又有百億私募被罰。

近日，上海證監(jiān)局發(fā)布公告，決定對鉅洲資產(chǎn)管理（上海）有限公司（以下簡稱“鉅洲資管”）采取出具警示函的監(jiān)管措施。

具體來看，公告顯示，經(jīng)查，鉅洲資管在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中，存在多項違規(guī)事實：一是未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，投前決策不謹(jǐn)慎，投后管理不到位；二是未按規(guī)定辦理個別基金備案手續(xù)；三是向投資者推介與其風(fēng)險識別能力和承受能力不匹配的基金產(chǎn)品；四是未按照基金合同約定如實向投資者披露基金投資等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息，信息披露不及時。

上海證監(jiān)局指出，上述事實違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）相關(guān)規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，現(xiàn)決定對鉅洲資管采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。該公司應(yīng)當(dāng)加強相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運作意識，切實保護投資者合法權(quán)益。

這不是鉅洲資管第一次受到處罰。

2022年7月，鉅洲資管就曾經(jīng)受到過上海證監(jiān)局的行政處罰。上海證監(jiān)局彼時公告顯示，經(jīng)查明，鉅洲資管未妥善保存部分基金的投資者適當(dāng)性管理相關(guān)資料，鉅洲智能制造2018私募股權(quán)投資基金、鉅安長江優(yōu)選國企債專項私募基金1號的部分投資者適當(dāng)性管理資料存在缺失情況，共計涉及相關(guān)基金近10%的基金投資者，涉及風(fēng)險調(diào)查問卷、投資者符合合格投資者條件的書面承諾、投資者簽字確認(rèn)的風(fēng)險揭示書、金融資產(chǎn)證明等多項適當(dāng)性管理資料。依據(jù)《私募辦法》相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對鉅洲資管責(zé)令改正，給予警告，并處三萬元罰款；對時任鉅洲資管董事長、法定代表人倪某達給予警告，并處三萬元罰款。

此外，上海金融法院公布的2021年度典型案例顯示，2021年6月，因一只私募股權(quán)投資基金資金被挪用，上海金融法院二審判處該私募基金管理人鉅洲資管賠償投資者本金損失及其資金占用損失，作為基金銷售方的鉅派投資則承擔(dān)100%的連帶賠償責(zé)任。

公開資料顯示，鉅洲資管成立于2013年5月17日，公司第一大股東為上海鉅派投資集團有限公司（簡稱“鉅派投資”），持股比例達85%。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示，鉅洲資管實繳資本250萬元，機構(gòu)類型為其他私募投資基金管理人，法人、董事長、總經(jīng)理為胡天翔。雖然全職員工僅2位，但管理規(guī)模超100億元。

值得注意的是，鉅洲資管目前存在多則異常信息提示。根據(jù)《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項法律意見書的公告》（中基協(xié)發(fā)〔2018〕2號）的規(guī)定，該機構(gòu)處于異常經(jīng)營狀態(tài)。同時還存在關(guān)聯(lián)機構(gòu)數(shù)量超過5家、投資者定向披露賬戶開立率低、存在逾期未清算基金、全職從業(yè)人員少于5人等多項問題。