春節(jié)前最后一個(gè)工作日，中國(guó)證券投資基金行業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)“中基協(xié)”）連開(kāi)五張罰單，其中三家被撤銷(xiāo)管理人登記，兩家被暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月。

據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)1月20日掛出的五份紀(jì)律處分決定書(shū)，廣州基巖資產(chǎn)管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“基巖資本”）、瑯琨（北京）投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“瑯琨投資”）、上海榮石投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“上海榮石”）、西藏谷雨當(dāng)時(shí)投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“西藏谷雨”）、重慶順勢(shì)創(chuàng)行股權(quán)投資基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“順勢(shì)創(chuàng)行”）5家私募因存在多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)被罰。

仍有公司違規(guī)向投資者承諾收益

其中，西藏谷雨因違規(guī)承諾本金不受損失、公司經(jīng)營(yíng)困難及管理失控，被取消會(huì)員資格并撤銷(xiāo)管理人登記；基巖資本因違規(guī)向投資者承諾收益、挪用基金資產(chǎn)、信息披露存在虛假記載、未按照規(guī)定向投資者履行定期信息披露義務(wù)，被取消會(huì)員資格并撤銷(xiāo)管理人登記；順勢(shì)創(chuàng)行因違反專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求，從事非私募基金管理業(yè)務(wù)，以及高管違規(guī)兼職、不配合協(xié)會(huì)自律檢查，被取消會(huì)員資格并撤銷(xiāo)管理人登記。

瑯琨投資及上海榮石則是被暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月。

其中，瑯琨投資因違規(guī)宣傳預(yù)期收益率、未執(zhí)行合格投資者確認(rèn)程序、從業(yè)人員不符合登記要求等，被要求限期改正，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月。

而上海榮石存在五項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人存在違規(guī)兼職、未按要求履行信息報(bào)送義務(wù)、未積極配合協(xié)會(huì)自律檢查、高級(jí)管理人員及員工人數(shù)不符合協(xié)會(huì)要求，以及公司基金經(jīng)理丁鵬發(fā)表不當(dāng)言論，且未積極有效整改并消除影響，最終被取消會(huì)員資格，要求限期改正，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月。

丁鵬曾在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)表不當(dāng)言論

澎湃新聞注意到，上海榮石的基金經(jīng)理丁鵬曾經(jīng)在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)表的不當(dāng)言論一度引起社會(huì)廣泛關(guān)注。

天眼查數(shù)據(jù)顯示，上海榮石成立于2014年，丁鵬2015年入股該公司并成為公司法定代表人，2017年1月不再擔(dān)任該公司法定代表人，于2018年7月退股。

據(jù)上游新聞此前報(bào)道，2022年2月，丁鵬的一份聊天記錄在網(wǎng)絡(luò)瘋傳，并因“培養(yǎng)兒子當(dāng)渣男”言論引爆輿論。輿論發(fā)酵后，據(jù)封面新聞等公開(kāi)資料，丁鵬針對(duì)此事回應(yīng)的多份聊天記錄再遭曝光，表示：“我又不在乎，隨便傳”，“說(shuō)話(huà)糙點(diǎn)，素質(zhì)不高”。

不過(guò)，中基協(xié)在處罰中，并未點(diǎn)名丁鵬具體是哪些言論不當(dāng)。中基協(xié)僅表示，關(guān)注到丁鵬相關(guān)不當(dāng)言論后，要求上海榮石就丁鵬發(fā)表不當(dāng)言論所采取處所進(jìn)行說(shuō)明并提供相應(yīng)材料，但“除說(shuō)明文字之外，上海榮石未提供對(duì)丁鵬批評(píng)教育的具體情況內(nèi)容，也未提供丁鵬本人承諾相關(guān)材料，更未見(jiàn)該公司及丁鵬對(duì)此事深刻反省、歉意及改正的意思表示”。

中基協(xié)表示，以上情形反映出上海榮石對(duì)本次負(fù)面輿情處理的嚴(yán)肅性、丁鵬本人對(duì)其不當(dāng)言論錯(cuò)誤的嚴(yán)重性均未予以正確認(rèn)識(shí)，而且以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第四條關(guān)于私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范的規(guī)定，《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》第一條、第三條以及第十二條的要求。

綜合多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)后，上海榮石最終被中基協(xié)取消會(huì)員資格，要求限期改正，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月。

截至澎湃新聞?dòng)浾甙l(fā)稿時(shí)，丁鵬的基金從業(yè)資格顯示的從業(yè)機(jī)構(gòu)仍然是上海榮石。目前，上海榮石旗下共有8只基金，6只已提前清算，僅榮石-流金2號(hào)私募證券投資基金、榮石-五岳泰山1號(hào)私募證券投資基金仍在運(yùn)作。