好書推薦·贈(zèng)書｜保險(xiǎn)資管業(yè)協(xié)會(huì)“保險(xiǎn)問(wèn)道”系列叢書
作者：清華金融評(píng)論 來(lái)源：
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#讀者福利，10月14日前平臺(tái)隨機(jī)從留言中選取1位讀者獲贈(zèng)系列叢書一套！#用戶回饋，至微書店（點(diǎn)擊跳轉(zhuǎn)，折扣購(gòu)買更多好書）購(gòu)買書籍，將訂單截圖發(fā)送至微信后臺(tái)的前1位讀者獲贈(zèng)新書！“保險(xiǎn)問(wèn)道”系列叢書由中國(guó)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會(huì)編著，目前已出版的
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#讀者福利，10月14日前平臺(tái)隨機(jī)從留言中選取1位讀者獲贈(zèng)系列叢書一套！#用戶回饋，至微書店（點(diǎn)擊跳轉(zhuǎn)，折扣購(gòu)買更多好書）購(gòu)買書籍，將訂單截圖發(fā)送至微信后臺(tái)的前1位讀者獲贈(zèng)新書！“保險(xiǎn)問(wèn)道”系列叢書由中國(guó)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會(huì)編著，目前已出版的叢書有《保險(xiǎn)問(wèn)道之困境資產(chǎn)投資》《保險(xiǎn)問(wèn)道之保險(xiǎn)資管數(shù)字化探索》《保險(xiǎn)問(wèn)道之養(yǎng)老金融體系建設(shè)》《保險(xiǎn)問(wèn)道之債券投資風(fēng)險(xiǎn)管理》《保險(xiǎn)問(wèn)道之新形勢(shì)配置探索》《保險(xiǎn)問(wèn)道之公司治理研究》《保險(xiǎn)問(wèn)道之行業(yè)戰(zhàn)略布局》。“保險(xiǎn)問(wèn)道”系列叢書中國(guó)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會(huì) 編著中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社 出版中國(guó)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會(huì)
中國(guó)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）成立于2014年9月，是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、民政部批準(zhǔn)，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)直接領(lǐng)導(dǎo)，保險(xiǎn)資產(chǎn)管理行業(yè)自愿結(jié)成，專門履行保險(xiǎn)資產(chǎn)管理自律職能的全國(guó)性金融自律組織。目前，協(xié)會(huì)會(huì)員涵蓋中國(guó)金融市場(chǎng)所有細(xì)分領(lǐng)域。協(xié)會(huì)立足于市場(chǎng)需要和行業(yè)發(fā)展，履行自律、服務(wù)、創(chuàng)新、維權(quán)四大職能，依托市場(chǎng)平臺(tái)、凝聚行業(yè)力量、整合行業(yè)資源、形成行業(yè)合力，以建設(shè)市場(chǎng)化、專業(yè)化、國(guó)際化和科技化的金融自律組織為目標(biāo)，致力于成為提升行業(yè)能力、引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新、推動(dòng)行業(yè)發(fā)展的重要力量。
《保險(xiǎn)問(wèn)道之困境資產(chǎn)投資》內(nèi)容簡(jiǎn)介《保險(xiǎn)問(wèn)道之困境資產(chǎn)投資》由協(xié)會(huì)組織、中再資產(chǎn)牽頭、多家保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和業(yè)外投資管理人共同編寫的困境資產(chǎn)投資專著。該書從困境資產(chǎn)行業(yè)發(fā)展的角度，全面梳理了國(guó)內(nèi)外困境資產(chǎn)的發(fā)展歷程現(xiàn)狀、投資策略、典型案例，以及新特點(diǎn)新趨勢(shì)，深入分析了當(dāng)前國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)資金參與困境資產(chǎn)投資的機(jī)遇、現(xiàn)狀、路徑與困難，詳細(xì)梳理、總結(jié)了保險(xiǎn)資金、保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)的參與模式、組織決策、管理人選擇、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控、資產(chǎn)處置、投后管理等九大能力建設(shè)。第一章 引言第一節(jié) 困境資產(chǎn)投資的概念界定第二節(jié) 困境資產(chǎn)投資的研究背景和意義第三節(jié) 困境資產(chǎn)投資研究的框架和內(nèi)容
第二章 國(guó)外困境資產(chǎn)市場(chǎng)發(fā)展及經(jīng)驗(yàn)借鑒第一節(jié) 國(guó)外困境資產(chǎn)市場(chǎng)的發(fā)展歷程第二節(jié) 國(guó)外困境資產(chǎn)投資主要策略和案例簡(jiǎn)析第三節(jié) 國(guó)外困境資產(chǎn)市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀
第三章 國(guó)內(nèi)困境資產(chǎn)投資市場(chǎng)的發(fā)展概況第一節(jié) 國(guó)內(nèi)困境資產(chǎn)投資發(fā)展歷史及趨勢(shì)第二節(jié) 國(guó)內(nèi)困境資產(chǎn)投資發(fā)展現(xiàn)狀
第四章 保險(xiǎn)資金參與困境資產(chǎn)投資的實(shí)踐與思考第一節(jié) 保險(xiǎn)資金參與困境資產(chǎn)投資的戰(zhàn)略機(jī)遇第二節(jié) 保險(xiǎn)資金參與困境資產(chǎn)投資的現(xiàn)狀第三節(jié) 保險(xiǎn)資金參與困境資產(chǎn)投資的路徑分析第四節(jié) 保險(xiǎn)資金參與困境資產(chǎn)投資的能力建設(shè)第五節(jié) 保險(xiǎn)資金參與困境資產(chǎn)投資的問(wèn)題與建議
第五章 保險(xiǎn)資金參與困境資產(chǎn)私募股權(quán)基金實(shí)務(wù)分析第一節(jié) 投前階段第二節(jié) 投中階段第三節(jié) 投后階段
第六章 保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)（作為管理人）開展困境投資業(yè)務(wù)的探索與思考第一節(jié) 保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)作為管理人參與困境投資業(yè)務(wù)現(xiàn)狀第二節(jié) 保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)開展困境投資業(yè)務(wù)的全流程分析第三節(jié) 保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)開展困境投資業(yè)務(wù)的優(yōu)勢(shì)及難點(diǎn)第四節(jié) 保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)開展困境投資業(yè)務(wù)的下一步探索
第七章 結(jié)語(yǔ)
附錄一 困境資產(chǎn)政策梳理附錄二 國(guó)內(nèi)困境資產(chǎn)投資典型案例綜述附錄三 保險(xiǎn)資金參與低效資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)管理研究附錄四 保險(xiǎn)資金參與小微企業(yè)不良貸款投資研究附錄五 保險(xiǎn)資金參與高收益?zhèn)顿Y研究參考文獻(xiàn)后記
《保險(xiǎn)問(wèn)道之保險(xiǎn)資管數(shù)字化探索》內(nèi)容簡(jiǎn)介本書首次對(duì)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理領(lǐng)域的數(shù)字化情況進(jìn)行專題研究，通過(guò)線上和線下多種形式的交流研討、調(diào)研座談，并面向30余家保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司和業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)開展了專項(xiàng)問(wèn)卷調(diào)查，收集了大量 一手資料。全書共分八個(gè)章節(jié)，從保險(xiǎn)資管數(shù)字化的理論框架、國(guó)際經(jīng)驗(yàn)以及我國(guó)的歷程、現(xiàn)狀、轉(zhuǎn)型挑戰(zhàn)等角度，深入探討了數(shù)字化的本質(zhì)、數(shù)字化轉(zhuǎn)型對(duì)金融體系的影響等問(wèn)題，并圍繞我國(guó)保險(xiǎn)資管行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，提出了宏觀、中觀、微觀三個(gè)層次的路線圖，從頂層設(shè)計(jì)、行業(yè)政策、機(jī)構(gòu)執(zhí)行方面都提出了務(wù)實(shí)詳盡的可行建議。此外，全書還收錄了業(yè)內(nèi)外8家優(yōu)秀機(jī)構(gòu)的典型案例，展現(xiàn)了行業(yè)前沿實(shí)踐成果。我國(guó)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)數(shù)字化：理論、實(shí)踐到路線圖——基于國(guó)際經(jīng)驗(yàn)對(duì)比和行業(yè)實(shí)踐緒論
