為了進一步做好貴陽市工業(yè)發(fā)展基金（以下簡稱“工業(yè)發(fā)展基金”）子基金管理機構(gòu)公開遴選工作，充分發(fā)揮市場資源配置作用和財政資金引導放大作用，引導社會資本投向貴陽貴安工業(yè)重點領(lǐng)域，助力“強省會”戰(zhàn)略，促進貴陽貴安“工業(yè)倍增行動”實施。根據(jù)《貴陽市工業(yè)發(fā)展基金管理辦法》等文件要求，現(xiàn)按照“政府引導、市場運作”的原則，面向市場公開遴選子基金管理機構(gòu)。有關(guān)事項公告如下：

一、基本要求

（一）工業(yè)發(fā)展基金對單支子基金的認繳出資規(guī)模原則上不高于5億元，認繳出資比例原則上不超過子基金總規(guī)模的50%。主要以股權(quán)投資方式，投資于貴陽貴安的新興產(chǎn)業(yè)，或者引進新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)落戶貴陽貴安。

（二）工業(yè)發(fā)展基金擬投資的子基金須在貴陽貴安注冊設立，子基金須由專業(yè)管理機構(gòu)進行專職管理。子基金須納入工業(yè)發(fā)展基金統(tǒng)一的審計、監(jiān)督和綜合評價體系。

二、申報方式

（一）申報參考文件

請申報單位（管理機構(gòu)）按照《貴陽市工業(yè)化發(fā)展基金參股子基金申報指南及子基金管理機構(gòu)遴選辦法》（簡稱《申報指南》，詳見附件）要求編制申報材料并附有關(guān)證明。

（二）申報時間

申報開始時間為本公告公示之日，受理截止時間為：2023年2月23日（十個工作日）。

（三）申報途徑

請申報單位在受理時間截止前，采取電子郵件（電子材料）和申報材料郵寄（紙質(zhì)材料）兩種方式同時完成申報。

文件接收單位：貴陽市工業(yè)和信息化局

電子郵件地址：gxwcyc@126.com

紙質(zhì)材料郵寄地址：貴州省貴陽市觀山湖區(qū)市級行政中心市政府 A區(qū)323市工信局產(chǎn)業(yè)規(guī)劃處

聯(lián)系人：黃嬌 電話：87989050；13638506274。

后續(xù)工業(yè)發(fā)展基金將按程序組織開展資料審核、專家評審、反向盡職調(diào)查等競爭性遴選工作，并向社會公示。

附件：貴陽市工業(yè)發(fā)展基金參股子基金申報指南及子基金管理機構(gòu)遴選辦法

貴陽市工業(yè)發(fā)展基金管理委員會辦公室

2023年2月9日

貴陽市工業(yè)發(fā)展基金參股子基金申報指南及子基金管理機構(gòu)公開遴選辦法

為了進一步做好貴陽市工業(yè)發(fā)展基金（以下簡稱“工業(yè)發(fā)展基金”）子基金管理機構(gòu)公開遴選工作，充分發(fā)揮市場資源配置作用和財政資金引導放大作用，引導社會資本投向貴陽貴安工業(yè)重點領(lǐng)域，助力“強省會”行動目標，促進貴陽貴安工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，根據(jù)《貴陽市工業(yè)發(fā)展基金管理辦法》等文件要求，特制定本申報指南及子基金管理機構(gòu)遴選辦法：

一、基本原則

（一）依法依規(guī)。子基金管理機構(gòu)公開遴選應符合《政府投資基金暫行管理辦法》、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)要求。

（二）公正公平。符合申請資格的管理機構(gòu)均可遞交資料參與遴選，我們將按統(tǒng)一標準進行遴選。

二、子基金管理機構(gòu)申報條件

（一）申報要求

1. 注冊區(qū)域：管理機構(gòu)應當在中國境內(nèi)注冊，且在貴陽貴安設有總部或辦事機構(gòu)（或承諾擬在貴陽貴安設立總部或辦事機構(gòu)），有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務相適應的軟硬件設施；子基金應承諾注冊在貴陽貴安；

