財(cái)聯(lián)社1月18日（記者封其娟）監(jiān)管趨嚴(yán)下，私募行業(yè)加速出清。直接注銷之外，違規(guī)私募也無(wú)處遁形。

1月16日，深圳證監(jiān)局一連下發(fā)4份行政監(jiān)管措施決定書，向轄區(qū)內(nèi)2家私募及其高管采取了出具了警示函的政監(jiān)管措施。

根據(jù)公告，永續(xù)傳承、鴻基天成皆存在三類違規(guī)情形，構(gòu)成的違規(guī)行為均包括：未妥善保存部分投資者適當(dāng)性管理等相關(guān)資料、未按照基金合同約定向投資者披露相關(guān)信息、材料。根據(jù)梳理，2家私募均基金管理規(guī)模均在0-5億元之間，在中基協(xié)備案的全職人員均未超過(guò)5人。

比較而言，深圳另一私募即將受到的處罰將會(huì)更重。中基協(xié)1月10日向陸羽基金下發(fā)了紀(jì)律處分事先告知書?；诹筮`規(guī)行為，中基協(xié)擬取消陸羽基金會(huì)員資格，撤銷其管理人登記；同時(shí)取消嚴(yán)建紅基金從業(yè)資格。公告指出，陸羽基金除法定代表人外均為兼職員工，公司已停止運(yùn)營(yíng)，地址為掛靠地址。

永續(xù)傳承：1只產(chǎn)品提前清算，1只賬號(hào)開立率為0%

經(jīng)查，永續(xù)傳承存在三類違規(guī)情形：

一是未實(shí)際參與深圳博達(dá)天禧投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱：博達(dá)天禧）投資決策及投后管理，未切實(shí)履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；

二是未按照基金合同約定，向部分投資者披露博達(dá)天禧2019年7月至今的半年度報(bào)告、年度報(bào)告等材料。

三是未妥善保存部分投資者適當(dāng)性管理等相關(guān)資料。

公告還指出，被罰公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

永續(xù)傳承成立于2015年10月，后2017年2月于中基協(xié)登記備案。據(jù)披露，該私募注冊(cè)資本2000萬(wàn)元，實(shí)繳資本670萬(wàn)元，注冊(cè)資本實(shí)繳比例為33.5%，機(jī)構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金，管理規(guī)模區(qū)間為0-5億元，業(yè)務(wù)類型包括私募股權(quán)投資基金、私募股權(quán)投資類FOF基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資類FOF基金，全職員工人數(shù)為5人，均取得基金從業(yè)資格。

中基協(xié)官網(wǎng)顯示，暫行辦法實(shí)施后，永續(xù)傳承成立并備案了2只產(chǎn)品。

2019年5月，公司成立股權(quán)投資基金博達(dá)天禧，2個(gè)月后便完成登記備案。根據(jù)公示信息，博達(dá)天禧應(yīng)披露3條半年報(bào)，剩余1條未披露；應(yīng)披露的4條年報(bào)，還剩2條未披露?；鹦畔⒆詈蟾聲r(shí)間為2019年7月，博達(dá)天禧的投資者查詢賬號(hào)開立率仍為0%。

此外，永續(xù)傳承旗下創(chuàng)業(yè)投資基金“傳承1號(hào)私募投資基金”已提前清算，基金信息最后更新時(shí)間為2018年5月。該產(chǎn)品成立于2017年7月10日，時(shí)隔僅9日，便于中基協(xié)完成備案。

永續(xù)傳承實(shí)控人段存永，旗下還有一家私募證券投資基金深圳市永慶吉資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱：永慶吉資產(chǎn)）。該私募基金成立于2015年10月，并于2個(gè)月后完成備案。注冊(cè)資本為2125萬(wàn)元，實(shí)繳資本1000萬(wàn)元，注冊(cè)資本實(shí)繳比例為47.06%，基金管理規(guī)模區(qū)間為0-5億元，全職員工人數(shù)為4人，均取得基金從業(yè)資格。

暫行辦法實(shí)施后，永續(xù)傳承成立、備案了5只產(chǎn)品。其中，永慶吉海?；稹⒂缿c吉盈升1號(hào)基金、永慶吉股票型私募基金3只產(chǎn)品已經(jīng)清算。還在運(yùn)行中的永慶吉盈升2號(hào)基金、永慶吉衍生品類私募基金，均有1條年報(bào)未披露，投資者查詢賬號(hào)開立率仍為0%。

鴻基天成：被罰私募法人曾任職廣發(fā)證券

在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，鴻基天成存在未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、未按照基金合同約定向投資者如實(shí)披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債等相關(guān)信息、未妥善保存投資者適當(dāng)性管理資料等情形。