第一章 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理數(shù)字化的理論框架第一節(jié) 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理數(shù)字化的基本概念第二節(jié) 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理數(shù)字化的內(nèi)容發(fā)展第三節(jié) 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理行業(yè)數(shù)字化的邏輯主線
第二章 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理數(shù)字化和科技轉(zhuǎn)型的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)第一節(jié) 政策層面：提升保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型的政策第二節(jié) 機(jī)構(gòu)層面：全球大型保險(xiǎn)公司投資端科技能力建設(shè)的主要思路第三節(jié) 市場(chǎng)層面：科技公司和基金管理公司共舞第四節(jié) 中外對(duì)比和經(jīng)驗(yàn)啟示
第三章 我國(guó)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理數(shù)字化的歷程和現(xiàn)狀第一節(jié) 我國(guó)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理數(shù)字化的發(fā)展歷程第二節(jié) 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理所處的數(shù)字化環(huán)境和監(jiān)管環(huán)境第三節(jié) 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理核心業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的數(shù)字化實(shí)踐梳理第四節(jié) 市場(chǎng)和科技服務(wù)商的情況
第四章 我國(guó)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的挑戰(zhàn)第一節(jié) 法律環(huán)境及監(jiān)管政策仍有空間 第二節(jié) 行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)有待提升第三節(jié) 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司數(shù)字化基礎(chǔ)薄弱第四節(jié) 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理科技市場(chǎng)有待規(guī)范
第五章 我國(guó)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型第一節(jié) 把握我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略機(jī)遇，全面提升保險(xiǎn)資產(chǎn)管理行業(yè)數(shù)字化水平第二節(jié) 依托行業(yè)力量和資源，夯實(shí)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，進(jìn)一步壯大行業(yè)力量第三節(jié) 推動(dòng)數(shù)字化工作的資源化、場(chǎng)景化、價(jià)值化、技術(shù)化、標(biāo)準(zhǔn)化、良性化 第四節(jié) 結(jié)語(yǔ)
保險(xiǎn)資管科技實(shí)踐案例第一章 中國(guó)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的調(diào)查分析報(bào)告
第二章 中國(guó)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理行業(yè)金融科技應(yīng)用的行業(yè)實(shí)踐
第三章 保險(xiǎn)資管科技實(shí)踐案例第一節(jié) 平安資管數(shù)字化轉(zhuǎn)型實(shí)踐第二節(jié) 泰康資產(chǎn)財(cái)富業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型之路第三節(jié) 國(guó)壽資產(chǎn)一一恒生電子聯(lián)合創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室另類投資管理平臺(tái)數(shù)字化實(shí)踐第四節(jié) 大數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)流計(jì)算技術(shù)在新華資產(chǎn)的應(yīng)用實(shí)踐第五節(jié) 國(guó)壽投資“保險(xiǎn)資產(chǎn)投資業(yè)務(wù)管理生態(tài)”建設(shè)實(shí)踐案例第六節(jié) 面向服務(wù)的計(jì)算引擎在資產(chǎn)管理中的應(yīng)用第七節(jié) 智能投顧與普惠財(cái)富管理 第八節(jié) 實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型下的數(shù)據(jù)中臺(tái)生態(tài)解決方案
后記
《保險(xiǎn)問(wèn)道之養(yǎng)老金融體系建設(shè)》內(nèi)容簡(jiǎn)介為深入探討保險(xiǎn)資金、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)參與養(yǎng)老金融體系建設(shè)的有效模式和最佳實(shí)踐，協(xié)會(huì)依托養(yǎng)老金管理專業(yè)委員會(huì)及高校智庫(kù)專家，開展了《人口老齡化背景下的中國(guó)養(yǎng)老金融體系建設(shè)》課題研究，并結(jié)合銀行保險(xiǎn)業(yè)、基金業(yè)、信托業(yè)等金融機(jī)構(gòu)的最新實(shí)踐探索，共同編寫了《保險(xiǎn)問(wèn)道之養(yǎng)老金融體系建設(shè)》一書。全書分為理論研究篇、業(yè)務(wù)探索篇。其中，理論研究篇主要從中國(guó)人口老齡化的趨勢(shì)特征及影響、中國(guó)養(yǎng)老金融體系建設(shè)現(xiàn)狀與問(wèn)題、養(yǎng)老金融體系建設(shè)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)等三方面進(jìn)行深入分析，在制度層面、金融機(jī)構(gòu)層面、居民層面就我國(guó)養(yǎng)老金融體系建設(shè)提出各項(xiàng)建議。業(yè)務(wù)探索篇主要圍繞資產(chǎn)管理行業(yè)參與養(yǎng)老金融體系建設(shè)模式化、科技化、國(guó)際化探索三大專題，全面分享資產(chǎn)管理行業(yè)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。理論研究篇
緒論第一章 中國(guó)人口老齡化的趨勢(shì)特征及影晌第一節(jié) 中國(guó)人口老齡化的趨勢(shì)特征 第二節(jié) 中國(guó)人口老齡化的主要影響第二章 中國(guó)養(yǎng)老金融體系建設(shè)現(xiàn)狀與問(wèn)題第一節(jié) 養(yǎng)老金體系現(xiàn)狀評(píng)估第二節(jié) 金融機(jī)構(gòu)參與養(yǎng)老業(yè)務(wù)現(xiàn)狀評(píng)估第三節(jié) 存在問(wèn)題
第三章 養(yǎng)老金融體系建設(shè)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)第一節(jié) 美國(guó)經(jīng)驗(yàn)第二節(jié) 英國(guó)經(jīng)驗(yàn)第三節(jié) 日本經(jīng)驗(yàn)第四節(jié) 啟示
第四章 小結(jié)
業(yè)務(wù)探索篇專題一 銀行保險(xiǎn)業(yè)推動(dòng)養(yǎng)老保險(xiǎn)體系建設(shè) 第一節(jié) 第三支柱個(gè)人養(yǎng)老產(chǎn)品與服務(wù)第二節(jié) 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司養(yǎng)老金市場(chǎng)發(fā)展定位第三節(jié) 我國(guó)個(gè)人養(yǎng)老金制度的思考和建議第四節(jié) 我國(guó)第三支柱養(yǎng)老金融產(chǎn)品的創(chuàng)新發(fā)展第五節(jié) 保險(xiǎn)資管產(chǎn)品特色優(yōu)勢(shì)與第三支柱建設(shè)第六節(jié) 商業(yè)銀行探索推動(dòng)養(yǎng)老金金融業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展第七節(jié) 商業(yè)銀行開展養(yǎng)老金融的模式和路徑
專題二 基金信托業(yè)推動(dòng)養(yǎng)老保險(xiǎn)體系建設(shè)第一節(jié) 養(yǎng)老金產(chǎn)品的演進(jìn)歷程與發(fā)展建議第二節(jié) 公募基金助力養(yǎng)老金投資第三節(jié) 養(yǎng)老目標(biāo)基金發(fā)展及中美市場(chǎng)比較第四節(jié) 老齡化下養(yǎng)老信托發(fā)展定位與模式創(chuàng)新
專題三 養(yǎng)老保險(xiǎn)體系建設(shè)的國(guó)際化、科技化探索第一節(jié) 養(yǎng)老金的國(guó)際化、專業(yè)化道路第二節(jié) 金融科技服務(wù)新時(shí)代第三支柱體系建設(shè)
