杭州市蕭山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理辦法（修訂）

蕭山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金”）是由區(qū)政府主導(dǎo)設(shè)立并按市場(chǎng)化運(yùn)作的基金，按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防控風(fēng)險(xiǎn)”的原則，進(jìn)行資金管理、投資運(yùn)作。為有效發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿作用，引導(dǎo)金融資本和社會(huì)資本更好地支持我區(qū)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《浙江省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》（浙財(cái)建〔2021〕75 號(hào)），特制定本辦法。

一、基金規(guī)模和資金來源

產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金規(guī)模30億元，資金由區(qū)財(cái)政局進(jìn)行統(tǒng)籌安排。

二、投資方向

（一）重點(diǎn)投向

重點(diǎn)投向區(qū)內(nèi)圍繞戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目、省市縣長(zhǎng)工程項(xiàng)目和省重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目等，聚焦纖維新材料、智能汽車兩大優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，智能物聯(lián)、生命健康和高端裝備等新興產(chǎn)業(yè)，補(bǔ)充其他未來產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)“2+3+X”先進(jìn)制造業(yè)集群建設(shè)。

（二）投資要求

應(yīng)符合蕭山區(qū)產(chǎn)業(yè)政策以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，所投領(lǐng)域應(yīng)具備良好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)條件，企業(yè)有一定的人才、技術(shù)、項(xiàng)目?jī)?chǔ)備，項(xiàng)目主要在中后期階段，能夠加快形成我區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈集群效應(yīng)。

三、基金管理

（一）設(shè)立蕭山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“管委會(huì)”），由區(qū)長(zhǎng)任主任、常務(wù)副區(qū)長(zhǎng)任副主任，區(qū)級(jí)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人作為成員，負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金重要事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)。

（二）管委會(huì)下設(shè)蕭山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理委員會(huì)辦公室（以下簡(jiǎn)稱“管委會(huì)辦公室”），設(shè)在區(qū)發(fā)改局，負(fù)責(zé)日常管理工作。

（三）杭州蕭山金融控股集團(tuán)下屬子公司杭州蕭山產(chǎn)業(yè)基金有限公司（以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)業(yè)基金公司”）作為產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的出資主體。杭州蕭山產(chǎn)業(yè)基金有限公司按照管委會(huì)要求，履行以下職責(zé)：

1.負(fù)責(zé)組織產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金選定符合條件的專業(yè)化管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“受托管理機(jī)構(gòu)”），報(bào)管委會(huì)同意后，簽訂委托管理協(xié)議；

2.負(fù)責(zé)對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)；

3.負(fù)責(zé)對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)的考核評(píng)價(jià)，并報(bào)送基金管委會(huì)辦公室決策；

4.負(fù)責(zé)與國(guó)家級(jí)、省級(jí)、市級(jí)基金對(duì)接合作，配合管委會(huì)辦公室做好項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目評(píng)審、項(xiàng)目公示、項(xiàng)目報(bào)批等管理工作。

（四）受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的投資運(yùn)作事務(wù)，履行以下職責(zé)：

1.對(duì)擬參股的子基金和直接投資項(xiàng)目開展盡職調(diào)查、入伙（股）談判、推進(jìn)合伙（投資）協(xié)議或章程等法律文本的簽署、投后管理及退出等，受托管理機(jī)構(gòu)定期向管委會(huì)辦公室書面報(bào)告基金運(yùn)作情況，并對(duì)監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議。

2.監(jiān)督檢查子基金投資項(xiàng)目、直接投資項(xiàng)目的情況，受托管理機(jī)構(gòu)定期向管委會(huì)辦公室書面報(bào)告監(jiān)督檢查情況及其他重大事項(xiàng)。

（五）為保證產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金安全運(yùn)行，原則上推薦符合條件的商業(yè)銀行作為參股子基金的托管銀行，具體負(fù)責(zé)子基金資金保管、撥付、結(jié)算等日常工作。

（六）其他部門職責(zé)：根據(jù)各自職能對(duì)基金的設(shè)立與運(yùn)作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和政策監(jiān)督；參與制定及修改基金管理辦法，參與基金投資決策、考核評(píng)價(jià)等工作。

（七）管理費(fèi)主要用于受托管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查、投資管理、股權(quán)退出、日常運(yùn)營(yíng)等的業(yè)務(wù)支出與勞務(wù)支出。

（八）產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金及其投資的子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

1.擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

2.投資公開交易類股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借， 或名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的行為；

5.進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

7.其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

四、運(yùn)作模式和要求

（一）產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金分為“子基金”“直接投資”兩種模式， 根據(jù)投資方向的不同，“子基金”可分為“非定向基金”和“定向基金”。原則上“子基金”“直接投資”主要投向中后期項(xiàng)目。

