為加快新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推進(jìn)以鋰電新能源為核心、其他優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)鏈多元協(xié)同發(fā)展的新能源、新材料全產(chǎn)業(yè)鏈集群生態(tài)發(fā)展，提升產(chǎn)業(yè)聚集規(guī)模和效益，引導(dǎo)更多社會資本進(jìn)入東僑區(qū)產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域，加快布局設(shè)立一批專業(yè)化、市場化運(yùn)作的子基金，充分發(fā)揮專業(yè)投資機(jī)構(gòu)力量和產(chǎn)業(yè)基金引導(dǎo)的優(yōu)勢，激發(fā)東僑區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和優(yōu)質(zhì)企業(yè)成長新動能，由國興（廈門）投資管理有限公司擔(dān)任管理人的寧德市東僑經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)智創(chuàng)股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“寧德市東僑經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)智創(chuàng)基金”、“母基金”）于今日正式啟動子基金管理機(jī)構(gòu)遴選相關(guān)申報工作。

寧德市東僑經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)智創(chuàng)基金采取“母-子基金”投資方式運(yùn)作，通過子基金放大作用，目標(biāo)規(guī)模形成100億的母基金集群?；饘⒁浴盎鹎藙淤Y本，資本引入產(chǎn)業(yè)”的市場化方式運(yùn)作，投于新能源產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、電動智能化、綠色交通以及其他戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域。母基金對單支子基金出資比例最高可達(dá)30%。

根據(jù)母基金投資子基金有關(guān)管理規(guī)定和要求，現(xiàn)就做好申報相關(guān)工作，發(fā)布本公告。

一、基本情況

為加快新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，更好地貫徹落實(shí)寧德市委、市政府關(guān)于《寧德市促進(jìn)鋰電新能源產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的七條措施》，貫徹落實(shí)東僑經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)黨工委、管委會的規(guī)劃部署安排，緊抓全球鋰電新能源產(chǎn)業(yè)風(fēng)口和機(jī)遇，寧德東僑國有資產(chǎn)投資建設(shè)有限公司出資成立寧德市東僑經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)智創(chuàng)基金，由國興（廈門）投資管理有限公司作為管理人。

二、子基金設(shè)立相關(guān)要求

（一）子基金的定位

子基金主要圍繞新能源、新材料、電動智能化、綠色交通及其他戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資。子基金投資于上述主投領(lǐng)域的比例不得低于該子基金規(guī)模的70%。

（二）組織形式及投資方式

原則上采取合伙制、以直接股權(quán)投資方式開展投資。

（三）基金規(guī)模

單只子基金募集規(guī)模原則上不超過10億元人民幣。

（四）存續(xù)期限

子基金存續(xù)期一般不超過7年。確需延長存續(xù)期的，經(jīng)母基金同意，最多可延長2年。子基金存續(xù)期不得超過母基金剩余存續(xù)期限。

（五）出資進(jìn)度

原則上全部出資在3年內(nèi)到位，子基金所有投資者均以貨幣形式出資。

（六）母基金出資比例

母基金對子基金的參股比例不超過子基金總規(guī)模的30%。

（七）管理團(tuán)隊或管理機(jī)構(gòu)認(rèn)繳出資

子基金管理團(tuán)隊或管理機(jī)構(gòu)或與管理機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的普通合伙人，應(yīng)根據(jù)子基金規(guī)模，在子基金中參股或認(rèn)繳一定份額。

（八）返投要求

子基金應(yīng)優(yōu)先投資于寧德市東僑經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)（以下簡稱“東僑區(qū)”）的企業(yè)，子基金投資于東僑區(qū)企業(yè)的投資總額不低于母基金對該子基金的出資額的1.5倍。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)盡職實(shí)現(xiàn)返投要求，母基金管理機(jī)構(gòu)將設(shè)置相應(yīng)的返投控制機(jī)制。

子基金投資于東僑區(qū)的企業(yè)，包括以下類型：

1、投資項目注冊地位于寧德市東僑經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)東僑區(qū)；

2、投資項目注冊地位于東僑區(qū)外，但接受子基金投資時有約定，將注冊地遷往東僑區(qū)；

3、投資項目注冊地位于東僑區(qū)外，但實(shí)際控制股權(quán)投資項目的實(shí)體的注冊地位于東僑區(qū)；

4、投資項目注冊地位于東僑區(qū)外，但接受子基金投資時有約定，被注冊于東僑區(qū)的企業(yè)收購；

5、投資項目注冊地位于東僑區(qū)外，但其研發(fā)基地以及主要功能性子公司注冊地位于東僑區(qū)；

6、投資項目注冊地位于東僑區(qū)外，接受子基金投資時有約定將其研發(fā)基地以及主要功能性子公司的注冊地遷移至東僑區(qū)；

7、寧德鑫匯認(rèn)可的其他情形。

（九）管理費(fèi)及超額收益

子基金所有出資人均適用同一的管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，參照市場慣例，管理費(fèi)費(fèi)率最高不超過2%/年。