后記
《保險(xiǎn)問(wèn)道之債券投資風(fēng)險(xiǎn)管理》內(nèi)容簡(jiǎn)介債券始終是保險(xiǎn)資金最重要的投資品種之一，配置占比持續(xù)穩(wěn) 定在 35%左右。截至 2021 年末，保險(xiǎn)資金的債券投資占比更是高達(dá) 39.04%，為保險(xiǎn)資金提供了安全、穩(wěn)健的投資收益。與此同時(shí)，隨著我國(guó)利率市場(chǎng)化的推進(jìn)，利率對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化的敏感性增加，債券市場(chǎng)的波動(dòng)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)逐步增加。在國(guó)際形勢(shì)復(fù)雜動(dòng)蕩、國(guó)內(nèi)增長(zhǎng)壓力持續(xù)加大的背景下，如何定價(jià)評(píng)估、有效應(yīng)對(duì)、科學(xué)管理債券投資風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于保險(xiǎn)資金運(yùn)用而言至關(guān)重要。《保險(xiǎn)問(wèn)道之債券投資風(fēng)險(xiǎn)管理》精選了六項(xiàng) “2021IAMAC年度課題”最新成果，展現(xiàn)了業(yè)內(nèi)外在保險(xiǎn)資金債券投資風(fēng)險(xiǎn)管理的模型應(yīng)用、信用風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)獲取、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)預(yù)警以及城投債、產(chǎn)業(yè)債風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域的最新思考，為保險(xiǎn)資金更好應(yīng)對(duì)利率下行風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)提供理論參考和現(xiàn)實(shí)借鑒。
專題一 多因子模型在固定收益前瞻性市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中的研究與實(shí)踐
第一章 緒論第一節(jié) 研究背景和意義 第二節(jié) 研究方法和內(nèi)容第三節(jié) 研究創(chuàng)新與難點(diǎn)
第二章 中國(guó)固收市場(chǎng)因子體系構(gòu)建 第一節(jié) 多因子定價(jià)模型的必要性第二節(jié) ＫＹＺ 中國(guó)固收因子體系構(gòu)建第三節(jié) ＫＹＺ 中國(guó)固收因子體系歸因驗(yàn)證
第三章 前瞻性風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量第一節(jié) 評(píng)價(jià)指標(biāo)和實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)第二節(jié) 回測(cè)結(jié)果
第四章 組合管理中的運(yùn)用第一節(jié) 組合構(gòu)建和優(yōu)化 第二節(jié) 組合風(fēng)險(xiǎn)分析第三節(jié) 組合壓力測(cè)試
第五章 模型在平安資管 ＫＹＺ 系統(tǒng)工程化實(shí)踐 第一節(jié) ＫＹＺ 系統(tǒng)結(jié)構(gòu)介紹第二節(jié) 模型的工程化實(shí)現(xiàn)
第六章 總結(jié)與建議第一節(jié) 總結(jié)第二節(jié) 建議第二節(jié) 展望
專題二 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與溢價(jià)獲取能力研究
第一章 引言第一節(jié) 選題背景及意義第二節(jié) 研究方法第二節(jié) 本文框架
第二章 量化信用評(píng)級(jí)模型的構(gòu)建及效果第一節(jié) 量化信用評(píng)級(jí)模型的構(gòu)建背景第二節(jié) 量化信用評(píng)級(jí)模型的構(gòu)建第三節(jié) 模型效果和優(yōu)勢(shì)
第三章 信用債量化定價(jià)模型的構(gòu)建及效果第一節(jié) 信用債量化定價(jià)模型的構(gòu)建背景 第二節(jié) 信用債量化定價(jià)模型的構(gòu)建 第三節(jié) 模型效果和優(yōu)勢(shì)
第四章 構(gòu)建信用策略及提升溢價(jià)獲取能力的設(shè)想 第一節(jié) 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)配置現(xiàn)狀第二節(jié) 利用量化方法構(gòu)建信用策略模型第三節(jié) 模型設(shè)想的可行性和主要優(yōu)勢(shì)
第五章 總結(jié)與建議 第一節(jié) 主要工作與創(chuàng)新點(diǎn)第二節(jié) 不足與局限
專題三 城投債風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)模型在保險(xiǎn)資金投資中的應(yīng)用研究
第一章 引言 第一節(jié) 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀及分析第二節(jié) 研究方向及創(chuàng)新點(diǎn)
第二章 我國(guó)城投債定價(jià)概況第一節(jié) 城投債市場(chǎng)第二節(jié) 城投債定價(jià)概況第三節(jié) 城投債流動(dòng)性
第三章 城投債定價(jià)實(shí)證分析第一節(jié) 分析框架描述第二節(jié) 實(shí)證分析第三節(jié) 經(jīng)濟(jì)解釋
第四章 城投債定價(jià)經(jīng)驗(yàn)估計(jì)第一節(jié) 定價(jià)方法第二節(jié) 箱線圖方法第三節(jié) 模型估計(jì)
第五章 回顧與總結(jié)
專題四 我國(guó)城投債信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警系統(tǒng)研究
第一章 城投債的信用風(fēng)險(xiǎn)特征第一節(jié) 城投債發(fā)展軌跡第二節(jié) 城投債的信用特征第三節(jié) 城投債的信用風(fēng)險(xiǎn)城投政策周期視角第四節(jié) 城投債信用風(fēng)險(xiǎn)事件及特征
第二章 城投債信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)相關(guān)研究及本文總體框架第一節(jié) 城投債信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)相關(guān)研究第二節(jié) 建立城投債信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系的總體框架
第三章 城投債信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警系統(tǒng)指標(biāo)體系設(shè)置第一節(jié) 城投債信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警系統(tǒng)指標(biāo)框架第二節(jié) 政府支持指標(biāo)選擇與閾值設(shè)置第三節(jié) 城投平臺(tái)指標(biāo)選擇與閾值設(shè)置第四節(jié) 融資環(huán)境指標(biāo)選擇與閾值設(shè)置
第四章 城投債信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警系統(tǒng)實(shí)證研究——以山東省為例第一節(jié) 樣本選取與樣本數(shù)據(jù)處理第二節(jié) 實(shí)證結(jié)果分析
第五章 研究結(jié)論
專題五 基于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的城投債信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警系統(tǒng)的研究與應(yīng)用
第一章 研究背景 第一節(jié) 城投公司的定義第二節(jié) 近年來(lái)城投債市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r第三節(jié) ＢＰ神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)第四節(jié) 文獻(xiàn)綜述第五節(jié) 本文研究意義
第二章 確定城投公司信用風(fēng)險(xiǎn)影響因素 第一節(jié) 地方政府對(duì)城投公司的支持能力第二節(jié) 地方政府對(duì)城投公司的支持意愿第三節(jié) 城投公司個(gè)體信用狀況
第三章 基于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的城投債信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警系統(tǒng)的搭建和測(cè)試第一節(jié) 城投債信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警系統(tǒng)基本架構(gòu)第二節(jié) 預(yù)警系統(tǒng)搭建、模型訓(xùn)練與測(cè)試
第四章 信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警系統(tǒng)測(cè)試結(jié)果評(píng)價(jià) 第一節(jié) 六種場(chǎng)景下的模型訓(xùn)練結(jié)果橫向比較第二節(jié) 采用不同分級(jí)模式的輸出變量所得到的模型訓(xùn)練結(jié)果比較第三節(jié) 模型測(cè)試結(jié)果小結(jié)
