為落實國家“碳達峰、碳中和”戰(zhàn)略、推動安徽省能源結(jié)構(gòu)調(diào)整和雙碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展，根據(jù)省委、省政府關(guān)于“三地一區(qū)”建設(shè)和“雙碳”行動的工作部署，以及省國資委推動國有資產(chǎn)資本化證券化工作要求，安徽省能源集團有限公司（以下簡稱“省能源集團”）牽頭組建了碳中和母基金，母基金規(guī)模50億元，計劃帶動100億元以上的社會資本，形成150億元以上規(guī)模的基金集群，重點投向綠色能源、綠色環(huán)保、能源科技與碳科技等領(lǐng)域。

擬設(shè)子基金基本要求

子基金設(shè)立基本原則：一是符合二十大提出的“發(fā)展綠色低碳產(chǎn)業(yè)，倡導(dǎo)綠色消費，積極穩(wěn)妥推進碳達峰碳中和，加快規(guī)劃建設(shè)新型能源體系”要求；二是結(jié)合省國資委《安徽碳中和基金管理辦法（試行）》及省能源集團戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型發(fā)展要求，堅持系統(tǒng)思維、生態(tài)思維；三是考慮當(dāng)前客觀實際，通過公開遴選，充分發(fā)揮市場的資源配置作用，力爭實現(xiàn)基金管理人的最優(yōu)配置；四是堅持“以投促創(chuàng)、以投促產(chǎn)、以投促建、以投促引”，提升“雙招雙引”力度。

本輪擬發(fā)起設(shè)立7支子基金，投資范圍涵蓋了新能源、節(jié)能環(huán)保、能源科技和碳科技等碳中和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域及產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)的國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，合計規(guī)模70億元，具體子基金設(shè)立方案如下：

（一）擬設(shè)子基金情況

注：1.子基金名稱以最終工商注冊登記名稱為準(zhǔn)。

2.符合條件的申報機構(gòu)可根據(jù)自身實際情況，同時申報不超過2支子基金，但最終僅能中選一支子基金。若出現(xiàn)一個申報機構(gòu)在其申報的2支子基金的評審中同時排名第一的情形，由評審委員在參考申報機構(gòu)意愿后，集體決定其中選的子基金。

3.擬申報機構(gòu)在申報時，必須已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成管理人登記。

4.中選機構(gòu)可以將其中選的子基金委托其有實際控制的其他符合資質(zhì)的基金管理人管理。

（二）擬設(shè)子基金基本要求

1.組織形式

有限合伙制。

2.注冊地

須在安徽省內(nèi)，具體注冊地由各合伙人最終商定。

3.出資方式

分期出資，完成前一期出資到位資金的70%的投資后，可啟動下一期出資。

4.存續(xù)期限

擬設(shè)子基金投資期不超過5年，退出期不超過3年，經(jīng)全體合伙人一致同意可延長2次，每次1年。

5.出資安排

（1）子基金管理人出資比例不低于1%。

（2）其余資金由基金管理人負(fù)責(zé)募集。

6.托管機構(gòu)

由安徽省內(nèi)符合資質(zhì)的商業(yè)銀行擔(dān)任托管機構(gòu)，托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（1）成立時間在5年以上的全國性國有銀行、股份制商業(yè)銀行及安徽省內(nèi)的區(qū)域性商業(yè)銀行，且在安徽省內(nèi)設(shè)有分支機構(gòu)。

（2）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險控制制度。

（3）近3年內(nèi)無重大過失及司法機關(guān)處罰的不良記錄。

子基金的托管機構(gòu)由子基金管理人決定，但應(yīng)報碳中和母基金備案。

7.投資方式

以股權(quán)投資方式開展投資，允許子基金部分投資于安徽省內(nèi)上市公司或省外上市公司但募投項目在安徽省內(nèi)落地的債轉(zhuǎn)股、定增、可轉(zhuǎn)債等資產(chǎn)，但投資比例累計不得高于子基金實繳規(guī)模的20%。