（二）產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金采用分級(jí)評(píng)審決策制度。產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金對(duì)于擬合作對(duì)象，由受托管理機(jī)構(gòu)組織對(duì)擬合作對(duì)象及擬合作方案進(jìn)行盡職調(diào)查，并由管委會(huì)辦公室召集聯(lián)席會(huì)議成員單位、外部行業(yè)專家進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)審。其中單一投資項(xiàng)目或子基金投資額2000萬元（含）以下的擬投資項(xiàng)目，經(jīng)管委會(huì)辦公室組織聯(lián)審?fù)ㄟ^，并報(bào)管委會(huì)備案后實(shí)施；單一投資項(xiàng)目或子基金投資額2000萬元以上的，經(jīng)管委會(huì)辦公室組織初審，報(bào)管委會(huì)通過后實(shí)施。

（三）“子基金”模式下，產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金參股的子基金需滿足以下條件：

1.子基金返投金額不低于產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金實(shí)際出資額的 1.5 倍， 原則上在投資期前2年完成50%的返投金額；返投認(rèn)定及讓利機(jī)制由管委會(huì)辦公室另行制定；

2.子基金規(guī)模在2億元人民幣以上，所有投資者均為合格投資人且均以貨幣形式出資；

3.采取非定向基金模式的，產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金參股比例原則上不超過子基金規(guī)模的20%，最高出資額不超過3億元；子基金投資的單一項(xiàng)目金額原則上不超過子基金規(guī)模的20%；

4.采取定向基金模式的，產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金投資定向基金的金額原則上不超過定向基金規(guī)模的20%；

5.子基金管理人在提交合作方案時(shí)，原則上應(yīng)已取得擬設(shè)立子基金總規(guī)模50%額度的出資意向，并提供擬出資人出資承諾函等材料；

6.投資對(duì)象僅限于未上市企業(yè)（所投資的未上市企業(yè)上市后，子基金所持股份的未退出部分及其配售部分除外）；

7.原則上不得投資于其他投資企業(yè)，由同一基金管理人設(shè)立的特殊目的企業(yè)除外。

（四）“子基金”模式下，產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金參股子基金的基金管理人需滿足以下條件：

1.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立，且已在相關(guān)主管部門或行業(yè)自律組織登記備案；

2.實(shí)收資本在1000萬元以上，資金來源及對(duì)象應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定；

3.按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，機(jī)構(gòu)有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法；內(nèi)部管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

4.基金管理人核心團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定且具備良好合作基礎(chǔ)，擁有具備5年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且取得基金從業(yè)資格的專職高級(jí)管理人員3名以上；

5.投資領(lǐng)域明確。對(duì)設(shè)有專職招商團(tuán)隊(duì)或擁有產(chǎn)業(yè)背景、資源的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)優(yōu)先合作；

6.基金管理人近三年內(nèi)有3個(gè)及以上成功投資案例，即單個(gè)案例中股權(quán)投資所形成的年平均收益率不低于20%；

7.管理人及其主要出資人近5年不存在重大違法違規(guī)行為， 未被行業(yè)自律組織列為異常機(jī)構(gòu)，不存在不良誠(chéng)信記錄等情形。

（五）采取“直接投資”模式的，產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金持股比例原則上不超過20%，且不為第一大股東。

（六）產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金投資的非定向基金參股期限、定向基金和直接投資項(xiàng)目存續(xù)期一般不超過8年，分為投資期和退出期，其中投資期一般不超過5年，經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準(zhǔn)后可適當(dāng)延長(zhǎng)。

（七）對(duì)于省、市級(jí)政府基金參投或區(qū)級(jí)及以上政府指定或明確投資的項(xiàng)目，經(jīng)區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)審定后可不受上述所設(shè)出資規(guī)模、出資比例和投資期限限制。

（八）產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金參股的子基金、直接投資企業(yè)應(yīng)每年向受托管理機(jī)構(gòu)遞交年度專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告和運(yùn)營(yíng)報(bào)告。

（九）子基金、直接投資方案經(jīng)公示期滿后達(dá)6個(gè)月，仍未簽署相關(guān)投資協(xié)議，受托管理人應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)向管委會(huì)辦公室請(qǐng)示是否終止項(xiàng)目，并按批示執(zhí)行。

五、退出模式

（一）“子基金”模式下，產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金一般在參股的子基金存續(xù)期滿后，可采取股權(quán)（份額）轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東（合伙人）回購(gòu)及解散清算等方式退出。

（二）對(duì)達(dá)到協(xié)議約定的投資年限或退出條件的投資項(xiàng)目， 由受托管理機(jī)構(gòu)按約定實(shí)施退出后報(bào)管委會(huì)辦公室備案；其他情形下需要退出的，由區(qū)級(jí)項(xiàng)目主管部門制定退出方案并經(jīng)管委會(huì)審議決策，報(bào)分管副區(qū)長(zhǎng)審定后交由基金管理公司實(shí)施。