第五章 總結(jié)第一節(jié) 主要工作和創(chuàng)新點(diǎn)第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)在保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)的應(yīng)用第三節(jié) 課題的局限性和未來(lái)可進(jìn)行的研究附表 用于模型測(cè)試的２１０家城投公司樣本
專題六 我國(guó)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系構(gòu)建與產(chǎn)業(yè)債信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警系統(tǒng)研究第一章 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評(píng)及研究意義 第一節(jié) 研究背景及意義第二節(jié) 國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究第三節(jié) 信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系在投融資中的角色與作用
第二章 信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系的現(xiàn)狀分析 第一節(jié) 我國(guó)外部信用評(píng)級(jí)服務(wù)現(xiàn)狀第二節(jié) 我國(guó)外部信用評(píng)級(jí)的局限性和改革進(jìn)展第三節(jié) 傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)建模方法及其局限第四節(jié) 國(guó)外信用債違約預(yù)警建模經(jīng)驗(yàn)
第三章 大數(shù)據(jù)與人工智能在信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警中的價(jià)值和優(yōu)勢(shì)第一節(jié) 大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展歷史和現(xiàn)狀第二節(jié) 人工智能技術(shù)的發(fā)展歷程第三節(jié) 大數(shù)據(jù)與人工智能在信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警中的價(jià)值和優(yōu)勢(shì)
第四章 基于大數(shù)據(jù)與人工智能的分級(jí)預(yù)警系統(tǒng)的架構(gòu)設(shè)計(jì) 第一節(jié) 分級(jí)預(yù)警系統(tǒng)的五維標(biāo)簽體系的構(gòu)建第二節(jié) 分級(jí)預(yù)警系統(tǒng)的主模型與子模塊架構(gòu)第三節(jié) 分級(jí)預(yù)警系統(tǒng)的實(shí)證分析
第五章 預(yù)警模型主要模塊具體建模方法第一節(jié) 多模塊融合構(gòu)建預(yù)警系統(tǒng)第二節(jié) 預(yù)警系統(tǒng)的主預(yù)測(cè)模型第三節(jié) 綜合輿情評(píng)分模型第四節(jié) 財(cái)務(wù)造假檢測(cè)模型的構(gòu)建第五節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)模型的構(gòu)建
第六章 基于智能分級(jí)預(yù)警系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管控體系第一節(jié) 投資業(yè)務(wù)線的分級(jí)預(yù)警管控方法體系第二節(jié) 另類業(yè)務(wù)線的分級(jí)預(yù)警管控方法體系第三節(jié) 人機(jī)結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)控制合作體系
第七章 結(jié)論與展望
《保險(xiǎn)問(wèn)道之新形勢(shì)配置探索》內(nèi)容簡(jiǎn)介在服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，保險(xiǎn)資金的投資管理需要積極應(yīng)對(duì)時(shí)代與行業(yè)發(fā)展中的新情況、新矛盾、新問(wèn)題，將前沿、趨勢(shì)、發(fā)展、全局更早更快地體現(xiàn)在資負(fù)管理、資產(chǎn)配置以及風(fēng)險(xiǎn)控制上，在業(yè)務(wù)發(fā)展與戰(zhàn)略布局中不懈思考、積極探索。《保險(xiǎn)問(wèn)道之新形勢(shì)配置探索》精選了六項(xiàng)“2021IAMAC年度課題”最新成果，展現(xiàn)了業(yè)內(nèi)外在運(yùn)用利率衍生品對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)、多資產(chǎn)投資與配置指數(shù)開發(fā)、ESG投資管理模式探索以及償二代二期工程、新金融工具準(zhǔn)則下的應(yīng)對(duì)等領(lǐng)域最新思考，為保險(xiǎn)資金在新形勢(shì)下業(yè)務(wù)發(fā)展與戰(zhàn)略布局提供了理論參考和現(xiàn)實(shí)借鑒。專題一 償二代二期穿透監(jiān)管對(duì)保險(xiǎn)公司資產(chǎn)配置與資負(fù)管理的影響
第一章 緒論第一節(jié) 研究背景與意義 第二節(jié) 國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述第三節(jié) 國(guó)際償付能力監(jiān)管體系綜述第四節(jié) 創(chuàng)新與不足
第二章 中國(guó)人口老齡化的趨勢(shì)特征及影晌第一節(jié) 中國(guó)人口老齡化的趨勢(shì)特征第二節(jié) 中國(guó)人口老齡化的主要影響
第二章 償二代二期工程穿透式監(jiān)管框架第一節(jié) 保險(xiǎn)行業(yè)償付能力監(jiān)管體系及實(shí)踐第二節(jié) 二期工程主要修訂內(nèi)容及其影響
第三章 償二代穿透計(jì)量規(guī)則下的保險(xiǎn)業(yè)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)第一節(jié) 行業(yè)實(shí)證分析第二節(jié) 不同投資策略公司的資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)
第四章 穿透式監(jiān)管對(duì)投資管理的影響與挑戰(zhàn)第一節(jié) 各類非基礎(chǔ)資產(chǎn)的穿透難度及穿透后風(fēng)險(xiǎn)狀況第二節(jié) 數(shù)據(jù)與系統(tǒng)方面的困難與挑戰(zhàn)第三節(jié) 其他方面的影響與挑戰(zhàn)
第五章 保險(xiǎn)公司資產(chǎn)配置策略和資產(chǎn)負(fù)債管理實(shí)踐探索第一節(jié) 保險(xiǎn)資金運(yùn)用面臨的新形勢(shì)第二節(jié) 穿透管理下保險(xiǎn)大類資產(chǎn)配置策略分析第三節(jié) 對(duì)政策監(jiān)管的兩點(diǎn)建議
第六章 結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
專題二 新金融工具準(zhǔn)則應(yīng)用對(duì)保險(xiǎn)資管行業(yè)的影響及應(yīng)對(duì)研究
第一章 引言第一節(jié) 研究背景第二節(jié) 研究問(wèn)題和研究意義第三節(jié) 研究方法和研究創(chuàng)新之處
第二章 文獻(xiàn)綜述第一節(jié) 新金融工具準(zhǔn)則的實(shí)施對(duì)金融行業(yè)會(huì)計(jì)信息質(zhì)量所產(chǎn)生的影響第二節(jié) 新金融工具準(zhǔn)則的實(shí)施所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)后果第三節(jié) 關(guān)于采用問(wèn)卷分析法對(duì)準(zhǔn)則應(yīng)用情況進(jìn)行研究的相關(guān)文獻(xiàn)第四節(jié) 文獻(xiàn)評(píng)述
第三章 新金融工具準(zhǔn)則概述以及監(jiān)管政策分析第一節(jié) 新金融工具準(zhǔn)則概述第二節(jié) 金融資產(chǎn)減值第三節(jié) 資管產(chǎn)品監(jiān)管規(guī)定以及新準(zhǔn)則下會(huì)計(jì)計(jì)量要求
第四章 保險(xiǎn)資管行業(yè)新準(zhǔn)則應(yīng)用情況和影響因素的研究設(shè)計(jì)第一節(jié) 調(diào)查問(wèn)卷設(shè)計(jì)第二節(jié) 調(diào)查問(wèn)卷設(shè)計(jì)存在的不足
第五章 新準(zhǔn)則在保險(xiǎn)資管行業(yè)實(shí)際應(yīng)用的現(xiàn)狀分析第一節(jié) 新準(zhǔn)則下保險(xiǎn)資管行業(yè)應(yīng)用現(xiàn)狀第二節(jié) 應(yīng)用現(xiàn)狀小結(jié)
第六章 新準(zhǔn)則應(yīng)用后保險(xiǎn)資管行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的關(guān)鍵影響因素分析第一節(jié) 問(wèn)卷數(shù)據(jù)因子分析第二節(jié) 基于因子分析法的回歸方程搭建
第七章 對(duì)保險(xiǎn)資管行業(yè)新準(zhǔn)則應(yīng)用后的相關(guān)建議第一節(jié) 基于實(shí)證分析結(jié)果的新準(zhǔn)則下保險(xiǎn)資管行業(yè)所受影響第二節(jié) 對(duì)未來(lái)保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)穩(wěn)健發(fā)展的相關(guān)建議
參考文獻(xiàn)
專題三 低利率環(huán)境下保險(xiǎn)資產(chǎn)負(fù)債管理與資產(chǎn)配置指數(shù)研究
