每經(jīng)記者：王硯丹 每經(jīng)編輯：彭水萍

3月6日，河北證監(jiān)局公開了最新一期《證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊》，其中指出，發(fā)現(xiàn)轄區(qū)部分證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資管業(yè)務(wù)存在參與結(jié)構(gòu)化發(fā)債風(fēng)險(xiǎn)。

河北證監(jiān)局指出，資管計(jì)劃參與結(jié)構(gòu)化發(fā)債是偏離資管本源、協(xié)助發(fā)行人規(guī)避監(jiān)管要求的通道業(yè)務(wù)，極易引發(fā)回購違約，并導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)傳遞。從歷史經(jīng)驗(yàn)看，甚至不排除中小競爭機(jī)構(gòu)等對(duì)手方之間產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，成為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的導(dǎo)火索。從已經(jīng)查實(shí)的違規(guī)機(jī)構(gòu)情況來看，違規(guī)表象背后通常存在著較為明顯的機(jī)制性問題。河北證監(jiān)局因此要求轄區(qū)各機(jī)構(gòu)應(yīng)高度重視私募資管業(yè)務(wù)合規(guī)管理，找補(bǔ)債券交易管控漏洞，切實(shí)做到審慎經(jīng)營、有效控制和防范風(fēng)險(xiǎn)。

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