2. 管理運營資質(zhì)：子基金管理機構(gòu)須由申請機構(gòu)或其關(guān)聯(lián)方擔任，在申請前實繳出資不低于300萬元人民幣，并須在申請時具備私募創(chuàng)業(yè)投資/股權(quán)投資基金管理人資質(zhì)。關(guān)聯(lián)方是指某一主體直接或間接控制的相關(guān)主體，或直接或間接控制該主體的相關(guān)主體，或與該主體受到同一主體直接或間接控制的相關(guān)主體；管理機構(gòu)可以是已經(jīng)運行的專業(yè)投資管理機構(gòu)，或是為申請引導基金參股投資而專設的投資管理機構(gòu)，但應在貴陽貴安注冊，且該新設管理機構(gòu)應是原管理機構(gòu)的全資或控股子公司，以確保管理團隊的延續(xù)性；

3. 管理團隊：需在貴陽貴安配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊，團隊中至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗的專職高級管理人員，且承諾至少3名核心人員常駐貴陽貴安辦公或在貴陽貴安繳納社保；管理團隊彼此之間有3年以上的合作經(jīng)歷，管理團隊承諾團隊關(guān)鍵人在基金運作期間不中途退出，且高級管理人員中，具有5年以上相關(guān)經(jīng)驗的不少于2名；高級管理人員在最近3年無重大違規(guī)違法行為；

4. 投資能力：子基金管理機構(gòu)須至少滿足下列條件之一:

（1）子基金管理機構(gòu)或其主要股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）自有資金及管理的基金累計投資項目（不含以發(fā)起人、雇員或主要股東親屬身份投資的項目）資金規(guī)模不低于3億元人民幣（或等值貨幣），且有3個（含）以上成功投資的案例。成功投資的案例是指通過上市、并購等方式成功以現(xiàn)金方式退出部分或全部股權(quán)，且該退出部分股權(quán)投資收益率超過10%（年化單利）；

（2）子基金管理機構(gòu)或其主要股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）或3名以上管理團隊主要成員以骨干身份，共同累計管理創(chuàng)業(yè)投資基金或股權(quán)投資基金實繳規(guī)模不低于3億元人民幣（或等值貨幣），且有3個（含）以上成功投資的案例；

5. 募資能力：子基金管理機構(gòu)應向相關(guān)法規(guī)所規(guī)定的合格投資者募集資金。子基金管理機構(gòu)應當勤勉盡責，核實各出資人是否符合國家相關(guān)政策法規(guī)規(guī)定的合格投資者要求；申請新設子基金的，子基金申請機構(gòu)在提交基金申報方案時，須至少已經(jīng)募集到擬設立子基金總規(guī)模的50%資金（不含工業(yè)基金出資部分），并提供擬出資人的出資承諾函、出資能力證明等材料（擬出資人為各級人民政府或其職能部門直接出資的政府投資基金除外，但應提供同等效力的證明材料），子基金申報方案獲得通過后，在簽署合伙協(xié)議（或公司章程）時，該申報方案中已承諾出資的社會出資人變動調(diào)整不得超過50%；子基金管理機構(gòu)應出資參股子基金或認繳子基金份額，且出資額不得低于子基金總額的1%；

6. 投資計劃：管理機構(gòu)已制定明確的符合貴陽市工業(yè)發(fā)展方向的子基金投資計劃，包括投資領(lǐng)域、投資策略、擬投資項目價值分析等，以及子基金第一階段項目投資時間表；子基金第一年投資進度應不低于首期募集到位款項的80%；