第一章 課題研究背景第一節(jié) 新經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下保險(xiǎn)資金運(yùn)用需求 第二節(jié) 公司業(yè)務(wù)發(fā)展帶來(lái)的需求第三節(jié) 公司打造投資能力的內(nèi)生需求
第二章 資產(chǎn)配置理念的發(fā)展與資產(chǎn)配置類指數(shù)現(xiàn)狀第一節(jié) 資產(chǎn)配置理念和應(yīng)用場(chǎng)景第二節(jié) 國(guó)內(nèi)現(xiàn)有資產(chǎn)配置類指數(shù)的特征分析
第三章 課題研究目的、重點(diǎn)難點(diǎn)及創(chuàng)新之處第一節(jié) 課題研究的目的第二節(jié) 課題研究的重點(diǎn)難點(diǎn)第三節(jié) 課題研究的創(chuàng)新之處
第四章 光大永明資產(chǎn)配置指數(shù)搭建第一節(jié) 指數(shù)基本特征 第二節(jié) 指數(shù)搭建過(guò)程第三節(jié) 指數(shù)運(yùn)行情景分析
第五章 指數(shù)搭建的可行性分析第一節(jié) 理論完善 第二節(jié) 系統(tǒng)支持第三節(jié) 機(jī)遇和挑戰(zhàn)
第六章 光大永明資產(chǎn)配置指數(shù)的完善與實(shí)踐計(jì)劃第一節(jié) 利用資產(chǎn)配置指數(shù)，開展多資產(chǎn)投資業(yè)務(wù) 第二節(jié) 通過(guò)成立指數(shù)增強(qiáng)型產(chǎn)品，進(jìn)行指數(shù)初步實(shí)踐第三節(jié) 運(yùn)用行業(yè)數(shù)據(jù)平臺(tái)，獲取資產(chǎn)配置一致預(yù)期數(shù)據(jù)
參考文獻(xiàn)
專題四 后疫情時(shí)期保險(xiǎn)資金運(yùn)用的挑戰(zhàn)與應(yīng)對(duì)——基于ESG投資的視角
第一章 課題研究背景及研究思路第一節(jié) 課題研究背景第二節(jié) 課題研究思路
第二章 后疫情時(shí)期保險(xiǎn)資金運(yùn)用面臨的挑戰(zhàn)第一節(jié) 后疫情時(shí)期的宏觀背景第二節(jié) 保險(xiǎn)資金運(yùn)用面臨的挑戰(zhàn)
第三章 國(guó)內(nèi)外ESG投資研究梳理第一節(jié) ESG投資演進(jìn)第二節(jié) ESG研究現(xiàn)狀
第四章 ESG投資在保險(xiǎn)資金運(yùn)用領(lǐng)域的可行性分析第一節(jié) 保險(xiǎn)資金運(yùn)用現(xiàn)狀第二節(jié) ESG評(píng)分結(jié)果與投資績(jī)效表現(xiàn)第三節(jié) 保險(xiǎn)資金的ESG投資偏好
第五章 保險(xiǎn)資金ESG投資管理模式探索第一節(jié) 保險(xiǎn)資金ESG投資管理基礎(chǔ)層第二節(jié) 保險(xiǎn)資金ESG投資管理工具層第三節(jié) 保險(xiǎn)資金ESG投資管理應(yīng)用層
第六章 結(jié)論與展望
參考文獻(xiàn)
專題五 基于因子理論運(yùn)用衍生品提高保險(xiǎn)資金投資效率與利率風(fēng)險(xiǎn)控制的研究與實(shí)踐
第一章 緒論第一節(jié) 研究背景和意義 第二節(jié) 研究方法和內(nèi)容 第三節(jié) 研究創(chuàng)新與難點(diǎn)
第二章 債券市場(chǎng)和利率衍生品市場(chǎng)第一節(jié) 中國(guó)債券市場(chǎng)第二節(jié) 利率衍生品市場(chǎng)
第三章 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子體系構(gòu)建第一節(jié) 固收資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)收益特征第二節(jié) KYZ固收因子體系
第四章 運(yùn)用利率衍生品提高投資效率和管理風(fēng)險(xiǎn)第一節(jié) 國(guó)債期貨第二節(jié) 利率互換對(duì)沖效果分析和回測(cè)第三節(jié) 衍生品對(duì)沖效果評(píng)價(jià)
第五章 模型在平安資管KYZ系統(tǒng)工程化實(shí)踐第一節(jié) 整體平臺(tái)介紹第二節(jié) 模型的工程化實(shí)現(xiàn)
第六章 總結(jié)與建議第一節(jié) 總結(jié)第二節(jié) 建議第三節(jié) 展望
參考文獻(xiàn)
專題六 基于經(jīng)濟(jì)情景生成引擎的衍生品信息提取與風(fēng)險(xiǎn)管理
第一章 保險(xiǎn)資金投資的風(fēng)險(xiǎn)約束和挑戰(zhàn)第一節(jié) 會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)投資計(jì)量的影響第二節(jié) 資產(chǎn)負(fù)債管理要求第三節(jié) 多目標(biāo)投資第四節(jié) 經(jīng)濟(jì)情景生成引擎概述
第二章 衍生品對(duì)于保險(xiǎn)資金的信息價(jià)值第一節(jié) 衍生品市場(chǎng)現(xiàn)狀第二節(jié) 衍生品定價(jià)理論第三節(jié) 隱含分布第四節(jié) 衍生品在經(jīng)濟(jì)情景生成引擎架構(gòu)中的作用
第三章 基于經(jīng)濟(jì)情景生成引擎的保險(xiǎn)戰(zhàn)略資產(chǎn)配置第一節(jié) 引言第二節(jié) 保險(xiǎn)資產(chǎn)配置概述第三節(jié) 經(jīng)濟(jì)情景生成引擎概述第四節(jié) 基于正態(tài)假設(shè)與ESG假設(shè)的配置對(duì)比第五節(jié) 主要結(jié)論
第四章 基于期權(quán)市場(chǎng)信息的資產(chǎn)配置第一節(jié) 前言第二節(jié) 保險(xiǎn)資產(chǎn)配置概述第三節(jié) 期權(quán)定價(jià)模型第四節(jié) 資產(chǎn)配置回測(cè)對(duì)比第五節(jié) 主要結(jié)論
第五章 總結(jié)
參考文獻(xiàn)
《保險(xiǎn)問(wèn)道之公司治理研究》內(nèi)容簡(jiǎn)介近年來(lái)，銀保監(jiān)會(huì)深入貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于打好防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)的決策部署，持續(xù)開展銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治，取得積極成效。2022年1月，銀保監(jiān)會(huì)印發(fā)《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易管理辦法》，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)一致性基礎(chǔ)上的差異化監(jiān)管，既立足于銀行保險(xiǎn)資金運(yùn)用實(shí)際情況，又堅(jiān)決地打擊用復(fù)雜交易結(jié)構(gòu)掩蓋不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易等違規(guī)行為；2022年6月，發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管工作的通知》，對(duì)遏制資金運(yùn)用違法違規(guī)關(guān)聯(lián)交易，防范資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)運(yùn)行秩序具有重要意義。全書共分五大專題，集合了金融業(yè)反腐敗問(wèn)題研究、公司治理研究、關(guān)聯(lián)交易管理研究等多項(xiàng)協(xié)會(huì)及業(yè)內(nèi)最新研究成果，為當(dāng)前形勢(shì)下的保險(xiǎn)及保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)發(fā)展提供理論參考與經(jīng)驗(yàn)借鑒。專題一 新形勢(shì)下金融創(chuàng)新與金融業(yè)反腐敗問(wèn)題研究
緒論第一章 金融創(chuàng)新的基本概念和相關(guān)理論一、創(chuàng)新與金融創(chuàng)新概念的提出二、對(duì)金融創(chuàng)新不同層面的理解三、我國(guó)金融創(chuàng)新的主要類型
第二章 當(dāng)前金融創(chuàng)新的主要特點(diǎn)與趨勢(shì)一、金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新的新特征二、金融產(chǎn)品創(chuàng)新的新趨勢(shì)三、金融科技創(chuàng)新對(duì)行業(yè)發(fā)展的新影響四、金融創(chuàng)新變化對(duì)金融機(jī)構(gòu)的新要求
第三章 金融創(chuàng)新對(duì)金融監(jiān)管產(chǎn)生的重要影響一、金融創(chuàng)新對(duì)金融市場(chǎng)的基本影響二、金融創(chuàng)新中一些值得關(guān)注的問(wèn)題三、以投資業(yè)務(wù)為例看創(chuàng)新對(duì)監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)四、金融創(chuàng)新對(duì)金融監(jiān)管的幾點(diǎn)啟示
第四章 金融創(chuàng)新給反腐敗工作帶來(lái)的主要挑戰(zhàn)一、金融產(chǎn)品創(chuàng)新中的潛在風(fēng)險(xiǎn)因素二、金融產(chǎn)品創(chuàng)新中的腐敗易發(fā)領(lǐng)域三、金融創(chuàng)新領(lǐng)域腐敗現(xiàn)象的主要特點(diǎn)
第五章 金融創(chuàng)新監(jiān)督工作的基本內(nèi)容
