記者 | 馮賽琪

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近日，證監(jiān)會官網(wǎng)公告，已于12月13日接收到財信證券股份有限公司的《公募基金管理公司設(shè)立資格審批》。

這是今年以來第二家申請設(shè)立公募基金管理公司的券商。此前7月份，開源證券申請設(shè)立公募基金管理公司，于11月獲得證監(jiān)會第一次書面反饋。

2022年4月，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》，正式放開“一參一控一牌”。

證監(jiān)會指出，要積極推進(jìn)商業(yè)銀行、保險機(jī)構(gòu)、證券公司等優(yōu)質(zhì)金融機(jī)構(gòu)依法設(shè)立基金管理公司。調(diào)整優(yōu)化公募基金牌照制度，適度放寬同一主體下公募牌照數(shù)量限制，支持證券資管子公司、保險資管公司、銀行理財子公司等專業(yè)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)依法申請公募基金牌照，從事公募基金管理業(yè)務(wù)。

據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)披露，2022年共有三家國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)申請設(shè)立公募基金管理公司，目前均處于排隊等待狀態(tài)。

2022年7月，開源證券申請設(shè)立公募基金管理公司，于11月獲得第一次書面反饋。9月9日，蘇州銀行申請材料被接收，11月4日收到證監(jiān)會受理通知。12月13日，證監(jiān)會接收到財信證券的《公募基金管理公司設(shè)立資格審批》。

財信證券于2022年8月成立，其股東為湖南財信金融控股集團(tuán)有限公司，系湖南省唯一的省屬國有控股證券公司。2022年7月1日，財信證券首次遞交了IPO招股說明書。

招股書顯示，2019年至2021年，財信證券分別實現(xiàn)營業(yè)收入15.62億元、21.14億元、28.06億元；凈利潤分別為4.06億元、5.33億元、8.39億元，2020年、2021年凈利增幅分別為31.09%、57.50%。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方面，自2019年至2021年，財信證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分部營業(yè)收入呈現(xiàn)下降狀態(tài)，分別為9118.90萬元、8351.74萬元、7858.90萬元，2022年上半年該部分營業(yè)收入為8546.95萬元，占公司當(dāng)期營業(yè)收入的比重7.15%。

財信證券表示，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要以機(jī)構(gòu)客戶為主，2019年至2021年底，機(jī)構(gòu)客戶的期末受托資產(chǎn)管理規(guī)模分別為171.04億元、137.90億元、465.22億元，分別占受托資產(chǎn)管理總規(guī)模的62.70%、58.41%、85.19%。其中，2021年的機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)管理規(guī)模同比增長迅猛，增幅達(dá)237.36%。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)迅猛的增速引起了監(jiān)管注意。

今年11月，證監(jiān)會對招股書做反饋時表示，要求財信證券補(bǔ)充披露主要集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品和定向資產(chǎn)管理產(chǎn)品詳細(xì)相關(guān)信息，以及最近一年資產(chǎn)管理計劃主要新增情況、原因及合理性；并說明資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范與處置措施，是否符合相關(guān)要求，是否存在資金池運作、多層嵌套、剛性兌付等違規(guī)情形及風(fēng)險。

此外，財信證券的基金托管人資格也在排隊申請當(dāng)中。據(jù)證監(jiān)會披露，2021年2月9日，證監(jiān)會收到了財信證券的材料；同月22日，向財信證券發(fā)出補(bǔ)正通知，至今狀態(tài)再無變動。

財信證券在招股書中提到了基金托管業(yè)務(wù)，表示資產(chǎn)托管部要辦理申請公募基金托管業(yè)務(wù)資格相關(guān)工作，健全和規(guī)范資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)架構(gòu)，制訂和完善托管業(yè)務(wù)的各項制度和操作流程；獲得公募基金托管業(yè)務(wù)資格后，組織托管業(yè)務(wù)的市場開拓，維護(hù)客戶關(guān)系，結(jié)合市場發(fā)展需要，適時調(diào)整托管業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)方式。