7. 儲備項目：具有已完成盡職調(diào)查或正在盡職調(diào)查的、符合子基金投資要求且滿足落地貴陽貴安條件的儲備項目不低于5個；

8. 管理機制：管理團隊具備規(guī)范的項目遴選機制和獨立的投資決策機制，健全的投資管理和風險控制流程，完備的投資管理制度和完整的投資檔案體系，能夠為被投資企業(yè)提供管理咨詢等增值服務，有明確的投資退出渠道及退出機制；建立完整的基金風險防范制度和基金止損機制；明確基金擬實行的會計核算與財務管理制度、科學的激勵約束機制和跟進投資機制，并得到有效執(zhí)行。

（二）對參股子基金的投資管理要求

1．參股子基金的存續(xù)期原則上均不超過10年。

2．參股子基金的所有投資者均以貨幣形式出資，且全部出資額須在《投資協(xié)議》或《合伙協(xié)議》簽署后的三年內(nèi)到位。

3．參股子基金擬投資項目提交其投資決策委員會前，工業(yè)發(fā)展基金需對項目進行合規(guī)性審查，對違法、違規(guī)、偏離政策導向和違反合伙協(xié)議的事項工業(yè)發(fā)展基金具有一票否決權(quán)，未能通過工業(yè)發(fā)展基金合規(guī)性審查的項目不得進入投資決策委員會議程。

4．工業(yè)發(fā)展基金可在有必要的情況下向參股子基金派駐觀察員列席投資決策委員會，并有權(quán)視情況派出代表進入子基金的投資決策委員會。

5．托管銀行接受子基金管理人委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照協(xié)議約定對子基金托管專戶進行管理。子基金托管銀行需要工業(yè)發(fā)展基金出具的合規(guī)性審查報告才能劃撥投資款項。

（三）申報材料

申報材料包括但不限于以下材料（紙質(zhì)版四套，并提供電子版），并按照順序編排目錄和頁碼裝訂成冊，加蓋相關(guān)單位印章。

1.擬申請設立的子基金申請書。子基金申請書包含申請機構(gòu)情況、子基金情況、子基金設立方案、子基金管理機構(gòu)情況（詳見附件1），申請機構(gòu)需提供相關(guān)內(nèi)容說明，填寫相關(guān)附表并提供相關(guān)附件；

2.子基金出資承諾函（詳見附件2）；

3.申請人真實性承諾函（詳見附件3）；

4.需提供相關(guān)材料的清單（詳見附件4）；

5.其他證明申報人資質(zhì)及實力的文件、證書及承諾等。

三、工作程序

（一）公開遴選。工業(yè)發(fā)展基金管委會辦公室按照“帶資金、帶項目、帶團隊、整合資源”等原則，以市場化方式面向全國公開征集子基金管理機構(gòu)。

（二）公開評審。工業(yè)發(fā)展基金管委會辦公室（或委托工業(yè)發(fā)展基金受托管理機構(gòu)）聘請專家對子基金管理機構(gòu)提交的資料進行公開評審。如評審通過，工業(yè)發(fā)展基金管委會辦公室將中標的管理機構(gòu)推薦給工業(yè)發(fā)展基金受托管理機構(gòu)。

（三）盡職調(diào)查。受托管理機構(gòu)對工業(yè)發(fā)展基金管委會辦公室推薦的子基金管理機構(gòu)開展盡職調(diào)查。

（四）評審論證。受托管理機構(gòu)對盡職調(diào)查情況進行評審論證，認為具有投資可行性的，則形成投資建議書。

（五）管委會審批。受托管理機構(gòu)將投資建議書等文件提交管委會辦公室審核。同時，由管委會辦公室報請管委會審批。

（六）投資決策委員會決策。管委會審批后，受托管理機構(gòu)根據(jù)審批意見，與擬投資參股子基金進行方案確認。并組織召開基金投資決策委員會，對參股子基金投資方案進行審議并形成決議。

（七）結(jié)果公告。評審結(jié)果通過原申貴陽市工業(yè)和信息化局報渠道進行公告。

來源：貴陽市工業(yè)和信息化局

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