第六章 進(jìn)一步推動(dòng)金融業(yè)反腐敗的幾點(diǎn)思考一、金融業(yè)反腐敗形勢(shì)嚴(yán)峻而復(fù)雜二、金融創(chuàng)新領(lǐng)域的反腐敗任重而道遠(yuǎn)三、金融業(yè)反腐敗必須堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理
專題二 保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)公司治理研究
緒論
第一章 國(guó)內(nèi)外公司治理理論一、國(guó)外理論二、國(guó)內(nèi)理論
第二章 國(guó)內(nèi)外公司治理規(guī)則一、國(guó)外規(guī)則二、國(guó)內(nèi)規(guī)則
第三章 保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)公司治理現(xiàn)狀一、整體情況二、關(guān)聯(lián)交易
第四章 保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)公司治理特殊性及相關(guān)建議一、保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)公司治理的特殊性二、保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易特殊性三、保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)公司治理相關(guān)建議
專題三 防范不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管制度與行業(yè)建設(shè)
專題3.1 防范不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn) 促進(jìn)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展一、明確區(qū)分關(guān)聯(lián)交易和不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易二、堅(jiān)決落實(shí)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管要求三、深刻認(rèn)識(shí)保險(xiǎn)資金運(yùn)用相關(guān)不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的危害四、共同加強(qiáng)保險(xiǎn)資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)防范
專題3.2 加強(qiáng)穿透管理 防范不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)一、深刻理解保險(xiǎn)資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易穿透管理的必要性二、充分認(rèn)識(shí)保險(xiǎn)資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易穿透管理的可行性三、逐步強(qiáng)化保險(xiǎn)資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易穿透管理的實(shí)踐性四、持續(xù)提升保險(xiǎn)資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易穿透管理的效益性
專題3.3 加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理 促進(jìn)保險(xiǎn)資金運(yùn)用穩(wěn)健發(fā)展一、堅(jiān)持底線思維，穿透管理關(guān)聯(lián)交易二、明確管理紅線，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)控三、加強(qiáng)邊線管理，控制總量以及規(guī)模四、突破協(xié)同界線，統(tǒng)籌規(guī)范關(guān)聯(lián)交易五、專注穩(wěn)健發(fā)展，持續(xù)提升管理水平
專題3.4 保險(xiǎn)關(guān)聯(lián)交易最新監(jiān)管規(guī)定解讀一、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管趨勢(shì)二、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易的最新政策三、加強(qiáng)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易的有效管理
專題3.5 《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易管理辦法》對(duì)保險(xiǎn)資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易管理的影響一、關(guān)聯(lián)交易的類型二、關(guān)聯(lián)交易金額的計(jì)算三、關(guān)聯(lián)交易比例限制四、免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式進(jìn)行審議和披露的情形
專題3.6 借力新監(jiān)管：保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易管理及不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)防范一、國(guó)內(nèi)資管行業(yè)關(guān)聯(lián)交易管理經(jīng)驗(yàn)二、國(guó)外對(duì)于保險(xiǎn)關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管要求三、對(duì)保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的建議四、不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險(xiǎn)防范
專題3.7 新規(guī)視角下的保險(xiǎn)資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易管理一、關(guān)于保險(xiǎn)資管產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)交易審查二、關(guān)于共同投資關(guān)聯(lián)交易三、關(guān)于銀行存款關(guān)聯(lián)交易四、結(jié)語(yǔ)
專題3.8 保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管制度變化及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)一、保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管制度的發(fā)展變化二、《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易管理辦法》修訂要點(diǎn)分析三、新規(guī)下保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易管理的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
專題3.9 強(qiáng)監(jiān)管背景下保險(xiǎn)公司對(duì)關(guān)聯(lián)交易規(guī)范管理的思考一、保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易政策發(fā)展沿革二、當(dāng)前保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易管理面對(duì)的困難與問(wèn)題三、對(duì)于保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易管理的優(yōu)化完善建議
專題四 保險(xiǎn)及保險(xiǎn)資管行業(yè)關(guān)聯(lián)交易管理實(shí)踐
專題4.1 加強(qiáng)保險(xiǎn)集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易穿透管理一、深刻理解保險(xiǎn)集團(tuán)的關(guān)聯(lián)交易穿透管理二、認(rèn)真開展保險(xiǎn)集團(tuán)的關(guān)聯(lián)交易穿透管理三、逐步優(yōu)化保險(xiǎn)集團(tuán)的關(guān)聯(lián)交易穿透管理
專題4.2 建立有效內(nèi)控體系是關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)防范的保障——對(duì)落實(shí)《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易管理辦法》的思考一、落實(shí)大股東行為管理，為關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部控制體系建立提供良好的內(nèi)外環(huán)境，有利于“治本”二、董事會(huì)設(shè)立關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、管理層面設(shè)立跨部門的關(guān)聯(lián)交易管理辦公室是內(nèi)部控制程序中的關(guān)鍵連接紐帶三、設(shè)計(jì)內(nèi)嵌于公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的關(guān)聯(lián)交易關(guān)鍵控制流程四、內(nèi)建責(zé)任追究制度，外鑒法律責(zé)任體系