子基金設(shè)定的門檻收益率原則上不低于年單利8%，子基金管理人、管理團(tuán)隊最終從子基金所獲得的超額收益原則上不超過20%。

（十）觀察員

母基金管理人和寧德東僑國有資產(chǎn)投資建設(shè)有限公司均有權(quán)向子基金委派一名觀察員，對投資項目擁有合規(guī)審查權(quán)。

（十一）利益沖突

子基金管理機(jī)構(gòu)在完成子基金70%的資金委托投資之前，不得募集其他同類型同策略基金。子基金關(guān)鍵人在子基金投資期內(nèi)不得中途退出，在子基金完成70%的投資進(jìn)度之前,關(guān)鍵人不得參與同類型同策略的基金，不得作為其他基金的關(guān)鍵人。

（十二）其他要求

子基金應(yīng)在完成工商設(shè)立登記或份額變動的工商變更后3個月內(nèi)，將包括但不限于基金合同(合伙協(xié)議）或公司章程、入伙協(xié)議/入股協(xié)議（如有)、股東會決議（如有)、基金工商登記文件、基金托管協(xié)議、出資人資金到賬憑證等與基金設(shè)立相關(guān)的資料報送母基金管理人，并按照行業(yè)管理要求接受監(jiān)管。

子基金應(yīng)每季度提交財務(wù)報表和投資運(yùn)營報告，每年提交上年度經(jīng)審計的子基金財務(wù)報告和年度報告。

三、子基金管理機(jī)構(gòu)申報要求

子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：

1、取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人資質(zhì)不低于3年，且注冊資本和實(shí)收資本均應(yīng)不低于1000萬元人民幣；

2、累計在管基金規(guī)模5億元以上；

3、有符合要求的固定營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他軟硬件設(shè)施；

4、有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，健全的募集、投資管理、風(fēng)險控制和財務(wù)管理制度，嚴(yán)格的投資管理和風(fēng)險控制流程以及規(guī)范的項目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制等；

5、具有較強(qiáng)的資金募集能力，可以在規(guī)定期限內(nèi)完成資金募集，并有意愿及能力履行資金募集的兜底義務(wù)。原則上，子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)至少已經(jīng)募集到擬設(shè)立子基金規(guī)模50%的資金(含),并提供擬出資人的出資承諾函、募資兜底承諾函等材料；

6、原則上具有3名具備5年以上股權(quán)投資或資產(chǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員，熟悉子基金擬重點(diǎn)投資布局的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，在子基金擬投資的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域有3個或以上股權(quán)投資的成功投資案例；

7、子基金的基金管理機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近三年無重大違法行為，具有良好的職業(yè)操守，無重大過失，無受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；

8、母基金管理人認(rèn)定的其他必要條件。

四、母基金投資程序

（一）公開征集。由母基金管理人負(fù)責(zé)向社會公開發(fā)布征集公告，擬申請母基金投資的子基金及子基金管理團(tuán)隊，根據(jù)指南要求進(jìn)行申報。

（二）投資初審。母基金管理人根據(jù)相關(guān)資料對擬參股投資子基金的申報材料進(jìn)行初審。

（三）盡職調(diào)查。初審?fù)ㄟ^后安排盡職調(diào)查，而后向投委會提交報告及投資建議。

（四）投資決策。母基金投委會根據(jù)投資建議對擬投資方案進(jìn)行決策，決策通過后，由母基金管理人組織實(shí)施。

（五）繳付出資。母基金管理人在收到子基金管理機(jī)構(gòu)書面通知和其他出資人繳款憑證后，向子基金繳付出資，基金合同另有約定除外。

五、子基金管理機(jī)構(gòu)申報流程及要求

1.母基金參股投資或受讓已設(shè)立的子基金份額為常年受理，常年實(shí)施，直至投資期結(jié)束或母基金投資完畢。

申報機(jī)構(gòu)可自本申報指南發(fā)布之日起，以郵件方式向母基金管理人提交申請；首次申請時須提交申報基金管理機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照、私募基金資格證書（均加蓋公章）掃描件、申報機(jī)構(gòu)的聯(lián)系人及聯(lián)系方式。母基金管理人將于收悉申請郵件之后發(fā)送申報文件。

2.申報機(jī)構(gòu)可以采取電子材料和紙質(zhì)材料相結(jié)合的方式向母基金管理人提交申報文件。申報機(jī)構(gòu)應(yīng)承諾對申請材料的完整性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任。申報材料一旦提交不予退還。

3.申報機(jī)構(gòu)提交申報材料后，母基金管理人將對申報材料進(jìn)行初審。

4. 本指南僅是一種邀約邀請行為，并不構(gòu)成法律上的要約。母基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)上述程序擇優(yōu)確定。母基金管理機(jī)構(gòu)對申報相關(guān)事項擁有最終解釋權(quán)。

5.母基金管理人聯(lián)系方式

地址：廈門市湖里區(qū)仙岳路4686號國貿(mào)中心B棟22層2201單元

郵編：361000

聯(lián)系人：高女士

聯(lián)系電話：0592-5892257

郵箱：zrb@gx-capital.com.cn并抄送lj@gx-capital.com.cn

國興（廈門）投資管理有限公司

2023年3月15日

本文來源投資界，原文：https://news.pedaily.cn/202303/510080.shtml