8.管理費

（1）投資期內(nèi)，每年按不超過子基金實繳金額的2%提取管理費；退出期內(nèi)，每年按不超過尚未退出項目投資金額的1%提取管理費；延長期內(nèi)不再提取管理費。

（2）當(dāng)年實際支付管理費金額按照提取管理費的70%給付；次年上半年根據(jù)上一年度考核結(jié)果，再給付15%，給付比例由母基金根據(jù)考核結(jié)果確定；余下的15%根據(jù)子基金整體運營情況在子基金清算時給付。

9.收益分配

（1）子基金投資收益分配采取整體“先回本后分利”的方式，回流資金先按照子基金各出資人實繳出資比例分配給各出資人，直至各出資人收回全部實繳出資，之后再分配剩余的投資收益。

（2）子基金門檻收益率不低于6%/年（單利），超過門檻收益部分，不低于80%按實繳出資比例分配給全體合伙人，不超過20%分配給普通合伙人，不設(shè)置追趕機制。

10.投資決策

碳中和母基金根據(jù)實際情況，向子基金委派投委委員、特別委員或觀察員。

11.返投要求

每支子基金投資于安徽省內(nèi)企業(yè)的金額不低于該支子基金規(guī)模的60%。子基金投資于安徽省內(nèi)企業(yè)的金額計算包括：

（1）被投資企業(yè)的注冊地和生產(chǎn)基地均位于安徽省行政區(qū)域內(nèi)，且在安徽省內(nèi)納稅。

（2）子基金投資于安徽省屬企業(yè)在省外的全資子公司或占股51%以上的控股子公司的，投資金額按投資于安徽省內(nèi)企業(yè)計算。

（3）安徽省外被投資企業(yè)按約定將企業(yè)注冊地遷入安徽省內(nèi)并承諾遷入安徽省后5年內(nèi)不遷出的，或被安徽省注冊企業(yè)收購（限于控股型收購或收購并表）的；被投資企業(yè)注冊在安徽省外的，通過對該項目投資，將其企業(yè)總部、區(qū)域總部、納稅主體、生產(chǎn)基地或研發(fā)基地落戶安徽省內(nèi)，或在安徽省內(nèi)通過新設(shè)立子公司或者對已設(shè)立子公司增資的形式將主要生產(chǎn)或研發(fā)基地落戶安徽省的（新設(shè)立子公司實收資本或者對已設(shè)立子公司增資金額不低于基金對該項目投資總額的80%）。

（4）子基金投資期內(nèi)，基金管理公司或?qū)儆谕粚嶋H控制人控制下的其他管理機構(gòu)管理的基金新增投資到滿足本條（1）、（2）、（3）款的企業(yè)，可分別按本條（1）、（2）、（3）款內(nèi)容予以認(rèn)定。

12.投資限制

子基金的各類投資應(yīng)當(dāng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，不得從事以下業(yè)務(wù)：

（1）融資性擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)。

（2）投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品。

（3）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）。

（4）吸收或變相吸收存款、或向第三方提供貸款和資金拆借。

（5）進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資。

（6）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金。

（7）投資產(chǎn)能嚴(yán)重過剩領(lǐng)域的新增產(chǎn)能項目。

（8）投資嚴(yán)重失信企業(yè)、僵尸企業(yè)等。

（9）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

子基金投資間隙的閑置資金僅限于購買銀行存款、國債等安全性和流動性較好的固定收益類資產(chǎn)。

13.投資限額

子基金對單個企業(yè)的投資額原則上累計不得超過子基金認(rèn)繳規(guī)模的20%，投后持股比例不得超過被投資企業(yè)總股本的30%、且不得成為被投資企業(yè)的第一大股東。