專題4.3 上市保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易管理體系建設(shè)一、關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管形勢(shì)日趨嚴(yán)格二、關(guān)聯(lián)交易管理重點(diǎn)三、關(guān)聯(lián)交易管理機(jī)制四、關(guān)聯(lián)交易重難點(diǎn)問(wèn)題探討五、關(guān)聯(lián)交易管理建議
專題4.4 規(guī)范保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易 加強(qiáng)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理一、厘清不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的管控難點(diǎn)二、抓住不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的管控重點(diǎn)三、落實(shí)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管措施四、加強(qiáng)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易管理
專題4.5 保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)管理困境與創(chuàng)新一、準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)管理的意義二、保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)管理的困境三、創(chuàng)新關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)管理的幾點(diǎn)思考四、保障關(guān)聯(lián)交易外部審計(jì)的獨(dú)立性五、持續(xù)加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易外部監(jiān)管六、結(jié)語(yǔ)
專題4.6 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司視角下的穿透識(shí)別原則在保險(xiǎn)資管產(chǎn)品關(guān)聯(lián)交易管理中的適用一、關(guān)聯(lián)交易新規(guī)對(duì)保險(xiǎn)資管產(chǎn)品穿透識(shí)別的總體要求二、穿透識(shí)別原則在保險(xiǎn)資管產(chǎn)品關(guān)聯(lián)交易管理中的具體實(shí)踐三、穿透識(shí)別原則在保險(xiǎn)資管產(chǎn)品關(guān)聯(lián)交易管理中面臨的挑戰(zhàn)四、對(duì)保險(xiǎn)資管產(chǎn)品關(guān)聯(lián)交易管理中適用穿透原則的思考和建議
專題4.7 保險(xiǎn)資管公司關(guān)聯(lián)交易管理的“道·法·器”一、研究背景二、保險(xiǎn)資管公司關(guān)聯(lián)交易管理之“道”三、保險(xiǎn)資管公司關(guān)聯(lián)交易管理之“法”四、保險(xiǎn)資管公司關(guān)聯(lián)交易管理之“器”五、監(jiān)管趨勢(shì)六、相關(guān)建議
專題4.8 共同投資型關(guān)聯(lián)交易之探究一、共同投資的源起二、共同投資型關(guān)聯(lián)交易的規(guī)則變遷三、關(guān)聯(lián)交易新規(guī)對(duì)共同投資型關(guān)聯(lián)交易的影響分析四、合規(guī)管理建議
專題4.9 保險(xiǎn)私募基金關(guān)聯(lián)交易常見問(wèn)題初探一、保險(xiǎn)私募基金的關(guān)聯(lián)方身份二、保險(xiǎn)私募基金發(fā)起設(shè)立過(guò)程的關(guān)聯(lián)交易管理三、基金投資的關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易認(rèn)定
專題4.10 從高風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)看保險(xiǎn)資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險(xiǎn)防控一、保險(xiǎn)資金運(yùn)用違規(guī)關(guān)聯(lián)交易是形成高風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的重要原因二、保險(xiǎn)資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易存在的主要問(wèn)題三、強(qiáng)化保險(xiǎn)資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易的建議
專題五 金融機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易管理的借鑒
專題5.1 利益沖突視角下的金融機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易淺析一、以利益沖突為視角的關(guān)聯(lián)交易二、金融機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易的規(guī)制機(jī)制三、關(guān)于金融機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易規(guī)制機(jī)制相關(guān)問(wèn)題的探討四、結(jié)語(yǔ)
專題5.2 淺析關(guān)聯(lián)交易新規(guī)監(jiān)管思路及對(duì)資管業(yè)務(wù)的影響——以保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、信托公司為視角一、《新規(guī)》的監(jiān)管思路二、對(duì)資管業(yè)務(wù)的影響
專題5.3 證券公司、公募基金公司關(guān)聯(lián)交易管理對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的借鑒一、經(jīng)典案例解析二、資管產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)交易不同于公司的關(guān)聯(lián)交易三、借鑒與思考
《保險(xiǎn)問(wèn)道之行業(yè)戰(zhàn)略布局》內(nèi)容簡(jiǎn)介保險(xiǎn)資金發(fā)揮長(zhǎng)期資金積極作用的多重成效越來(lái)越顯著，但保險(xiǎn)資金發(fā)揮長(zhǎng)期投資和價(jià)值投資的優(yōu)勢(shì)尚未充分體現(xiàn)。在世界百年未有之大變局的背景下，在共同富裕這一科學(xué)社會(huì)主義的價(jià)值追求下，保險(xiǎn)資金作為長(zhǎng)期資金，更要思考如何在新格局、新環(huán)境、新經(jīng)濟(jì)的背景下，通過(guò)行業(yè)前瞻戰(zhàn)略布局更深度融入促進(jìn)國(guó)家戰(zhàn)略、實(shí)體經(jīng)濟(jì)、民生建設(shè)及金融市場(chǎng)改革的進(jìn)程與發(fā)展之中。《保險(xiǎn)問(wèn)道之行業(yè)戰(zhàn)略布局》精選了六項(xiàng)“2021IAMAC年度課題”最新成果，展現(xiàn)了業(yè)內(nèi)外在加快數(shù)字化轉(zhuǎn)型探索、第三方業(yè)務(wù)布局以及行業(yè)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的最新思考，為保險(xiǎn)資管行業(yè)戰(zhàn)略布局提供理論參考和現(xiàn)實(shí)借鑒。專題一 保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)第三方業(yè)務(wù)戰(zhàn)略布局與國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒
第一章 我國(guó)保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)第三方業(yè)務(wù)發(fā)展情況第一節(jié) 第三方業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀第二節(jié) 發(fā)展第三方業(yè)務(wù)的必要性第三節(jié) 發(fā)展第三方業(yè)務(wù)面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)
第二章 國(guó)外保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)第三方業(yè)務(wù)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)與啟示第一節(jié) 全球資管市場(chǎng)及業(yè)務(wù)發(fā)展情況第二節(jié) 全球領(lǐng)先保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)第三方業(yè)務(wù)發(fā)展模式與路徑比較第三節(jié) 全球保險(xiǎn)資管行業(yè)發(fā)展特點(diǎn)與經(jīng)驗(yàn)借鑒
第三章 國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)第三方業(yè)務(wù)的發(fā)展模式分析第一節(jié) 保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)的發(fā)展策略第二節(jié) 第三方業(yè)務(wù)的目標(biāo)客戶及營(yíng)銷模式第三節(jié) 第三方業(yè)務(wù)產(chǎn)品策略布局
