興業(yè)證券 視覺中國 資料圖

又一券商資管公司向公募基金管理人發(fā)起沖擊。

證監(jiān)會網(wǎng)站顯示，興證證券資產(chǎn)管理有限公司（簡稱“興證資管”）的《公募基金管理人資格審批》已于3月20日被接收材料。

事實(shí)上，2022年5月證監(jiān)會《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》允許同一集團(tuán)下證券資管子公司等專業(yè)資管機(jī)構(gòu)申請公募牌照以來，券商逐漸加快了公募化部署步伐。

興業(yè)證券公募版圖或再擴(kuò)容

官網(wǎng)信息顯示，興證資管前身為興業(yè)證券股份有限公司（簡稱“興業(yè)證券”，601377）資產(chǎn)管理部，2000年即開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，2014年正式成為興業(yè)證券旗下子公司。

此前，興證資管已擁有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、從事境外證券投資管理業(yè)務(wù)資格、受托管理保險(xiǎn)資金業(yè)務(wù)資格。

興業(yè)證券2022年半年報(bào)顯示，截至2022年6月30日，興證資管總資產(chǎn)14.96億元，凈資產(chǎn)13.21億元。在2022年上半年，興證資管實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入1.43億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤0.73億元。

受托資管規(guī)模方面，截至2019年末、2020年末、2021年末、2022年6月末，興證資管受托資產(chǎn)管理資本金總額分別為623.84億元、575.13億元、599.58億元和616.90億元。

值得注意的是，目前興業(yè)證券不僅有控股子公司興證全球基金管理有限公司，還持有南方基金管理股份有限公司9.15%的股份。此次興證資管申請公募基金管理人資格，獲批后興業(yè)證券將成為“一參一控一牌”券商。

券商資管公募化進(jìn)程加速

2022年4月，證監(jiān)會推出《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》，提出推進(jìn)證券公司等優(yōu)質(zhì)金融機(jī)構(gòu)依法設(shè)立基金管理公司，支持證券資管子公司等專業(yè)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)依法申請公募基金牌照。緊接著5月《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》出臺，標(biāo)志著券商資管實(shí)現(xiàn)公募化的“一參一控一牌”制度正式落地。

2023年1月，招商證券資產(chǎn)管理有限公司遞交了公募基金管理人資格的申請。華寶證券研報(bào)指出，這是政策出臺后首家申請公募業(yè)務(wù)資格的資管機(jī)構(gòu)。

同月，廣發(fā)證券資產(chǎn)管理（廣東）有限公司的《公募基金管理人資格審批》申請材料也被證監(jiān)會接收。目前，兩家公司的申請材料均已進(jìn)入“補(bǔ)正”階段。

財(cái)信證券認(rèn)為，公募基金業(yè)務(wù)已成為證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的重要發(fā)力點(diǎn)之一，業(yè)內(nèi)多家證券公司陸續(xù)設(shè)立資產(chǎn)管理子公司并積極準(zhǔn)備公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格的申請。公募基金業(yè)務(wù)將成為行業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)新的增長點(diǎn)，并將分享公募基金業(yè)務(wù)發(fā)展機(jī)遇。

除了通過資管子公司申請公募牌照，券商還積極以外延式收購方式謀求公募基金牌照。

2022年10月，國泰君安證券受讓華安基金股份申請獲批，并以旗下國君資管的公募牌照、51%股份控股華安基金，成為業(yè)內(nèi)首家以“一控一牌”實(shí)現(xiàn)公募化的成功案例。

2023年2月，國聯(lián)證券擬收購中融基金管理有限公司75.5%股權(quán)。而在此之前，國聯(lián)證券已參股中海基金管理有限公司，并擬出資10億元設(shè)立全資資產(chǎn)管理子公司。待完成中融基金收購、資管子公司成立，國聯(lián)證券將實(shí)現(xiàn)“一參一控一牌”。