14.母基金提前退出機制

有下述情況之一的，母基金可選擇提前退出子基金，因母基金退出而產(chǎn)生的風(fēng)險和損失由子基金管理機構(gòu)承擔(dān)：

（1）協(xié)議簽署后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的。

（2）母基金的出資撥付至子基金賬戶一年以上，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的。

（3）子基金實際運營中，投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的。

（4）子基金未按照合伙協(xié)議約定投資或違法違規(guī)投資且未能有效整改的。

（5）子基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化且未經(jīng)子基金相關(guān)權(quán)力機構(gòu)表決通過的。實質(zhì)性變化包括但不限于：

①子基金管理機構(gòu)的主要股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實質(zhì)性變化。

②鎖定的子基金投委會委員或管理團隊核心成員半數(shù)（含）以上發(fā)生變化等情況。

（6）其他不符合子基金合伙協(xié)議約定及危害子基金安全的情形的。

申報機構(gòu)資質(zhì)與評價方式

（一）資質(zhì)條件

申報機構(gòu)應(yīng)具備以下資質(zhì)條件：

1.在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，實繳資本不低于1000萬元人民幣，具有私募股權(quán)投資基金相關(guān)登記備案資質(zhì)，同時符合監(jiān)管部門規(guī)范資本無序擴張的監(jiān)管要求。

2.具有健全的投資管理、風(fēng)險控制、財務(wù)管理、項目遴選和投資決策機制，且歷史管理規(guī)模不低于擬管理的子基金規(guī)模。

3.具有相應(yīng)的資金募投能力和投資對象管理咨詢（創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)）等增值服務(wù)能力。

4.原則上子基金管理人在擬設(shè)子基金中的認(rèn)繳出資比例不低于該子基金認(rèn)繳規(guī)模的1%。

5.基金管理機構(gòu)須在安徽省內(nèi)設(shè)置固定辦公場所，并配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊（母基金在省外設(shè)立的子基金除外）。團隊成員包括產(chǎn)業(yè)、金融、財務(wù)、法律等復(fù)合型人才，至少有3名具備3年以上產(chǎn)業(yè)項目投資經(jīng)驗或股權(quán)基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員（至少1名核心人員常駐安徽辦公），最近3年無重大違法違規(guī)行為；管理團隊主要成員未有受過行政主管機關(guān)、司法機關(guān)處罰的不良記錄；在3年內(nèi)未受過行業(yè)自律組織處罰。

6.子基金合伙協(xié)議須對基金管理團隊的核心人員進行鎖定。子基金存續(xù)期間被鎖定人員如發(fā)生變動，須經(jīng)子基金合伙人大會等相關(guān)權(quán)利機構(gòu)表決通過；子基金投資進度完成70%前，鎖定的管理團隊核心成員不得募集、管理相同投資領(lǐng)域、相同地域、相同投資階段和相同投資策略的其他基金。

7.清科、投 中、融資中國等知名私募股權(quán)投資機構(gòu)榜單前50名的，或已募集、取得明確出資意向規(guī)模達到擬設(shè)子基金總規(guī)模50%的予以優(yōu)先準(zhǔn)入。

（二）評價方式

母基金將組織成立評審機構(gòu)，評審委員從團隊情況、歷史業(yè)績、出資能力、募資能力、儲備項目、內(nèi)部治理、收益分配、現(xiàn)場答辯等八個方面對申報機構(gòu)進行綜合評價（附件1）。

本次公開征集子基金管理人的工作程序如下：

（一）發(fā)布征集公告

通過安徽省能源集團有限公司官方網(wǎng)站（www.wenergy.com.cn）、微信公眾號“皖能集團”及其他社會媒體渠道發(fā)布本次子基金管理人遴選公告。

（二）提交報名材料

申報機構(gòu)應(yīng)在自公告發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)（截止時間為2022年12月9日18:00），將申報材料紙質(zhì)版材料正本（原件）1份、副本（復(fù)印件）7份，電子版材料1份（以U盤存儲），通過郵寄或現(xiàn)場遞交形式送達至碳中和母基金，采用郵寄形式的以申報材料寄出時間為準(zhǔn)。