第四章 保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)發(fā)展第三方業(yè)務(wù)的策略及政策建議第一節(jié) 對(duì)保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)發(fā)展第三方業(yè)務(wù)的策略建議第二節(jié) 對(duì)發(fā)展第三方業(yè)務(wù)的行業(yè)政策建議
本專題參考文獻(xiàn)
專題二 保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)第三方資管業(yè)務(wù)戰(zhàn)略布局與國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒
第一章 我國(guó)保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)第三方資管業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀第一節(jié) 保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)第三方資管業(yè)務(wù)發(fā)展概況第二節(jié) 保險(xiǎn)資管產(chǎn)品分類與發(fā)展情況第三節(jié) 保險(xiǎn)資管產(chǎn)品市場(chǎng)表現(xiàn)情況
第二章 保險(xiǎn)資管第三方資管業(yè)務(wù)面臨的發(fā)展機(jī)遇與環(huán)境第一節(jié) 保險(xiǎn)資管第三方資管業(yè)務(wù)面臨的發(fā)展機(jī)遇第二節(jié) 保險(xiǎn)資管第三資管方業(yè)務(wù)發(fā)展政策基礎(chǔ)第三節(jié) 保險(xiǎn)資管第三資管方業(yè)務(wù)發(fā)展面臨的市場(chǎng)環(huán)境
第三章 國(guó)際保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)第三方業(yè)務(wù)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)第一節(jié) 國(guó)際保險(xiǎn)資管第三方資管業(yè)務(wù)發(fā)展特征第二節(jié) 國(guó)際保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與資產(chǎn)配置特征第三節(jié) 國(guó)際保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)第三方業(yè)務(wù)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)
第四章 國(guó)際經(jīng)驗(yàn)下保險(xiǎn)資管第三方業(yè)務(wù)面臨的優(yōu)勢(shì)與不足第一節(jié) 我國(guó)保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)第三方資管業(yè)務(wù)發(fā)展優(yōu)勢(shì)第二節(jié) 我國(guó)保險(xiǎn)資管發(fā)展第三方資管業(yè)務(wù)面臨的問(wèn)題與不足第三節(jié) 買方投顧引導(dǎo)資產(chǎn)管理向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型
第五章 我國(guó)保險(xiǎn)資管第三方資管業(yè)務(wù)發(fā)展策略與建議第一節(jié) 保險(xiǎn)資管第三方資管業(yè)務(wù)布局策略第二節(jié) 保險(xiǎn)資管第三方資管業(yè)務(wù)產(chǎn)品化發(fā)展策略 第三節(jié) 保險(xiǎn)資管行業(yè)第三方資管業(yè)務(wù)發(fā)展建議
本專題參考文獻(xiàn)
專題三 面向大規(guī)模多維度機(jī)構(gòu)投資的數(shù)據(jù)中臺(tái)建設(shè)方法與實(shí)務(wù)
第一章 國(guó)內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)與探索第一節(jié) 國(guó)外領(lǐng)先數(shù)據(jù)平臺(tái)介紹第二節(jié) 國(guó)內(nèi)代表性數(shù)據(jù)平臺(tái)介紹
第二章 投資數(shù)據(jù)中臺(tái)建設(shè)方法論第一節(jié) 行業(yè)通用方法與面臨的挑戰(zhàn) 第二節(jié) 數(shù)據(jù)中臺(tái)與技術(shù)中臺(tái)融合 第三節(jié) 數(shù)據(jù)中臺(tái)與業(yè)務(wù)中臺(tái)融合
第三章 投資數(shù)據(jù)中臺(tái)建設(shè)實(shí)務(wù)第一節(jié) 實(shí)務(wù)——技術(shù)篇 第二節(jié) 實(shí)務(wù)——需求篇: 如何平衡短期需求與長(zhǎng)期需求，提升需求決策質(zhì)量 第三節(jié) 實(shí)務(wù)——組織篇: 如何打造與之匹配的組織結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)中臺(tái)價(jià)值
本專題參考文獻(xiàn)
專題四 數(shù)據(jù)科技在宏觀策略中的應(yīng)用研究
第一章 數(shù)據(jù)科技對(duì)宏觀策略的賦能第一節(jié) 范式轉(zhuǎn)變決定了數(shù)據(jù)科技的廣泛應(yīng)用 第二節(jié) 宏觀策略在數(shù)據(jù)科技時(shí)代的轉(zhuǎn)變 第三節(jié) 新冠疫情加速推動(dòng)數(shù)據(jù)科技在宏觀策略分析的應(yīng)用
第二章 宏觀策略中的數(shù)據(jù)科技實(shí)踐 第一節(jié) 機(jī)器學(xué)習(xí)算法對(duì)傳統(tǒng)數(shù)據(jù)的再挖掘 第二節(jié) 通過(guò)數(shù)據(jù)科技發(fā)掘另類數(shù)據(jù) 第三節(jié) 在數(shù)據(jù)技術(shù)下增強(qiáng)市場(chǎng)模式的識(shí)別
第三章 通過(guò)投資策略模型系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)投研體系的賦能 第一節(jié) 數(shù)據(jù)科技對(duì)傳統(tǒng)投研體系的挑戰(zhàn) 第二節(jié) 投資策略模型系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)科技賦能 第三節(jié) 投資策略模型系統(tǒng)的具體實(shí)現(xiàn)
第四章 宏觀策略中數(shù)據(jù)科技應(yīng)用的未來(lái)展望 第一節(jié) 綠色金融投資中的數(shù)據(jù)科技 第二節(jié) 以人為中心的數(shù)據(jù)科技賦能
本專題參考文獻(xiàn)
專題五 人工智能在養(yǎng)老金管理中的應(yīng)用研究
第一章 養(yǎng)老金管理引入人工智能的必要性 第一節(jié) 養(yǎng)老金市場(chǎng)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型要求 第二節(jié) 管理難點(diǎn)催生新型技術(shù)需求 第三節(jié) 人工智能技術(shù)不斷成熟為實(shí)現(xiàn)養(yǎng)老金智能化管理提供可能
第二章 國(guó)內(nèi)外人工智能在金融領(lǐng)域的相關(guān)應(yīng)用現(xiàn)狀 第一節(jié) 在投資方面 第二節(jié) 在研究方面 第三節(jié) 在風(fēng)險(xiǎn)管理方面 第四節(jié) 在交易方面 第五節(jié) 在智能化報(bào)告方面
第三章 人工智能賦能養(yǎng)老金管理第一節(jié) 在投資經(jīng)理畫像方面 第二節(jié) 在受托直投方面 第三節(jié) 養(yǎng)老金投研方面 第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理方面 第五節(jié) 客戶服務(wù)與運(yùn)營(yíng)方面
第四章 實(shí)現(xiàn)智能化養(yǎng)老金管理面臨的主要限制因素與相關(guān)建議第一節(jié) 實(shí)現(xiàn)智能化養(yǎng)老金管理面臨的主要限制因素 第二節(jié) 相關(guān)建議
本專題參考文獻(xiàn)
專題六 金融生態(tài)視角下的保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)聲譽(yù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建構(gòu)研究
第一節(jié)現(xiàn)代聲譽(yù)的理論發(fā)展及解析 第二節(jié)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理行業(yè) “ 低聲譽(yù)” 現(xiàn)狀與分析第三節(jié) 公關(guān)生態(tài)學(xué)視角下的行業(yè)聲譽(yù)建構(gòu) 第四節(jié) 金融生態(tài)視角下保險(xiǎn)資管行業(yè)聲譽(yù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建構(gòu) 第五節(jié) 金融生態(tài)視角下保險(xiǎn)資管行業(yè)聲譽(yù)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)價(jià)值分析附表 １保險(xiǎn)資產(chǎn)管理行業(yè)利益相關(guān)者調(diào)查問(wèn)卷 附表 ２保險(xiǎn)資產(chǎn)管理行業(yè)利益相關(guān)者各項(xiàng)屬性得分調(diào)查問(wèn)卷 附表 ３保險(xiǎn)資管行業(yè)聲譽(yù)測(cè)評(píng)問(wèn)卷本專題參考文獻(xiàn)
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