江西證監(jiān)局表示，濟達投資存在著一系列問題，包括未按照投資合同約定的信息披露渠道向投資者披露基金運行信息；未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新公司名稱、注冊地、辦公地等備案信息并及時報告公司的名稱變更事項；對外投資未按公司投資管理制度履行投資決策程序并進行投資風(fēng)險控制和風(fēng)險跟蹤評估等。此外，北京證監(jiān)局在近日也連開多張罰單，其中北京盛達瑞豐投資管理有限公司（以下簡稱盛達瑞豐投資）因違規(guī)從事私募基金業(yè)務(wù)被責(zé)令改正。北京證監(jiān)局認為，盛達瑞豐投資存在以下行為:從事私募基金業(yè)務(wù),未能遵循自愿、公平、誠實信用原則,未能維護投資者合法權(quán)益。而江蘇證監(jiān)局深入私募公司現(xiàn)場進行了檢查。在對江蘇睿谷私募基金管理有限公司（以下簡稱睿谷私募基金）的現(xiàn)場檢查中，江蘇證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)睿谷私募基金存在一系列違規(guī)行為。堅守“真私募”定位方能行穩(wěn)致遠隨著資本市場的發(fā)展成熟，私募基金行業(yè)特別是證券類私募基金行業(yè)在“陽光化”之后，近年來取得了長足的發(fā)展。在高速發(fā)展中，私募也存在著許多不可忽視的問題。包括未能及時披露信息、未能妥善保存投資者資料、違規(guī)損害投資者權(quán)益等。琢磨金融研究院姚楊博士表示，一方面百億私募日漸增多，管理專業(yè)性和研究深度不斷向大型資管機構(gòu)看齊；另一方面，在上萬家私募管理人中，仍有較多團隊不齊備、投資不專業(yè)、管理規(guī)模極小甚至沒有產(chǎn)品正常存續(xù)的機構(gòu)，并且依然有部分機構(gòu)對于合規(guī)審慎經(jīng)營認知不深刻、理解不到位，沒有認真履行合格投資者認定等要求，容易產(chǎn)生不當(dāng)宣傳和客戶糾紛，甚至部分情況下存在產(chǎn)生“劣幣驅(qū)逐良幣”的風(fēng)險。為了更好地推動風(fēng)險化解，強化投資者保護，中基協(xié)在2022年注銷了私募管理人2217家，對48家機構(gòu)、78名基金從業(yè)人員作出了紀律處分。此外，中基協(xié)于2022年12月30日就新修訂的《私募投資基金登記備案辦法》（下稱《辦法》）及配套指引，公開向社會征求意見。姚楊認為，雖然《辦法》還處于征求社會及行業(yè)意見階段，但不難看出其對于行業(yè)監(jiān)管有了更加細致的要求規(guī)范，對于行業(yè)參與主體及擬參與主體的專業(yè)性、合規(guī)性、完備性、可持續(xù)性等各方面提出了更加明確的要求。北京源暉投資合伙人羅浩表示，近幾年，私募基金行業(yè)迅速發(fā)展壯大，但整體上仍還存在多而不精、大而不強、魚龍混雜等情形，隨著監(jiān)管趨嚴的態(tài)勢持續(xù)，私募行業(yè)必須堅守“真私募”定位，以投資人利益為準繩，忠實履行信義義務(wù)，建立并完善全流程風(fēng)控體系，才能行穩(wěn)致遠。“市場參與主體也需要從投資專業(yè)性和營銷合規(guī)性等多方面加強內(nèi)功?！币钫f，投資上真正實現(xiàn)“為投資者創(chuàng)造長期價值”，銷售上真正實現(xiàn)“賣者盡責(zé)，買者自負”；齊心協(xié)力幫助行業(yè)走上專業(yè)、穩(wěn)健、合規(guī)、可持續(xù)的健康發(fā)展道路。責(zé)編:劉安琪 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬軍偉（來源：上海證券報）