1.申報機構(gòu)應(yīng)按《安徽省碳中和基金子基金申請報告（樣本）》（附件2）要求依序編制申報材料，分別列出目錄并附有關(guān)證明，不得改變《安徽省碳中和基金子基金申請報告（樣本）》相關(guān)附表及參考模板的整體架構(gòu)。

2.紙質(zhì)材料應(yīng)形成目錄及對應(yīng)頁碼，規(guī)范打印裝訂成冊（須左側(cè)膠裝），加蓋騎縫章，封面由申報機構(gòu)法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表（或授權(quán)委托人）簽字并加蓋單位公章；正文部分須加蓋公章（副本可使用相關(guān)材料復(fù)印件）。外包裝上須注明“不準(zhǔn)提前啟封”字樣。

3.電子材料應(yīng)包含全部紙質(zhì)材料掃描件（PDF文檔）和可編輯文檔（以WPS、Word、Excel等格式制作），掃描件和可編輯文檔須分開列示。電子材料和紙質(zhì)材料保持一致。

4.申報機構(gòu)應(yīng)對申報內(nèi)容的合法性、真實性、有效性負(fù)責(zé)。逾期遞交或未按規(guī)定的格式、數(shù)量和形式遞交申報材料的均不予受理。

5.若有任意一支子基金出現(xiàn)符合條件的申報機構(gòu)少于3家的情形，則該支子基金遴選終止。

（三）資格初審

母基金對申報機構(gòu)的資質(zhì)條件和申報材料進行初審，符合條件的進入評審環(huán)節(jié)。

（四）評審

進入評審環(huán)節(jié)的申報機構(gòu)，應(yīng)安排為本基金配備的管理團隊負(fù)責(zé)人進行現(xiàn)場陳述、答辯及溝通（具體時間、地點另行通知），申報機構(gòu)應(yīng)準(zhǔn)備PPT陳述，陳述順序按照當(dāng)天現(xiàn)場抽簽次序確定。未按時參加的，視為自愿放棄。

評審委員根據(jù)申報材料，結(jié)合申報機構(gòu)現(xiàn)場答辯情況，根據(jù)評審指標(biāo)對申報機構(gòu)進行綜合評價，按照得分高低進行排序，確定擬合作管理機構(gòu)候選人。

（五）盡職調(diào)查

母基金對擬合作管理機構(gòu)候選人開展盡職調(diào)查，若盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)申報材料存在提供虛假、不真實的信息或者偽造數(shù)據(jù)、資料、證書等情況，母基金有權(quán)取消其候選資格，并按得分向下遞補一名，重新開展盡職調(diào)查。若遞補候選管理機構(gòu)盡職調(diào)查仍未通過，該支子基金的公開征集終止。

（六）決策和公示

母基金決策機構(gòu)對管理機構(gòu)候選人的申報材料及盡職調(diào)查結(jié)果進行決策，通過決策的，結(jié)果在安徽省能源集團有限公司官方網(wǎng)站（www.wenergy.com.cn）、微信公眾號“皖能集團”進行公示，公示期為3個工作日；未通過決策的，該支子基金的公開征集終止，母基金不承擔(dān)任何責(zé)任。

（七）發(fā)確認(rèn)函

公示期內(nèi)無異議的，母基金向中選管理機構(gòu)發(fā)送確認(rèn)函。

聯(lián)系方式

公開征集發(fā)起人：安徽省碳中和基金有限公司

聯(lián)系地址：安徽省合肥市高新區(qū)創(chuàng)新大道2800號創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)園二期E棟基金大廈A座7樓

聯(lián)系人：伍玉歡

聯(lián)系電話：0551-63715012，15755125514

附件1.安徽省碳中和基金公開征集子基金管理機構(gòu)評審指標(biāo)

附件2.安徽省碳中和基金子基金申請報告（樣本）

本文來源投資界，原文：https://news.pedaily.cn/202212/504880.shtml