基于此，深圳證監(jiān)局決定對(duì)鴻基天成及湯凌采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公告表明，湯凌于2016年11月29日至2021年1月4日擔(dān)任鴻基天成董事長(zhǎng)，2017年4月25日至2021年1月4日擔(dān)任公司法人、總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

鴻基天成是一家私募證券投資基金，成立于2015年6月，三個(gè)月后完完成登記備案。該私募注冊(cè)資本1億元，實(shí)繳資本3000萬(wàn)元，管理規(guī)模區(qū)間在0-5億元。根據(jù)中基協(xié)披露，正在運(yùn)作的產(chǎn)品共計(jì)21只，正常清算、提前清算、延期清算的產(chǎn)品分別有3只、8只、2只。全職人員共計(jì)3人，其中2人取得基金從業(yè)資格。

根據(jù)公示信息，鴻基天成旗下多只產(chǎn)品同樣存在季報(bào)、年報(bào)未如數(shù)完成披露的情況。因債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛、勞動(dòng)合同糾紛，鴻基天成曾與多位個(gè)人對(duì)薄公堂。

從工作履歷看，張海金曾于廣發(fā)證券總部的電子商務(wù)部，擔(dān)任主管。

陸羽基金：六大違規(guī)行為，公司僅?！肮鈼U司令”

1月10日，深圳一私募基金陸羽基金收到了來(lái)自中基協(xié)下發(fā)的紀(jì)律處分事先告知書。據(jù)披露，該私募為一家私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金，管理基金規(guī)模0-5億元，基金已成立9年多時(shí)間，旗下產(chǎn)品同樣存在未能如數(shù)披露年報(bào)、半年報(bào)的問題。自2015年9月起，嚴(yán)建紅擔(dān)任陸羽基金的法定代表人兼合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

本次告知書指出，中基協(xié)擬取消陸羽基金會(huì)員資格，撤銷其管理人登記；同時(shí)取消嚴(yán)建紅基金從業(yè)資格。相關(guān)處罰，主要基于陸羽基金存在六大違規(guī)行為:

一是違反專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則。經(jīng)查，陸羽基金發(fā)起成立茶交易平臺(tái)“武漢陸羽國(guó)際茶業(yè)交易中心有限公司”(以下簡(jiǎn)稱：茶交所)，陸羽基金持股60%且陸羽基金實(shí)際控制人、法定代表人嚴(yán)建紅擔(dān)任茶交所法定代表人。作為茶業(yè)要素市場(chǎng)交易平臺(tái)，茶交所的主要收入主要來(lái)源為交易手續(xù)費(fèi)。而相關(guān)規(guī)定指出，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)交易平臺(tái)等與私募基金管理存在沖突的業(yè)務(wù)的規(guī)定。

二是產(chǎn)品募集完畢后未按規(guī)定向協(xié)會(huì)備案。根據(jù)相關(guān)合伙協(xié)議及人民法院民事判決書，陸羽基金管理的湖北陸羽茶圣產(chǎn)業(yè)投資基金管理合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱：湖北陸羽)存在對(duì)外募集行為、合伙協(xié)議中約定支付實(shí)繳出資額2%的管理費(fèi)及多處使用基金等字樣。

三是違規(guī)向投資者承諾保本保收益。根據(jù)湖北陸羽的合伙協(xié)議附件，陸羽基金的關(guān)聯(lián)公司與投資者簽署《銷售代理協(xié)議》，約定向投資者按照年化8.3%返還溢價(jià)增值。

四是違反投資者適當(dāng)性管理要求。根據(jù)相關(guān)仲裁裁決書，在湖北陸羽合伙協(xié)議簽訂過(guò)程中，陸羽基金未對(duì)投資者進(jìn)行合格投資者確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)揭示、冷靜期回訪等。

五是未準(zhǔn)確、完整填報(bào)管理人登記信息且未及時(shí)更新登記備案信息。其一，工商系統(tǒng)顯示陸羽基金存在多家關(guān)聯(lián)公司，但均未向協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息。其二，陸羽基金于2017年起不再擔(dān)任“深圳陸羽茶圣產(chǎn)業(yè)投資基金”的管理人，相關(guān)信息一直未更新。其三，陸羽基金的股東、高管人員均發(fā)生變更，但均未在向協(xié)會(huì)報(bào)送更新相關(guān)信息。

六是不符合管理人登記要求。根據(jù)陸羽基金向協(xié)會(huì)提供的材料，陸羽基金除法定代表人外均為兼職員工；公司已停止運(yùn)營(yíng)，地址為掛靠地址。

本文源自財(cái)聯(lián)社記者 封其娟