（三）產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金原則上應(yīng)按照章程或協(xié)議約定的退出價(jià)格執(zhí)行。章程或者協(xié)議沒有約定的，按國(guó)有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易。

（四）產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金原則上應(yīng)向章程或協(xié)議約定的受讓方轉(zhuǎn) 讓股份（份額）。章程或協(xié)議沒有約定的，對(duì)受讓方為國(guó)有全資 公司或國(guó)有獨(dú)資企業(yè)的，由受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)管委會(huì)辦公室、經(jīng)相應(yīng)區(qū)級(jí)項(xiàng)目主管部門批準(zhǔn)后，可協(xié)議轉(zhuǎn)讓相應(yīng)股權(quán)（份額）；對(duì)受讓方為非國(guó)有全資公司或非國(guó)有獨(dú)資企業(yè)的，按國(guó)有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定需進(jìn)場(chǎng)交易的，應(yīng)通過依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)采取公開掛牌方式退出。

（五）產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金應(yīng)在章程或協(xié)議中約定，有下述情況之一時(shí)，產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金可選擇提前退出：

1.章程或協(xié)議簽署后超過6個(gè)月，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；

2.產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金撥付子基金賬戶1年以上，子基金未實(shí)際出資的；

3.未完成返投目標(biāo)等子基金嚴(yán)重偏離章程或合伙協(xié)議約定投資的，且造成產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金重大損失的；

4.子基金投資項(xiàng)目不符合本辦法及相關(guān)運(yùn)作方案政策導(dǎo)向的，或績(jī)效達(dá)不到預(yù)期效果的；

5.發(fā)現(xiàn)其他嚴(yán)重危及產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金安全或違背政策目標(biāo)等事前約定退出情形的。

六、基金的監(jiān)管與激勵(lì)

（一）受托管理機(jī)構(gòu)接受管委會(huì)、相關(guān)部門的監(jiān)管與指導(dǎo)。

（二）受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按季度報(bào)送產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的基金投資運(yùn)作報(bào)告。

（三）受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)督檢查已投項(xiàng)目（子基金和直接投資項(xiàng)目）的情況，每年度結(jié)束后收集并提交已投項(xiàng)目經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告等相關(guān)材料。

（四）受托管理機(jī)構(gòu)收取產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理費(fèi)，根據(jù)管委會(huì)辦公室考核結(jié)果確定費(fèi)用比例，標(biāo)準(zhǔn)如下，具體以管理協(xié)議為準(zhǔn)。

1.受托管理機(jī)構(gòu)考核結(jié)果為優(yōu)秀等次，年度產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理費(fèi)用比例為產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金實(shí)際投資額的1%。

2.受托管理機(jī)構(gòu)考核結(jié)果為合格等次，年度產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理費(fèi)用比例為產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金實(shí)際投資額的0.9%。

3.受托管理機(jī)構(gòu)考核結(jié)果為不合格等次，年度產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理費(fèi)用比例為產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金實(shí)際投資額的0.4%。

（五）管委會(huì)辦公室對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)實(shí)施不定期檢查監(jiān)督和定期考核，對(duì)考核不合格的受托管理機(jī)構(gòu)予以解聘。

（六）每年度結(jié)束后，管委會(huì)辦公室委托有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)子基金投資的政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)和收益情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)管委會(huì)辦公室備案。

（七）產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金退出子基金時(shí)，子基金已滿足產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金返投要求且不存在違約行為的，產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金最終獲得的超額收益為限向子基金管理機(jī)構(gòu)或其指定關(guān)聯(lián)方實(shí)行分檔讓利，具體比例由管委會(huì)辦公室另行制定。

七、附則

（一）嚴(yán)格執(zhí)行促進(jìn)改革創(chuàng)新的相關(guān)法律、法規(guī)，在加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金風(fēng)險(xiǎn)防范的同時(shí)，對(duì)于已履職盡責(zé)的投資項(xiàng)目，如發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)造成投資損失，投資決策機(jī)構(gòu)、管理部門、產(chǎn)業(yè)基金公司、受托管理機(jī)構(gòu)等不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

（二）本管理辦法自 2022 年12月31日起施行，由區(qū)發(fā)改局負(fù)責(zé)牽頭組織實(shí)施，前發(fā)《杭州市蕭山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金實(shí)施意見》（蕭政辦發(fā)〔2017〕56 號(hào)）同時(shí)廢止，本管理辦法施行前已簽署法律文件的投資項(xiàng)目，原則上仍按已簽署法律文件執(zhí)行。前發(fā)文件與本管理辦法不一致的，以本管理辦法為準(zhǔn)。

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